第十一章 市场失灵和微观经济政策
市场失灵
市场失灵：是市场机制在不少场合会导致
资源不能有效配置，即导致无效率的一种 状况。也是自由的市场均衡背离帕累托最 优的一种情况。
帕累托最优状态：
也称为帕累托效率（Pareto efficiency），是指 资源分配的一种理想状态，任何改变都不可能使 至少一个人的状况变好而又不使任何人的状况变 坏的资源配置状态。
第一节 不完全竞争
一、垄断与低效率 二、寻租理论 三、对垄断的公共管制 四、反托拉斯法
一、垄断与低效率
P
P
LMC LAC
A
LMC
LAC
G P
MR=AR
C
F
E
D=AR
MR
O
Q0
QO
Q0
Q
完全竞争市场与完全垄断市场的比较
一、垄断与低效率
假设MC=AC,是水平线，P
这时垄断厂商均衡产量
为QM，而完全竞争条件 PM
例如，把污水排放到河流中的 造纸厂；向天空排放有毒气体 的冶炼长或化工厂；上课交头 接耳的同学。他们的行为在给 自己带来某种利益或满足（包 括便利）时，都对他人或社会 的利益带来负面影响，但却没 有承担这种负面影响的成本。
正外部性亦称为外部经济
例如，环境保护人员或机构保护珍稀动物的努 力和投资，能给社会带来到巨大利益，但当事 人本人通常难以得到充分补偿。
例如，社区的灭蚊蝇计划。社区成员对灭蚊蝇的真实 总支付意愿大于实施该计划所需要的成本5万元。然而， 由于蚊蝇到处飞动，没有一种排除不交费用人获得利 益的办法，于是人们会有一种“搭便车”心理和行为： 即便我不支付费用，其他人支付以后我可以照样享受 到利益。由于显示的支付意愿被压低，因而市场配置 缺乏效率。因而需要政府公共部门提供公共物品。
一、信息的不完全
1、信息不完全 指经济活动的主体不能充分了解所需要的一切信息。 2、信息不对称 经济交易的双方对有信息了解和掌握的不一样多。 3、信息不完全的原因 ① 认识能力有限 ② 掌握信息的成本太高 ③ 信息商品特殊。
信息不对称和信息不完全带来的问题
逆向选择与道德风险； 信息不完全与激励机制：委托代理问题
社会上其他人的福利造成了影响，但却并没有为此而 承担后果。
外部经济与外部不经济
外部经济：很多时候， 某个人的经济活动 会给社会上其他成员带来好处，但他自己却 不能而得到补偿，此时他从经济活动中获得 的私人利益小于社会利益。
外部不经济：很多时候， 某个人的经济活 动会给社会上其他成员带来危害，但他自己 却并不为此支付抵偿这种危害的成本，此时 他从经济活动中获得的私人利益大于社会利 益。
括搜寻买者和卖者、谈判、签订和履行合同等 行为所做的努力和花费的时间与精力。
举例：工厂排放的烟尘周围居民晒的衣服受到污染
工厂排放的烟尘使周围5户居民晒的衣服受到污染，损失为5＊75 ＝375元。 解决办法有两种：一是工厂安装除尘器，价值150元（帕累托最优 状态；二是居民每人购买烘干机，价值5＊50＝250元。
存在正外部性时，市场机制导致生产和消费不足，同样发生市 场缺乏效率的市场失灵问题。
在外部不经济的情况下
某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由
于存在外部不经济，则私人成本小于社会成本： Cp ＜
Cs 。 若某人采取行动所得到的私人收益大于私人成本而小
于社会成本，则Cp ＜Vp ＜ Cs ，从个人角度采取行动 是有利的。 个人得到的好处： Vp － Cp 社会遭受的损失： Cs － Cp
自然垄断的情况，由于MC<AC，所以令 P=AC，以避免厂商亏损。
按“价格=边
际成本”原则
P
LMC 定价
Pm
LAC
Pc Pz
D=AR
MR
O
Q
Qm
Q2Qz
价格管制：递增成本的场合
对垄断的公共政府
价格管制
P
按“价格=平均成 本”原则定价
LMC LAC
P3 Pc
Pz
D=AR
MR
O
Q1
Qc Qz
Q
价格管制：递减成本的场合
养蜂人在生产蜂蜜过程中帮助果树传授花粉， 而果园主在生产水果时为蜜蜂提供了产出蜂蜜 的原料，这些经济活动通常没有通过市场的方 式得到补偿，因而具有正外部性。
二、外部影响和资源配置失当
存在负外部性时，市场配置资源配置可能缺乏效率。以排放污 水的造纸厂为例，私人成本包括与材料，运输，资本，劳动， 管理等成本，但对于社会来说还包括污水等造成的环境成本， 私人成本低于社会成本，基于私人成本决定生产的数量会高于 从社会成本确定的最优产量。
2、使用企业合并
将相互影响并产生外部经济与外部不经济的 企业进行合并，使外部影响消失。
3、使用财产权的办法
如产权是明确的且能得到保障，则有些外部 影响可能不会发生。
四、科斯定理
科斯定理：只要产权是明确的，且其交易成本
为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁， 都能达到资源的有效配置。
交易成本：为实现市场交易而支付的费用，包
寻租案例
据新华社报道,位于鄂东黄石市的康赛集团在上市过程中, 通过”内部职工股”的交易将两名部长级干部拉下了马,大批地 方干部栽在这家上市公司｡
