潍坊高新百惠热力有限公司2014年中小企业私募债券
之
受托管理协议
发行人：潍坊高新百惠热力有限公司
受托管理人：华福证券有限责任公司
二O一四年七月
***有限公司
2014年中小企业私募债券受托管理协议
甲方：
住所：
法定代表人：
乙方：
住所：
法定代表人：
为维护债券持有人的利益，甲方拟聘请乙方作为甲方发行的2014年中小企业私募债券的受托管理人，由乙方依据本协议的约定和相关法律、法规的规定行使权利和履行义务。为此，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国合同法》、《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）》（以下简称“《业务指引》”）及其他有关法律法规的规定，经双方经友好协商，于2014年【】月【】日在山东潍坊签订本协议。
第一条定义与解释
1.1本协议项下中小企业私募债券指甲方依法向上海证券交易所申请备案发
行的不超过人民币20,000万元（含20,000万元）的潍坊高新百惠热力有限公司2014年中小企业私募债券（以下简称“本期债券”；具体金额以上海证券交易所出具的《接受中小企业私募债券备案通知书》载明的金额为准）。债券持有人指通过认购或者购买或以其他合法方式取得本期债券之投资者。债券持有人会议指本期债券的债券持有人按照《潍坊高新百惠热力有限公司2014年中小企业私募债券持有人会议规则》（以下简称“《债券持有人会议规则》”）召开之债券持有人会议。
1.2除本协议另有规定外，《潍坊高新百惠热力有限公司2014年中小企业私募
债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中的定义与解释均适用于本协议。
第二条受托管理事项
2.1为维护本期债券全体债券持有人的利益，甲方聘请乙方作为甲方发行的本
期债券的受托管理人，由乙方依据本协议的约定和相关法律、法规的规定行使权利和履行义务。
2.2根据中国法律、行政法规、《试点办法》、《业务指引》的规定、《募集说明
书》和本协议的约定以及债券持有人会议的授权，乙方作为本期债券全体债券持有人的代理人处理本期债券的相关事务，维护债券持有人的利益。
第三条甲方的权利和义务
3.1甲方依据法律、法规和《募集说明书》的规定享有各项权利、承担各项义
务，按期支付本期债券的利息和本金。
3.2甲方应当履行《债券持有人会议规则》项下发行人应当履行的各项职责和
义务。
3.3在本期债券存续期限内，根据《证券法》、《试点办法》、《公司章程》及其
他相关法律、法规、规章的规定，履行持续信息披露的义务。
3.4在债券持有人会议选聘新受托管理人的情况下，甲方应该配合乙方及新受
托管理人完成乙方工作及档案移交的有关事项，并向新受托管理人履行本协议项下应当向乙方履行的各项义务。
3.5甲方应该指定专人负责与本期债券相关的事务。
3.6甲方在债券持有人会议公告明确的债权登记日之下一个交易日，负责从证
券登记结算机构取得该债权登记日交易结束时持有本期债券的债券持有人名册，并将该名册提供给受托管理人，并承担相应费用；除上述情形外，发行人应每年（或根据债券受托管理人合理要求的间隔更短的时间）向债券受托管理人提供（或促使证券登记公司提供）更新后的债券持有人名单。
3.7发行人应当设立偿债保障金专户,并应当在本期债券付息日的10个工作
日前，将应付利息全额存入偿债保障金专户；在本金到期日的30日前累计提取的偿债保障金余额不低于本期债券余额的20%。
3.8如果甲方出现下列情形之一时，应自该等情形发生之日起10个工作日内
以通讯、传真或在证券交易所网站专区或以交易所认可的其他有效方式通知乙方：
（1）甲方按照《募集说明书》以及根据甲方与登记托管机构的约定将到期的本期债券利息和/或本金足额划入登记托管机构指定的账户；
（2）甲方未按照《募集说明书》的规定按时、足额支付本期债券的利息和/或本金；
（3）甲方预计不能按照《募集说明书》的规定按时、足额支付本期债券的利息和/或本金；
（4）甲方发生或者预计将发生超过前一会计年度经审计的净资产10%以上的重大损失；
（5）甲方发生减资、合并、分立、解散或进入破产程序；
（6）甲方发生标的金额超过前一会计年度经审计的净资产10%以上的重大仲裁或诉讼；
（7）甲方新增借款或对外提供担保超过上年末净资产20%；
