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BATTERY BIMONTHLY
第 43 卷
从表 2 可知，国内发明专利的授权的比例（ 46. 11% ） 略 高于国外（ 44. 66% ） ，但视撤、驳回和因费用终止的比例也均 分别略高于国外。 2. 5 研发团队分布
为了全面了解国内外研发锂离子电池的团队，将专利申 请量按照国内外的不同研发团队进行统计分析，见图 4。
1பைடு நூலகம்7
图 1 锂离子电池国内外申请专利类型分布 Fig. 1 Patent type distribution for domestic and foreign applica-
tion of Li-ion battery 从图 1 可知，锂离子电池在中国的专利申请中，国内的 申请数量占多数，达到 9 310 件，国外的申请数量仅为 3 661 件。国外的申请 中，发 明 专 利 占 绝 大 多 数，实 用 新 型 专 利 很 少，仅为 15 件； 国内的申请中，发明专利虽然也占据多数，但 实用新型专利达 3 033 件。实用新型专利的技术含量和水平 一般低于发明专利，因此上述结果表明： 国内在中国申请的 锂离子电池专利虽在数量上领先于国外，但质量还有很大的 提升空间。 2. 2 国内外专利申请趋势 为了了解锂离子电池在中国的发展历程，将国内外专利 申请量随申请年份作图（ 见图 2） ，即可得到专利申请的发展 趋势。
表 3 国内锂离子电池专利申请的地区分布 Table 3 Area distribution for domestic patent application of
Li-ion battery
省（ 区、市）
海南 宁夏 内蒙 青海 新疆 山西 甘肃 贵州 云南 香港 重庆 河北 江西 吉林 广西 辽宁
数量 /件 1 3 5 9 14 17 18 21 30 31 45 65 69 90
Key words： Li-ion battery； patent； statistics analysis； search
目前，国内仅有少量的文献分析了有关锂离子电池的专 利技术，如基于锂电池的中国专利文献的发展趋势分析［1］， 对锂离子电池正极材料专利申请现状及发展趋势的分析［2］， 对磷酸铁锂锂离子电池的中国专利申请状况的分析［3］，对新 能源汽车动力电池的关键材料磷酸铁锂专利问题的分析［4］ 等。这些文献研究的视角和侧重点有限，缺乏全面性和系统 性的分析。
1 635 1 530 244 156
69 0 26 1 0 3 661
44. 66 41. 79 6. 66 4. 26 1. 88 0. 00 0. 71 0. 03
0 100
5 928 5 066 937 650 280
15 64 27 4 12 971
45. 70 39. 06 7. 22 5. 01 2. 16 0. 12 0. 49 0. 21 0. 03 100
第 43 卷 第 2 期 2013 年 4 月
·综 述·
电
池
BATTERY BIMONTHLY
Vol. 43，No. 2 Apr. ，2013
中国锂离子电池专利信息分析
朱 科，石继仙
（ 国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心，北京 100190） 摘要： 全面检索了锂离子电池在中国的专利申请，从专利申请的总体状况、申请趋势、活跃度、法律状态、研发团队以及国家 和地区分布等角度进行了数据统计分析。分析结果表明： 国内的申请总量超过国外，但起步晚于国外，近年来国内的研发 更趋活跃。 关键词： 锂离子电池； 专利； 统计分析； 检索 中图分类号： TM912. 9 文献标识码： A 文章编号： 1001 － 1579（ 2013） 02 － 0106 － 03
105 105
省（ 区、市）
黑龙江 陕西 台湾 四川 河南 湖北 安徽 山东 福建 湖南 浙江 上海 江苏 天津 北京 广东
数量 /件 113 150 156 165 245 250 253 264 296 323 628 632 685 794 812 2 916
从表 3 可知，国内锂离子电池专利申请的地区分布不均
图 2 锂离子电池国内外专利申请趋势 Fig. 2 Patent application trend for domestic and foreign applica-
tion of Li-ion battery 从图 2 可知，国外有关锂离子电池的专利申请在 1985 － 1999 年处于缓慢起步期，申请量很少； 在 2000 － 2010 年处于 平稳增长期，申请量持续而平稳地上升； 从 2011 年过后，申 请量急剧下降，这与部分专利申请还未公开有关。国内锂离 子电池的专利申请，在 1985 － 1999 年一直为缓慢起步期，申 请量很少； 在 2000 － 2007 年为快速发展期，申请量呈直线增 长； 在 2008 － 2011 年为急剧增长期，申请量呈指数级增长； 2012 年的申请量急剧下降，与部分专利申请还未公开有关。 在 2003 年以前，国内锂离子电池的申请量落后于国外， 表明国内对锂离子电池的研发起步较晚。从 2005 年开始， 国内的申请量已超过国外，从 2005 年之后的申请量趋势看， 国内的增长速度远高于国外。
