江苏沛县农村商业银行股份有限公司统计管理制度与流程第一章总则第一条根据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》以及《中华人民共和国统计法实施细则》等法律、法规，制定本制度。

第二条江苏沛县农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）统计工作，除认真执行以上法律、法规外，还应认真执行本制度。

第三条本行根据监管要求和管理实际，持续评价和及时更新统计管理制度。

第四条本统计管理制度应报银行业监督管理机构备案，期间若管理制度有重大调整或变化，应及时向监管机构报告。

第二章组织领导第五条本行董事会将本行数据质量管理纳入内控合规体系和战略规划之中，并定期对其有效性和执行情况进行评估。

我行董事会审计委员会每年至少向董事会提交一次关于数据质量政策和目标贯彻执行情况的评估报告。

第六条董事长对本行监管统计数据的真实性负责，委派领导班子成员为主管领导，组织领导监管统计工作，对制度性变革等重大监管统计事项及时研究部署，在资源调配方面予以充分支持和保障。

第七条本行高级管理层确立数据质量管理的目标，建立机制和流程，明确职权和责任，定期对本行数据质量管理水平进行评估，并有效落实数据质量问责制。

第八条审计稽核部为监管统计归口管理部门，全面负责监管统计领导、组织、协调和管理工作。

第九条审计稽核部根据授权负责制定全行监管统计工作制度和流程，提出监管统计数据质量管理措施，协调和督促其他相关业务部门，共同做好监管统计工作，定期检查并发现监管统计数据质量存在的问题，提出合理化建议，向主管领导报告。

第三章统计工作的任务和统计部门职责第十条统计工作的基本任务：（一）科学系统地收集、整理和反映本行资金运营和各项业务状况。

（二）真实、准确、及时、完整地报送、汇总各类统计报表和资料。

（三）开展统计分析。

（四）按规定对外公布统计资料，开展统计咨询。

（五）依法进行统计检查，实行统计监督。

第十一条统计工作的基本原则是统一规范、准确及时、科学严谨、实事求是。

第十二条统计工作应运用现代信息技术，逐步实现自动化、系统化和网络化，以财务会计和资金运营信息为基础，以综合业务系统为依托，保障统计数据来源的真实、准确、完整。

第十三条本行统计部门包括统计牵头管理部门和统计业务部门。

统计牵头管理部门应履行下列职责：（一）指导、监督、推动统计业务部门贯彻落实各项统计法律、法规、规章、制度等。

（二）根据本行实际，拟定年度统计工作目标、具体措施，拟定或修改本行统计管理办法和统计制度。

（三）定期、不定期开展统计检查，对统计业务部门作出客观评价。

（四）组织开展全辖统计业务培训，提高统计工作管理水平；（五）做好监管统计有关事项的报备工作：包括但不限于：监管统计制度；数据异动情况；与监管统计工作有关的机构、归口管理部门及相关人员变动情况；业务及管理基础系统建设及其他可能对监管统计数据质量产生较大影响的事项。

（六）其他应由统计牵头管理部门承担的有关职责。

统计业务部门应履行下列职责：（一）认真贯彻落实各项统计法律、法规、规章、制度等。

（二）收集、汇总、整理并及时、准确、完整向统计牵头管理部门及上级主管部门报送属于本部门负责的各项统计资料。

（三）根据工作需要，就特定领域或专题开展统计调查、分析和预测。

（四）认真组织本部门统计人员参加统计业务学习和培训。

（五）其他应由统计业务部门承担的有关职责。

第四章统计人员的权利与义务第十四条本行监管统计人员应具有良好的职业操守、扎实的专业知识、熟练的操作技能，必要的协调沟通能力，能胜任监管统计工作要求。

第十五条统计人员应符合以下要求：(一)具备良好的职业道德，具备执行统计任务所需的专业知识。

统计人员原则上应具备柜员、会计、信贷等岗位从业经历。

(二)必须实行岗位培训，未经岗前培训或培训不合格者不得上岗。

经考核不适宜担任统计工作的人员，应及时进行调整。

第十六条统计人员的权利（一）统计人员有权要求本行有关部门提供统计相关资料，查阅有关原始资料，询问有关情况。

本行各业务部门要配合统计人员，支持统计工作。

（二）统计人员有权拒绝不符合规定的统计报表，对违反统计法令、制度的错误行为，有权进行批评、抵制、揭发和检举。

第十七条统计人员的义务（一）坚持四项基本原则，努力掌握统计专业知识，熟悉各种业务规章制度，在工作中增长才干，不断提高工作质量和效率。

（二）认真贯彻执行党和国家的方针、政策和统计法令、规定以及本制度，及时上报各项报表；积累统计资料，进行统计调查，分析和预测；及时反映新情况、新问题；热爱本职工作，认真完成各项统计任务。

（三）发扬实事求是的优良传统，如实反映情况，保证统计数字的真实性和准确性；不虚报、瞒报、迟报和拒报各项统计数字；发现错报、漏报情况必须及时更正。

（四）严守商业机密，认真执行我行保密制度，妥善保管统计资料，经管的统计资料不得丢失，未经批准不得随意对外提供。

第五章统计数据质量控制第十八条各支行、各部室要高度重视，认真对待，牢固树立全行“一盘棋”思想，积极维护本行的整体形象，积极配合统计归口管理部门的工作，优质高效的完成各种基础台账、统计报表、文字分析和调研分析工作。

