ppp合作模式

（一）采用PPP合作模式

按照《中华人民共和国公司法》要求，投资人组建专为本项目注册成立的PPP项目公司，并注入相应资本金，高速公路有限公司将本项目的特许经营权转授权给PPP项目公司，并负责将政府方专门用于本项目的财政补贴资金注入PPP项目公司。

PPP项目公司作为项目业主，负责本项目的投资、建设、运营和维护管理。

（二）本项目政府和投资人的责权利划分

政府方：

（1）负责本项目土地征收、政策处理的费用和相应的工作，做好项目的监管、协调、服务工作。

（2）监督投资人按照计划推进项目建设，并保质保量、安全如期完成全部建设内容。如投资人有违反法律法规、合同约定等行为，

报请相应的执法部门处罚。

（3）独立承担土地征收和政策处理费用的资金筹措和关联的融资成本（如利息、融资手续费等）。

（4）负责特许经营权期满后的相关工作。

投资人：

（1）负责除政府方承担的费用和工作以外的全部工作内容和所有费用，做好项目的质量、安全、进度等工作，并承担与之相关的责任。

（2）独立承担除政府方承担的费用以外所有费用的资金筹措和关联的融资成本（如利息、融资手续费等）。

包括但不仅限于以下费用：建筑安装费、运营费用、小修保养、大中修养护等。

（3）享有本项目建成通车后特许经营权收益。

（4）高速公路运营管理要求做好运营管理的各项工作。

（5）特许经营权期满，相应的债务和税费等均履行完毕后无偿退出，PPP项目公司自然结束。

（三）本项目特许经营期限

运营期最长不超过30年。

（四）本项目投融资方案

以PPP项目公司名义融资解决的用于政府方政策处理等的包干资金，待本项目移交时政府方一次性归还相应本金和利息（利息以当期五年贷款基准利率计，如现阶段为7%，利息不计复利）。

（五）本项目的付费机制

建设期，投资人获得项目施工总承包权；

本项目优先采用使用者费用。即建成后，在特许经营期内，由PPP项目公司负责运营管理，用通行费、服务区及广告经营等收益优先回报投资人。

特殊情况的处理：

特许经营期满前，因国家收费政策调整，调整幅度在20%以内的，由投资人自负盈亏；当收费调低20%以下的，差额部分政府补偿50%或通过延长收费期限解决补偿问题；当收费调高20%以上的，差额部分由政府和投资人按（50%：50%）比例分红。

（六）其他

1、投资人应采取有效措施确保上述项目资本金按承诺的方案注入项目公司。投资人承诺出资的项目资本金必须全部为其自有资金。

2、投资人在本项目建设期内不得抽回、侵占和挪用项目资本金，也不得将本项目的股权转让给他人。在收费期内，投资人不得转让股权或者改变股权的比例和结构，但经政府方同意的除外。

3、政府不提供土地捆绑增信等，但可以帮助协调“银团”贷款事宜。

4、除了上述（五）所列的情况外，政府不接受投资人其他附加条件和要求。

五、项目实施流程

（一）招商前期准备

1、初步设计报批

2、制定招商文件

3、PPP模式报审

（二）招商计划实施

1、发布招商文件

2、遴选投资人

3、完善招商方案

（三）招标（磋商/谈判）流程

1、编制招标文件（竞争性磋商文件/谈判文件）

2、招标文件备案

3、发布招标公告（投标邀请书）

4、开评标（磋商/谈判）

5、确定中标投资人

6、中标通知及公示

（四）主要合同

1、《投资框架协议》

2、《股权协议》及资金注入、股权变更

3、《PPP项目合同》

4、《特许权协议》

5、《资金监管协议》

6、《施工总承包合同》

7、《融资合同》