考试说明
本次考试，可参考教材、课堂笔记和ISO/TS16949标准。
请用正楷字填写姓名。
仔细阅读每一道题，并按要求回答。
考试时间为1.5小时，请合理安排各题答卷时间，参考时间分配如下：
第一题：10分钟第四题：20分钟
第二题：10分钟第五题：20分钟
第三题：20分钟检查：10分钟
姓名：身份证号码：
公司名称：考试日期：
一判断题(请选择正确的表述，在其后的打钩。
) (1分/题×20题)
1.审核发现可包括不符合项，也可包括改进的机会。
（）
2.应在不符合报告中写明审核员对不符合原因的分析意见。
（）
3.只有在被审核方确认不符合项的性质后，才能正式提交审核报告。
（）
4.跟踪审核应由原审核人员进行。
（）
5.不符合报告正式提交后，若被审核部门领导认为没有必要纠正，则可以不提出纠正措施。
（）
6.审核员只需在办公室听取有关人员的报告，与他们进行交谈以及查阅各种质量记录即可。
（）
7.组织应以供方符合ISO/TS16949:2009为目的，进行供方质量管理体系开发。
作为第一步，供
方必须通过经认可的第三方认证机构的ISO9001:2008认证。
（）
8.项目管理或产品质量先期策划可作为一种产品实现的方法，该方法体现防错和持续改进的思
想，并建立在多方论证的基础上。
（）
9.特殊特性是指显著影响安全和政府法规的产品/过程特性，由顾客指定。
（）
10.特殊特性应在FMEA、控制计划、作业指导书上标识，标识符号应采用顾客的特殊特性符
号。
（）
11.组织不必保存工程标准/规范的每项更改在生产中实施的日期的记录。
（）
12组织对供方准时交付绩效的监控，应包括了解所发生的超额运费。
（）
13顾客财产不包括顾客所有的包装、工装。
（）
14.适当时，组织应以适当方式标识产品。
（）
15.对没有产品设计责任的组织而言，ISO/TS16949:2009之7.3条款“设计和开发”的所有要求
可全部被裁减。
（）
16.组织的内部实验室必须通过ISO/IEC17025或等同的国家标准的认可，且在审核时可以不包
括在现场审核中。
（）
17.ISO/TS16949:2009之内部审核包括质量管理体系审核、制造过程审核和产品审核。
（）
18.管理评审必须覆盖质量管理体系的所有要求及绩效趋势，并包括质量目标的监控和不良质
量成本的定期报告和评估。
（）
19.不确定或可疑的产品，必须按不合格产品对待；不合格产品被装运时，必须立即通知顾客。
（）
20.当外部或内部出现与规范或要求不符合时，组织必须采取解决问题的方法，以确定和消除
根本原因。
（）
二选择题(请从备选的若干答案中选出正确的，并将其标号填在题后的括号内。
多选、少选或错选均不能得分) (2分/题×10题)
1、质量审核应包括对如下几方面的判定（请按顺序填入）（）
a.符合性
b.经济性
c.有效性
d.存在性
2、客观证据可以是（）
a.审核员分析的结果
b.存在的客观事实
c.被审核的人员在其职责范围内所说的话
d.现有的文件或记录
3、质量审核的主要特点是（）
a.完整性
b.规范性
c.独立性
d.系统性
4、当决定是否应改变对某个分供方的审核频次时，应考虑的主要因素是（）
a.分供方的所有权关系发生变化时
b.其产品质量下降
c.其质量体系有重大变化
d.其经营规模有了变化
5、内部质量审核的基本工作流程是（按顺序填入）（）
a.审核实施
b.审核准备
c.审核报告
d.跟踪审核
6、审核用工作文件和记录主要包括（）
a.审核计划和检查表
b.不符合项报告和评审报告
c.现场审核记录表
d.标准和有关文件
7、在哪里可以找到质量审核的判定依据（）
a.与客户签定的销售合同的条款
b.与分供方签定的采购合同的条款
c.各类作业指导书
d.公司的经营计划
8、审核员应掌握的面谈技巧有（）
a.适当的提问
b.说得少、听得多
c.选择适当的面谈对象
