第八章贸易政策的非关税措施
§ 2、协定的“自动”出口配额 § 是指进出口双方通过谈判签订“自限协
定”或“有秩序销售协定”，规定一定时 期内某些商品的出口配额。出口国据此配 额发放出口许可证或实行出口配额签证制。
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§ 专栏 汽车出口配额的效应 § 美国汽车工业面临日益激烈的世界竞争。例如，在
§ （四）再分配效应：消费者剩余的减少中，a 和c实际上是转化为生产者剩余和配额租金。
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三、进口配额的分配
§ 现实中，分配进口配额常常要与进口
许可证相结合，以限制某种商品的进 口数量。进口许可证是由一国海关签 发的允许一定数量的某种商品进入关 境的证明。
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二、进口配额的经济效应（小国模型）
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§ （一）保护（生产）效应 § （二）消费效应 § （三）配额租金效应 § （四）再分配效应
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§ （一）生产效应：生产者剩余增加a。
§ （二）消费效应：消费者剩余减少
§ a+b+c+d。
§ （ 三 ）配 额 租金 效 应： C, 其归 属 决定 于 进口 配额的分配方式。
第五节 其他非关税壁垒措施
§一、“自动”出口配额制
§ 又称“自动”出口限额，是指在进口国 的要求或压力下，出口国“自动”规定某一 时期内某些商品对该国的出口限制，在限定 的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出 口。
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§1、非协定的“自动”出口配额
§ 是指出口国政府并未受到国际协定的约 束，自动单方面规定对有关国家的出口限 额，出口商必须向政府主管部门申请配额， 在领取出口授权书或出口许可证后才能出 口；也有的是出口厂商在政府的督导下， “自动”控制出口。
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§2、包装和标签要求 §3、商品检疫和检验规定 §4、信息技术壁垒
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二、技术性贸易壁垒盛行的原因
§（一）科技水平的差异导致技术性贸 易壁垒的强化。
§（二）关税的大幅度削减及传统数量 限制措施被抑制促使技术壁垒成为贸 易保护主义的新式武器。
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§ 1、全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为 “绿色壁垒”的出现提供了契机。
§ 2、消费观念的更新，“绿色需求”的扩大， 内在地推动了“绿色壁垒”的形成。
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§ 3、各国在技术水平、环保标准和相关资 金投入等方面的差异是“绿色壁垒”存 在的直接原因。
§1、有效性 §2、隐蔽性 §3、歧视性 §4、灵活性
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三、非关税壁垒的作用
§ （一）发达国家设置非关税壁垒的作用 § 1、作为防御性武器限制外国商品进口。 § 2、在国际贸易谈判中用作砝码。 § 3、用作对其他国家实行贸易岐视的手段。 § （二）发展中国家设置非关税壁垒的作用 § 1、限制非必需品进口，节省外汇。 § 2、限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工
第三节 技术性贸易壁垒
§ 一、技术性贸易壁垒概述 § （一）技术性贸易壁垒的含义 § 所谓技术性贸易壁垒，是指通过颁布法律、
法令、条例、规定，建立技术标准、认证制 度、检验制度等方式，对外国进口商品制定 的技术、卫生检疫、商品包装和标签标准， 从而提高产品技术要求，增加进口难度，最 终达到限制进口的目的。
§ 关税的反应在于更多的进口量和消费量， 价格水平却不变。进口配额的反应则在于 更高的价格水平和更多的国内生产量。
§ 关税会扭曲价格机制，但并不抹杀价格机 制的作用。配额却使价格机制对进口完全 失效。
§结论：关税优于配额；即使要实行配额管 理，也应采取进口配额的竞争性拍卖形式。
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四、进口配额与关税效应的比较
§（一）进口品国内价格上升所产生的收入 的归属不同。
§ （二）对经济造成的扭曲程度不同。 §在进口许可证采取政府批文无偿分配的做
法时，进口配额造成的经济扭曲就将大于 由关税造成的经济扭曲。
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§ 1、进口许可证的无偿分配会引起众多的寻 租行为，从而产生额外的社会成本。
§ 例2：在2000年12月16日至2001年12月31日， 俄国实行原糖进口配额制。总额为365万吨，第 一季度为115万吨，第二季度为150万吨，第三 季度为60万吨，第四季度为40万吨，对此征收 5%的关税。超过额度部分征收30%的关税，但 每公斤关税不低于0.09欧元。
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（二）进口配额的类别
§1、绝对配额（Absolute Quotas），即在 一定时期内，对某些商品的进口数量或金额 规定一个最高限额，达到这个数额后，便不 允许进口。