第十九条本行由审计稽核部牵头建立有效的覆盖监管统计数据生产报送全流程的数据质量监控机制。

第二十条审计稽核部对监管统计数据实施有效的跟踪监控，强化总体复核，发现数据质量问题，反馈到相关责任部门并督促其及时纠正。

第二十一条监管统计相关业务部门对本部门监管统计的数据源信息质量适时监控，对审计稽核部提出的数据源质量问题及时整改，保证数据源信息的准确性和完整性。

第二十二条本行审计部门将数据质量纳入审计检查范围，内控合规管理部门在制定年度检查计划时充分考虑监管统计归口管理部门的意见和建议。

第六章统计制度制定、修订第二十三条审计稽核部负责牵头制定本行的统计制度，结合本行工作实际，严格按流程操作，讨论稿形成后及时下发全行征求意见，并提交合规管理部审查通过后，提交行务会研究通过后，下发全行执行。

第二十四条审计稽核部组织相关业务部门制定符合本行实际的统计业务制度。

统计业务制度对监管统计的内容、方法和口径等方面做出统一规定，保证监管统计报表和数据中每一个统计项目的归属关系及取数路径清晰、准确。

第二十五条审计稽核部负责根据监管要求和管理实际，及时更新统计业务制度。

第二十六条审计稽核部负责将统计制度报监管机构备案，统计制度若有重大调整或变化，及时向监管机构报告。

第七章科技保障第二十七条本行与监管统计相关的业务领域及系统遵循统一的业务规范和技术标准，建立全行统一的监管统计数据架构，客户、产品、机构、账户等基础信息跨系统保持名称、定义、口径、来源等方面的一致性。

各系统建立统一的数据交换标准，实现系统间信息共享。

第二十八条科技部门对业务及管理基础系统的设计、建设和升级改造征询并充分考虑监管统计业务需求，系统功能支持监管统计信息自动采集。

（一）业务及管理基础系统涵盖监管统计涉及的全行各业务领域及各类相关机构。

如由于新的监管要求变化而暂时无法实现全覆盖，要有明确的系统完善时间安排。

（二）业务及管理基础系统具有良好的可拓展性，满足新业务、新产品和监管新要求的需要，并为监管统计管理系统预留能够灵活加载的数据接口。

第二十九条科技部门将监管统计系统建设纳入本行信息系统建设整体规划，系统框架设计符合监管统计业务及管理要求，并配备充足的信息科技支持资源。

（一）监管统计系统附有完备的系统取数规则及系统操作说明，为统计人员提供操作规范。

（二）监管统计系统具备较强的可拓展性和灵活性，能根据监管要求，灵活、方便地增加新的监管指标或报表数据采集，具有灵活定制分析报表、合理管理各类口径数据等统计应用分析功能。

第八章统计人员培训第三十条本行根据监管统计工作的实际需要，定期对监管统计人员进行科学、系统的培训。

第三十一条统计人员应加强业务学习。

业务学习内容以统计基础知识、统计法律法规、各专业业务知识、计算机操作技能为主，结合本行统计工作的实际情况，对当前工作中出现的新情况、新问题进行交流、探讨、研究，使业务学习内容符合各自的工作需要。

第三十二条统计人员应积极参加银监局、人民银行和系统内组织的业务培训，不断提高业务素质和操作水平。

同时，还要做好转培训工作，根据银监局和上级主管单位对于金融统计工作的新规定、新要求负责对全行相关统计人员进行转培训，及时传达到银监局和上级管理机构对金融统计工作的部署安排和规定要求。

第三十三条本行对监管统计岗位提供必要的财力、物力支持，财务预算应满足各岗位正常履职所需，包括设备、差旅、培训、加班费等支出。

第九章统计工作考核与奖惩第三十四条审计稽核部作为本行统计工作归口管理部门，负责制定具体考核办法，做好全行统计工作的考核。

第三十五条涉及统计工作的业务部门应严格按照审计稽核部门规定的时间报送相关报表，并保证数据真实、准确。

第三十六条审计稽核部定期将统计工作考核结果向行领导汇报。

第三十七条本行人力资源部门负责将监管统计数据质量的考核结果纳入本机构绩效考核体系。

第三十八条为保证监管统计岗位薪酬水平能够吸引和留住合格人员，本行在岗位设置时应能体现职业成长发展的良好通道，同时建立有利于提高监管统计人员工作积极性和促进其职业成长发展的激励约束机制。

第十章统计资料管理第三十九条本行对监管统计资料实行统一管理，建立全面、严密的管理流程和归档制度，保证监管统计数据信息的安全性和连续性。

第四十条当内部职能变更、人员变动时，做好监管统计资料交接存档工作。

第四十一条严格遵守《统计法》和《保密法》中有关统计资料保密工作的规定，严格借阅手续，杜绝统计资料丢失现象的发生。

第四十二条按照文书档案管理标准，按时向综合档案室移交，并办理移交手续。

第十一章统计资料的公布第四十三条本行根据中国人民银行和银监会规定，定期公布金融统计资料，并报上级有关部门备案，对外公布个别项目的统计数字，须报经董事会批准。

第四十四条对外公布有密级的金融统计资料的审批，实行分级负责制度，绝密、机密、秘密级的统计资料，未经批准，任何单位或个人不得擅自对外公布。

第十二章附则第四十五条本制度由江苏沛县农村商业银行股份有限公司审计稽核部负责解释、修订。

第四十六条本制度自印发之日起执行。

《江苏沛县农村商业银行股份有限公司统计管理制度与流程》（沛农商银发【2013】55号）、《江苏沛县农村商业银行股份有限公司统计管理制度与流程（修订）》（沛农商银发【2015】106号）同时废止。