“康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂,T恤衫､中山装是 该厂当年质量过硬的名牌产品｡当时公司发展势头很好,可是总 经理童施建､党委书记张建萍的共同看法则是,企业只有上市才 能圈到大量的钱,因此只要能拿来批文,可以不惜血本公关｡
在外部不经济的情况下，私人活动的水平高于社会所 要求的水平。
在外部经济的情况下
某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由
于存在外部经济，则私人收益小于社会收益：Vp＜ Vs。
若某人采取行动所遭受的私人成本大于私人收益而小
于社会收益，则Vp ＜Cp＜ Vs，从个人角度采取行动是
不利的。
A
下产量是Qc。ຫໍສະໝຸດ 两相比较，较低产量给 PC
B
社会造成了ABC表示的
净福利损失。
0 QM
垄断厂商的均衡产量小
于社会福利最大化的产
量水平。
C
MC=AC
QC
Q
MR
二、寻租理论
1、寻租活动
为获得或维持垄断地位从而得到垄断利润而从事的 非生产性的寻利活动。 2、寻租的代价 花费在寻租上的代价不会超过垄断地位可能带来的 好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，寻租 代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。
▪ 实际上公共物品的需求曲线无法得到
- 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求曲线 - 即使单个消费者了解自己对公共物品的需求曲线，他们
也不会说出来
▪ 政府确定公共物品生产的方法：成本-收益分析
▪ 如果公共物品的收益大于或至少等于其成本，则它 就值得生产，否则便不值得
第四节 不完全信息
完全信息假设：在商品市场上消费者和厂商完全 了解他们各自偏好和效用函数，成本函数以及市 场价格信息，或者可以不费任何成本获得这些信 息，完全信息条件使得市场参与主体总是能够寻 找到对他们最有利的交易对象和交易条件，因而 保证了竞争的完全性。然而，实际市场情况存在 信息不完全和不对称情况。
二、公共物品的市场失灵
公共物品市场失灵的原因 （1）单个消费者不清楚对公共物品的价格，
更不清楚对公共物品价格与需求的关系。 （2）为不支付或少支付价格，消费者会低报
或瞒报对公共物品的偏好。
公共产品非排他性导致“搭便车”
人们会压低显示其真实支付意愿倾向，因而公共物品 不能采用通常市场机制获得有效配置。
若产权属于工厂，工厂有权污染，居民给工厂安装除尘器， 花费150元； 若产权属于居民，工厂主动安装除尘器，花费150元。 只要交易成本为0或者很小，无论财产权给谁，自由的市场 机制总会找到最优效率的办法，从而达到帕累托最优状态。
若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂安装除尘器的费用超 过100元，交易成本很大时，则不如各自购买烘干机——不是最优 效率的。
外部影响的分类
（1）生产或消费的外部经济：当一个生产者或消费
者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而 他自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产或 消费的外部经济。
（2）生产或消费的外部不经济：当一个生产者或消
费者采取的行动使他人付出了代价而又未给予补 偿时，便产生了生产或消费的外部不经济。
负外部性亦称为外部不经济
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类 二、外部影响和资源配置失当 三、有关外部影响的政策 四、科斯定理
一、外部影响及其分类
市场有效性的另一假定：是经济主体承担自身行为带 来的所有成本并享有其创造的所有收益，当这一条件 不能满足时就会发生外部性（Externalities）问题。
外部影响：又称外部性。某一经济主体的经济行为对
物品的消费。
3、纯公共物品和准公共物品
纯公共物品：具有完全的非竞用性和完全的非排他 性的物品，如国防、外交、法律、法规。
准公共物品：具有有限的非竞用性和非排他性的物 品，如道路、游泳池等。
准公共物品具有拥挤性，即当消费者的数目增加到 一定程度时，超过拥挤点，会造成成本增加。因此 准公共物品通过收取一定的费用来实现。
信息与商品市场
当消费者掌握的市场信息不完全时，他们 对商品的需求量就随价格的下降而减少； 当生产者掌握的市场信息不完全时，他们 对商品的供给量随价格的上升而减少。这 时，就出现了逆向选择的问题。逆向选择 的存在意味着市场失灵。
消费商品，不支付价格的人不能成为消费者。
竞用性：如某人消费了某种商品，别人就不能
消费这种商品。
2、公共物品
公共物品：供整个社会共同享用的物品。如：国防、
警察、消防、公共道路等。