战略合作协议

甲方：xx（上海）资产管理有限公司

地址：

法定代表人：

乙方：xxxx重点项目股权投资基金管理有限公司

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法定代表人：

鉴于：

1、xx（上海）资产管理有限公司（简称“xx”）是xx股有限责任公司与中国华信能源集团有限公司共同发起设立的以股权投资为核心的资产管理平台，在股权投资与管理、保险资金运用、产业基金设立与管理、并购重组、上市策划等领域具备丰富资源和经验。

2、xxxx重点项目股权投资基金管理有限公司（简称“xxxx重点项目公司”）是承接xx重点项目投资基金、xx战略性新兴产业基金等基金的管理机构。

3、甲乙在相关业务领域具有极强的协调互补效应，拟通过建立战略合作关系，实现互利共赢，与xx在资金募集、项目推介、并购重组、国企混改、产业基金管理、金融服务等开展全面合作。

为实现资源共享和优势互补，提升整体服务水平和综合实力，经甲乙双方友好协商，决定建立全面战略合作关系，现就有关合作事宜达成如下协议：第一条合作目标

双方同意建立长期稳定的全面战略合作关系，互向对方提供金融与项目资源，充分发挥各自在品牌、渠道、资金、产品等方面综合优势，在各自业务领域的多个层面展开合作，共同致力于打造长期的战略合作关系，力争成为央、地国企合作典范。

第二条合作原则

双方按照“创新、协调、开放”的发展理念，本着“平等协商、互利共赢”的原则，严格遵守国家法律法规，严格执行国家经济政策，加强全面合作。双方信守本协议的所作承诺，按市场化方式运作推进具体合作事项。

第三条合作内容

乙方拟与甲方在xx省重点项目产业基金、xx省战略性新兴产业引导基金及其他政府引导基金、创新融资、股权投资、咨询顾问服务等领域开展合作，并在未来的三年内，力争双方合作规模达到500亿元人民币。

甲乙双方拟首先在以下业务领域开展合作：

1、为满足xx省重点项目发展需要，结合乙方需求，双方拟共同发起设立规模为210亿元的xx省重点项目产业投资基金，该基金主要投资于纳入省重点项目年度计划的项目。经双方协商一致，双方初步同意共同出资设立合资公司以市场化方式对该基金进行管理，并互相配合取得有关部门的审批同意。

2、按照乙方需求，协助乙方完成xx省战略性新兴产业引导基金的设立，包括不限于；制定基金方案，寻找基金出资人、设立基金、基金投资和管理等。

3、其他合作领域：

（1）甲方及关联方负责主导并实施的PPP基金业务；

（2）双方合作设立面向xx市（州）城市基础设施的城市发展基金业务；

（3）根据乙方业务需要，创新融资方式，合作开展资产证券化、应收账款保理、不良资产处置等资产管理类业务；

（4）结合xx省内上市公司并购、定增等资本市场业务需求，合作开展并购基金、定增基金等结构化融资业务；

（5）结合xx省属国有企业证券化需求开展的其他结构化融资业务；

（6）引导地方政府建立商业与金融顾问制度，并适度参与顾问业务。

第四条合作机制

双方将指派专人成立项目推进小组，紧密对接，定期举行联络会议，深入交流和探讨合作领域、合作项目以及合作模式，协调解决合作中的重大问题。

第五条其他

1、本协议为甲乙双方加强全面合作而订立的框架性文件，并不对任何一方

产生任何法律约束力。甲乙双方在具体业务合作中可具体商定金融合作项目，以本协议约定的内容为指导，依据法律和国家相关规范性文件签署具体协议，双方权利义务以具体协议的约定为准。

2、双方保证对此协议予以保密。未经双方同意，一方不得向任何第三方泄露该协议的全部或部分内容。该条款所述的保密义务于本协议终止后应继续有效。

3、本协议一式肆份，双方各执两份。本协议经甲乙双方签字盖章后立即生效。

甲方：乙方：

签约授权代表：签约授权代表：

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