建设工程合同管理(论

文)

浅析工程合同索赔

学生姓名董庆华

学生学号20110708310

所在院系土木工程学院

指导教师吕成

论文科目建设工程合同管理

2013年12月20日

摘要：工程索赔，是指承包人对由于非自身原因发生的建设工程合同规定之外的工作或损失，而向发包人提出给予合理补偿的要求。工程索赔是双向的，包括施工索赔和业主索赔两个方面，一般习惯上将承包商向业主的施工索赔简称“索赔”，将业主向承包商的索赔称为“反索赔”。

关键词：工程索赔；合同

1、工程索赔概述

在市场经济条件下，建筑市场中工程索赔是一种正常的现象。在实际工作中，一方失误不仅会造成自己的损失，而且会造成一系列的连锁反应，影响整个工程的实施，索赔事件随之而生。所以，应当加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔。

索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现，工程施工单位应越来越重视工程索赔工作。

2、索赔的种类

2.1按索赔发生的原因可以分为以下几种：

（1）工程延期索赔。因业主未按合同要求提供施工条件，因业主指令暂停或不可抗力事件等原因提出的索赔。

（2）工程范围变更索赔。由于业主或监理工程师指令增加或减少工程量提出的索赔。

（3）施工加速索赔。由于业主或监理工程师指令承包商加速施工速度，缩短工期，引起承包方人、财、物的额外开支而提出的索赔。

（4）不利现场条件索赔。是指在施工中由于地质条件变化或人为障碍使得施工现场条件异常困难和恶劣引起的索赔。

（5）其他索赔。

2.2 按索赔的目的分类

（1）工期索赔。就是要求业主延长施工时间，是原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生。

（2）费用索赔。就是要求业主补偿费用损失，进而调整合同价款。

2.3 按合同类型分类

（1）总承包合同索赔。即承包商与业主之间的索赔。

（2）分包合同索赔。即总承包商与分包商之间的索赔。

（3）买卖合同索赔。即承包商与供货商之间的索赔。

（4）联营合同索赔。即联合体成员之间的索赔。

（5）其他合同索赔。即承包商向保险公司、运输公司索赔等。

2.4 按索赔的业务性质分类

（1）工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔，一般发生频率高，索赔费用大。

（2）商务索赔是指实事工程项目过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。由于供货商、运输公司等在物资数量上短缺、质量上不符合要求，运输损坏等原因，给承包商造成经济损失时，承包商向供货商、运输商等提出索赔要求。

3、工程索赔的注意事项：

精心做好引起工程索赔预防工作，就可以积极地预防索赔事件的发生。另一方面在索赔的处理方面应注意以下几点：

3.1 索赔必须以合同为依据。遇到索赔事件时，监理工程师必须以完全独立的身份，站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性，必须对合同条件、协议条款等有详细的了解，以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。

3.2 注意工程索赔的时效。一旦发生索赔事件应及时进入索赔程序。我国建设工程施工合同文本对索赔的时效作了如下规定：“索赔发生28天内，向工程师发生索赔意向通知；发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出追加合同价款和倒涎长工期的索赔报告及有关资料；工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予签复，或要求承包商进一步补充索赔理由和证据。工程师在28天内末予答复或末对承包商作进一步要求，视为该项索赔已经认可”。对于超出规定时效期限的索赔，有权拒绝。

3.3 及时收集和积累索赔的相关资料，做到处理索赔时以事实和数据为依据。通过资料和双方人员共同进行现场实测，并且签字确认。

3.4 分清责任，合理索赔。对实际发生的索赔事件，往往是合同双方均负有责任，对此要查明原因，分清责任，并根据合同规定公平、公正的进行提出索赔事项和费用。

4、工程索赔的步骤

4.1 填写索赔意向书。应在28天内提出索赔要求提交索赔意向书，并将意向书上报、抄送相关单位。

4.2 索赔同期记录。在索赔起止日之间，应对索赔事件的发展进行同期记录，主要内窖包括：索赔事件发生缘由及过程，工程现场的情况，工期延误情况，工程损失情况，额外的工程花销及使用的机械、人员等，并由现场监理人员进行签字确认。出书面记录外，还应保存工程现场的照片及录像资料。

4.3 详细索赔报告。索赔意向书递交之后，每隔一定时间须向监理工程师提交索赔事件的最新报告，内容应包含索赔事件当前的损失费用及其对工程造成的影响，并将相关索赔资料及证明上报有关单位。

4.4 最终索赔报告。在索赔事件被合理解决以后，承包商应在规定的时间内对业主及相关单位提交一份最终形式的索赔报告，并包含以下资料：

（1）索赔的依据，包括合同以及法律的相关条例。

（2）索赔申请表，包含索赔项目名称，索赔的证明材料，索赔的形式及索赔的起止日期。

（3）批复的索赔意向书。

（4）索赔事件说明，主要是对索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

（5）证明资料，所有索赔事件中涉及到得证明材料、计算资料以及图片等都应包含在内。

4.5 索赔报告的评审。业主或监理工程师在接到承包商的索赔报告后，应当站在公正的立场，以科学的态度及时认真地审阅报告，重点审查承包商索赔要求的合理性和合法性，审查索赔值的计算是否正确、合理。对不合理的索赔要求或不明确的地方提出反驳或质疑，或要求做出解释和补充。

5、工程索赔的处理方法

工程索赔作为施工过程中经常发生的一项工作，不是对某一方的惩罚，而是属于对损失方的一种经济补偿行为。索赔是一种正当的权利要求，也是一种合法的维护权益的行为。针对造成索赔的原因发包方和承包方应本着实事求是、公平公正的态度进行对待，必须要遵循严格以合同作为依据、及时收集索赔资料的原则、按时递交或回复索赔意向书，使得索赔有据，索赔合理。

6、如何做好索赔

索赔和处理索赔的过程实质上是管理水平的综合体现。做为施工单位要实现合同目标，取得索赔，争取自已应得利益，就必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理，进而推动建筑行业管理的加强与提高。索赔可以看成是合同管理的继续，是工程过程中解决双方合同争议的方法。不能积极有效地进行索赔，承包商会蒙受经济损失；而索赔过多过滥，承包商的信誉会受到损害，影响承包商的长远利益。所以，承包商可以从以下几方面更好的处理索赔。

6.1 合同是索赔的依据，索赔成功的前提是要签订一个有利于自身的合同。索赔的成败、索赔额的多少取决于合同本身的完善程度和合同中的表达方式。合同有利，则处于有利地位，在工程施工中无论进行索赔或反索赔都能有理有利。对于工程施工中不符合或违反合同的事件，要以合同条文作为判定的依据和标准，做到有条款可依。

6.2 在合同签订前，要通过对合同的审查和分析预测和发现潜在的索赔机会，尤其对工程量、价格、工期等条件索赔补偿的可能性和先后程序等条款要特别的关注。

6.3 在合同实施过程中，进行合同监督和跟踪管理，首先保证自身全面履行合同，不违约。并且监督和跟踪对方合同履行情况，一但发现不符合或出现争议的问题，应立即进行索赔处理。工程实施中发生的变更可直接作为索赔条件，例如业主的指令提出的变更，会议纪要等引起的变更。承包商不仅直该积极落实变更。调整工程计划，而且要分析变更造成的工期和费用的变化，及时进入索赔程序。

7、结束语

施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中企业要充分理解施工图纸、技术规范、签订的合同、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。施工索