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第四章证券投资基金的监督
1.课程学习
2.课程评估
3.课后测试
课后测试
测试成绩：72.5分。

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单选题
1、基金销售机构应具备的条件包括（）。

Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ．制定了完善的资金清算流程（2.5分）
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B
?C
D
2（2.5分）
?A3.0
B2.0
C5.0
D1.0
3
A
B
投资人
?C
D
4
A
?B
C
D
5
?A基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益
B基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
C当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
D基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
正确答案:A
6、中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（）。

Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金销售支付机构Ⅲ．基金份额登记机构Ⅳ．基金估值核算机构（2.5分）
AⅢ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ
?DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
7、基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是（）。

（2.5分）
A客户的身份证件和联系方式
?B某基金的招募说明书
C执业过程中获知的客户商业秘密
D对某一行业的研究报告
正确答案:B
8、根据《证券投资基金法》的规定，下列事项中，经参加公募基金的基金份额持有人大会通过即
?A
B
C
D
9
A
B
C
?D
10
A
B
?C
D每年6
11（2.5分）?A
B
C
D具有投资公开募集基金的投资经历
正确答案:D
12、关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（）。

（2.5分）
?A基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴B政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程
C政府基金监管的监管活动具有强制性
D政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管
正确答案:A
13、下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（）。

（2.5分）
A基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构
B基金销售支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构
?C基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构
D基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构
正确答案:B
14、中国证券投资基金业协会会员分为（）四类。

（2.5分）
A企业会员、联席会员、观察会员、特别会员
B普通会员、联席会员、观察会员、企业会员
?C普通会员、联席会员、观察会员、特别会员
D普通会员、企业会员、观察会员、特别会员
正确答案:C
15、申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（）的系统进行联网测试。

（2.5分）?A
B
C
D
16
A
?B
C
D
17
A
B
?C
D
18
A
B
C
?D
19
A2000.0
?B10000.0
C1000.0
D5000.0
正确答案:B
20、根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是（）。

（2.5分）
A在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息
B以固有财产承担因募集行为而产生的债务
?C代销机构支付的各项成本及费用
D以固有财产承担因募集行为而产生的费用
正确答案:C
21、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。

（2.5分）
A出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东
B出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东
?C出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
D出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
正确答案:A
22、属于基金托管人规范行为的有（）。

（2.5分）
A垫付基金管理人20%的注册资本
B根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产
?C单独为基金设立资金和证券账户
D
23
A
?B
C
D
24
A
B
?C
D
25、（
A
B
?C
D
26
A
B
?C
D
正确答案:B
27、中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过（）。

（2.5分）
A10个工作日
B15个工作日
?C15个交易日
D10个交易日
正确答案:C
28、中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括（）。

（2.5分）
A没收违法所得
B罚款
C责令停业
?D管制
正确答案:D
29、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

（2.5分）
A2.0
?B3.0
C4.0
D5.0
正确答案:B
30
A1.0
B2.0
?C3.0
D5.0
31
A
B
C
?D
32
A
?B
C
D
33）内?A3日
B7日
C2周
D1个月
正确答案:A
34、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。

（2.5分）
A被依法取消基金管理资格
B被基金份额持有人大会解任
C依法解散或者被依法宣告破产
?D被无故撤销
正确答案:D
35、基金托管人（）时，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

（2.5分）
A不再具备法定条件
?B连续3年没有开展基金托管业务
C未能勤勉尽责
D被基金份额持有人大会解任
正确答案:B
36、公开募集基金的基金合同不包括（）。

（2.5分）
A基金的运作方式
B确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
C基金资产净值的计算方法和公告方式
?D基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期
正确答案:D
37、（）不属于发售公开募集基金应符合的条件。

（2.5分）A基金募集已申请注册
B
?C
D
38
A1.0
B3.0
?C6.0
D12.0
39、（
A
B
?C
D
40
A
B
?C
D最近3。