§（1）全球配额(Global Quotas)
§（2）国别配额（Country Quotas）。
§
分为单方面配额和协议配额。
§（3）进口商配额（Importer Quotes）。
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三、绿色壁垒的影响
§ （一）绿色保护将增加出口企业的成本，从 而影响企业的国际竞争优势。
§ （二）绿色壁垒将影响国际贸易商品结构和 商品流向格局。
§ （三）绿色壁垒将会不断引发贸易摩擦，包 括我国在内的发展中国家的大多数企业的综 合素质面临严峻的考验。
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（二）技术性贸易壁垒的表现
§1、技术法规与技术标准 §技术法规就是由进口国政府制定、颁布的
有关技术方面的法律、法令、条例、规则 和章程，它具有法律上的约束力。
§技术标准是指由公认的（规定产品或有关
生产工艺和方法的）规则指南或机构所核 准，供共同和反复使用的、不强制要求与 其一致的一种文件。
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§2、关税配额（Tariff Quotas）。 § 即对商品的进口绝对数额不加限制，而
对在一定时期内，在规定的配额以内的 进口商品给予低税、减税或免税待遇， 对超过配额的进口商品则征收较高的关 税或附加税甚至罚款。
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§ 关税配额实例
§ 例1：1992年12月，欧共体农业部长会议决定， 从此后，欧共体对拉美国家的香蕉征收20%的关 税，即每吨征收117美元而且年限额为200万吨， 如果超过限额还要征收170%的税金。在这200 万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英 国、西班牙等国的殖民地。
§ 4 、 WTO 在 环保 规 范方 面 的缺 陷 助长 了 绿色壁垒的泛滥。
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（二）绿色壁垒的特征
§1、名义上的合理性。 §2、形式上的合法性。 §3、保护内容的广泛性。 §4、保护方式的巧妙性和隐蔽性。 §5、保护技术上的歧视性。
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二、绿色壁垒的表现与实践
业和幼稚工业。 § 3、发展民族经济。
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第二节 进口配额及其经济效应
一、进口配额（Import Quotas）的含义及类 别
（一）进口配额的含义 § 进口配额又称进口限额，是一国政府在一定
时期（如一季度、一年）内，对某些商品的 进口数量或金额加以直接限制。
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1965年，进口只占了国内销售的6.1%。然而，到 1980年，这一比重提高到28.8%，而汽车产业投 资得到的是-9.3%的负利润率。汽车产业面临的部 分困难就是日本汽车较高的质量和较低的价格。为 了解决这些问题 ，汽车产业说服政府在1981年与 日本谈判一项自愿出口限制（VER）协定。自愿出 口限制将日本对美国汽车出口限制在每年168万辆， 而在1980年日本的出口为250万辆。
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§ 配额一开始迫使日本人出售的汽车减少，但 是日本车的价格在1981-1982年几乎每辆 提高了1000美元，并且在随后的几年里， 使收入每年增加20亿美元。而较高的日本 价格导致对美国汽车需求的增加，这使美国 汽车产业能够提高价格、工资和利润。增加 的利润大约9亿美元~14亿美元之间，大大 低于日本得到的收入。
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一、非关税壁垒的含义 §非关税壁垒（Non-tariff Barriers-
NTBs），泛指一国政府为了调节、管理和 控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易 格局和利益分配而采取的除关税以外的各 种行政性、法规性措施和手段的总和。
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二、非关税壁垒的特点
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第四节 绿色壁垒
§ 一、绿色壁垒的成因与特征 § （一）绿色壁垒的成因 § 所谓绿色壁垒，就是以保护自然资源、生
态环境和人类健康为名，通过制定一系列 复杂苛刻的环保制度和标准，对来自其他 国家和地区的产品及服务设置障碍，限制 进口，以保护本国市场为目的的新型非关 税壁垒。
§（一）绿色关税制度 §（二）环境配额制度 §（三）环境许可证制度 §（四）禁止进口与环境贸易制裁 §（五）绿色补贴制度
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§（六）环境成本内在化制度 §（七）繁杂苛刻的环保技术标准 §（八）复杂苛刻的绿色检验检疫措施 §（九）绿色包装和标签制度 §（十）绿色环境标志和认证制度
§ 2、由于进口许可证的获得是无需支付成本 的（至多也不过是支付一点寻租成本而 已），因而那些获得许可证的进口商很有 可能减少其实际进口数量，以便借此来谋 取垄断利润。
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（三）对需求变化的反映不同
P
S
P2 P1 P0
O S1S2 S3
D'
D
D2 D4 D1 D3
Q