d.与交谈人员保持融洽的关系
9、对于产品搬运过程，可以从以下角度审核（）
a.搬运工具是否完好，会不会造成产品损坏
b.被搬运的产品有无防护措施
c.搬运工对搬运要求的理解和掌握
d.观察搬运方法是否得当
10、审核组长的主要责任是（）
a.编制审核计划和审核报告
b.编制所有被审核部门的检查表
c.控制和协调审核全过程
d.主持首次会议和总结会
三简答题(5分/题×2题)
1. 试述质量管理体系审核的基本特点？
2. 试述质量管理体系审核的阶段及其主要活动？
四案例题(请判断是否符合ISO/TS16949:2009标准，如有不符合之处，请描述不符合事实，指明不符合ISO/TS16949:2009标准的条款，并说明理由。
如认为符合ISO/TS16949:2009标准，也请说明理由) (10分/题×3题)
1. 审核员在某车间审核时发现：车间主任出示的一张X bar-R控制图上没有超出控制界限的
点，也没有7个以上连续上升或下降的点，有连续9个点在控制中心线的一侧，“措施”
栏内空白。
车间主任说：“这张控制图表明工序处于受控状态，所以‘措施’栏中没填什么内容”。
2. 管理者代表告诉审核员：“我公司今年四月份召开了一次管理评审会议，会议上我报告了
公司质量管理体系运行情况，并提出了三个持续改进项目：一个是库存量的优化，一个是争取12月份通过ISO/TS16949认证，还有一个是提高工序能力，即把C pk由原来的不到
1.0提高到1.33”。
审核员追问实施库存量优化的资料，管理者代表说没有书面资料。
3. 机械加工车间一台YB315—4P型大型电动机的主轴（加工图号为NO.2114）在精加工时被
车小了1.5mm，车间发现后立即安排工人用电焊的方法补救，然后再车到规定的尺寸。
此事未通知任何部门，亦无记录，用户也不知道此事。
审核员也是在见到实物后，询问电焊工后才知道。
车间主任承认此事是他安排的，确未通知其它部门，也未做记录。
他认为这样做并不妨碍主轴的使用。
五综合分析题(20分/题×1题)
1、审核员来到进货检验点，和气地询问正在进行纸箱检验的检验员：“你有这种纸箱的检验
规程吗？”，检验员从抽屉里拿出了“****公司纸箱进货检验规程”递给审核员，审核员仔细地看了一遍后，又问：“你们需要检验哪些原辅材料？”，检验员回答：“我负责纸箱、金属件和电路板的检验，金属件没有检验规程，但有封样件，检验时只随便拿几件对照封样件看看外观和几个尺寸就行了”。
审核员追问：“你是说没有金属件进货检验规程？”，“是的”。
审核员想了一下，“进货检验作记录吗？”，“我都作记录，但负责塑料件检验的小张不作记录，他说：只要保证把好关就行了，记录不记录无所谓”。
此时，审核员又请他把正在检验的纸箱检验记录拿来看一下，发现未按检验规程规定的“GB2828一般检查水平I抽样，而是按百分比抽样，于是再次询问：“你都是按百分比抽样的吗？”“是的，检验工作量太大，检验规程的规定没办法执行”。
审核员随后又看了15份检验记录，发现情况确实如此。
接着，审核员请检验员继续工作，他在一边连续看检验员检验了10只纸箱，发现检验规程规定：“摇盖应开合三次后，观察有无断裂”。
但检验员均只摇了一次。
最后，审核员对放在“合格品区”内的纸箱又按“检验规程”的要求检查了一遍，结果发现在重新检查的12只中有4只存在“切口不齐”、“摇盖断裂”、“字迹模糊”等缺陷，为不合格品。
根据上述审核过程描述，请回答以下问题：
(1)审核员使用了哪些审核技巧？（3分）
(2)哪些是开放性提问？哪些是封闭性提问？（4分）
(3)审核员何时进行了扩大抽样？目的是什么？（3分）
(4)在该审核过程中，你认为有几个不符合项，请简要描述？（4分）有4个分别是：
(5)从上述过程中，你还有哪些线索可以追查？（3分）
(6)请写出上述不符合项中任意一个的不符合项报告。
（3分）。