plication of Li-ion battery
类别
国内 国外 总量
年平均申请量
活跃度
1985 － 2008 年 1999 － 2008 年 2009 － 2010 年 指数
133. 08
313. 40
1 434. 00
4. 58
104. 58
232. 60
418. 50
1. 80
237. 67
类号（ IPC） “H01M 10 /00（ 二次电池； 及其制造） ”以及关键词 “锂”和“Li”等进行了检索，共得到自 1985 年以来的有关锂 离子电池的中国专利文献共计 12 971 篇，专利文献包括发明 专利和实用新型。
文中的数据，截止到 2012 年 11 月 26 日。
2 专利信息分析
application of Li-ion battery 从图 3 可知，锂离子电池的国内外专利申请，均为授权 有效的数量最多，其次依次为公开待审、视撤、因费用终止和 驳回，其他法律状态的数量很少。 鉴于我国实用新型专利不进行实质审查，通过初审即可 授权，专利权不稳定，发明专利通过实质审查后方可获得授 权，将发明专利的法律状态单独统计，列于表 2。 表 2 锂离子电池国内外发明专利申请的法律状态 Table 2 Law status for domestic and foreign invention applica-
2. 3 专利申请活跃度分析 为了了解国 内 外 专 利 申 请 和 技 术 研 发 的 活 跃 程 度，将
2009 － 2010 年的年平均申请量与 1999 － 2008 年的年平均申 请量的比值定义为活跃度指数，列于表 1。
表 1 锂离子电池国内外专利申请的活跃度 Table 1 Patent application activity for domestic and foreign ap-
tion of Li-ion battery
法律状态
国内
申请 比例 量/件 /%
国外
申请 比例 量/件 /%
总计
申请 比例 量/件 /%
授权有效 4 293
公开待审 3 536
视撤
693
因费用终止 494
驳回
211
撤回
15
放弃
38
届满
26
无效
4
合计
9 310
46. 11 37. 98 7. 44 5. 31 2. 27 0. 16 0. 41 0. 28 0. 04 100
Patent information analysis of Li-ion battery in China
ZHU Ke，SHI Ji-xian
（ Patent Examination Cooperation Beijing Center of the Patent Office，State Intellectual Property Office，Beijing 100190，China）
图 4 锂离子电池国内外专利申请的研发团队分布 Fig. 4 Research ＆ development organization distribution for do-
mestic and foreign patent application of Li-ion battery 从图 4 可知，国外的专利申请中，绝大多数为企业的申 请； 国内的申请中，企业也是最多的，但高校、个人和科研院 所也占据了不小的部分。国内的上述研发团队布局基本合 理，为锂离子电池的产学研相结合创造了良好的条件。 2. 6 国外申请的国家分布 为了了解在中国申请锂离子电池专利的国家分布状况， 将专利申请量按照专利申请的国家进行统计分析，见图 5。
匀，其中广东的申请量达 2 916 件； 北京、天津、江苏、上海和
浙江的申请量也较多，为 600 ～ 900 件； 湖南、福建、山东、安
徽、湖北和河南的申请量为 200 ～ 400 件； 此外，申请量为 100
～ 200 件的省份有 6 个，50 ～ 100 件的有 3 个，10 ～ 50 件的有
7 个，1 ～ 10 件的有 4 个。
546. 00
1 852. 50
3. 39
从表 1 可知，国内外总申请的活跃度指数为 3. 39，其中 国内的活跃度指数为 4. 58，大于国外的活跃度指数 1. 80。 2. 4 专利申请的法律状态
为了了解国内和国外专利申请的法律状态，图 3 列出了 国内外专利申请的法律状态。
图 3 锂离子电池国内外专利申请的法律状态分布 Fig. 3 Law status distribution of domestic and foreign patent