（8）甲方拟进行超过发行人净资产10%以上的重大债务重组；
（9）甲方订立可能对发行人还本付息产生重大影响的担保及其他重要合同；
（10）甲方提出拟变更债券募集说明书的约定；
（11）拟变更本期债券受托管理人；
（12）偿债保障金专户出现异常；
（13）本期债券被暂停交易；
（14）其他可能对债券持有人权益有重大影响的事项，以及法律、行政法规及监管机构及其他有权部门规定的其他情形。
3.9费用和报酬。甲方应按照《受托管理协议》的约定，承担及支付相关债券
受托管理费用及报酬。
3.10其他。应按《募集说明书》的约定履行其他义务。
第四条乙方的权利和义务
4.1乙方应持续关注甲方和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大
权益的事宜时，召集债券持有人会议。
4.2乙方应作为本期债券全体债券持有人的代理人，为全体债券持有人的利
益，在本期债券存续期间勤勉处理债券持有人与甲方之间的谈判或者诉讼事务。
4.3监督甲方对募集说明书约定的应当履行义务（包括募集资金用途、提取偿
债保障金等）的执行情况，并出具受托管理人事务报告。
4.4乙方预计甲方不能偿还债务时，有权要求甲方追加担保，或者依法申请法
定机关采取财产保全措施。
4.5乙方在甲方不能偿还债务时，受托参与甲方整顿、和解、重组或者破产的
法律程序。
4.6乙方有权依据本协议的规定向甲方收取因履行债券受托管理义务所产生
的费用。
4.7乙方应按照本协议、《债券持有人会议规则》的规定召集和主持债券持有
人会议，并履行《债券持有人会议规则》项下受托管理人的职责和义务。
4.8乙方应执行债券持有人会议决议，及时与甲方及债券持有人沟通，督促债
券持有人会议决议的具体落实，督促甲方和全体债券持有人遵守债券持有人会议决议。
4.9在本期债券存续期限内，由乙方依照约定维护私募债券持有人的利益。乙
方应当为私募债券持有人的最大利益行事，不得与私募债券持有人存在利益冲突。
4.10在债券持有人会议作出变更受托管理人的决议之日起15个工作日内，乙
方应该向新受托管理人移交工作及有关文件档案。
4.11乙方不得将其在本协议项下的职责和义务委托给第三方履行。
4.12乙方应制订债券受托管理业务内部操作规则，规定乙方行使权利、履行义
务的方式、程序。
4.13乙方应指派专人负责对甲方涉及债券持有人权益的行为进行监督。
4.14对于乙方因依赖其合理认为是真实且经适当方签署的任何通知、指示、同
意、证书、书面陈述、声明或者其他文书或文件而采取的任何作为、不作为或遭受的任何损失，乙方应得到保护且不应对此承担责任；乙方依赖甲
方根据本协议的规定而通过邮件、传真或电子系统传输发出的合理指示并据此采取的任何作为或不作为行为应受保护且不应对此承担责任。但乙方的上述依赖显失合理或不具有善意的除外。
4.15乙方应遵守中国证监会、上交所、本期债券《募集说明书》、以及本协议
规定的受托管理人应当履行的其他义务。
第五条陈述与保证
5.1甲方保证以下陈述在本协议签订之日均属真实和准确：
5.1.1甲方是一家合法注册并保持有效存续的有限责任公司。
5.1.2甲方签署和履行本协议已经得到甲方公司内部必要的授权，并且没
有违反适用于甲方的任何法律、行政法规和部门规章的规定，也没
有违反甲方与第三方签订的任何合同或者协议之规定。
5.2乙方保证以下各项陈述在本协议签订之日均属真实和准确：
5.2.1乙方是一家合法注册并保持有效存续的股份有限公司。
5.2.2乙方依法取得了受托管理本期债券的资格，且就乙方所知，并不存
在任何事件导致或可能导致乙方丧失该项资格。
5.2.3乙方签署和履行本协议已经得到乙方公司内部必要的授权，并且没
有违反适用于乙方的任何法律、行政法规和部门规章的规定，也没
有违反乙方与第三方签订的任何合同或者协议之规定。
第六条受托管理事务报告
6.1受托管理事务报告包括年度报告和临时报告。
6.2乙方应该在甲方每个会计年度结束之日起六个月内出具债券受托管理事
务报告年度报告，年度报告应包括下列内容：
6.2.1甲方的经营状况、资产状况；
6.2.2甲方募集资金使用情况；
6.2.3债券持有人会议召开的情况；
6.2.4本期债券本息偿付情况；
6.2.5本期债券偿债保障金提取情况；
6.2.6甲方股息分配情况
6.2.7乙方认为需要向债券持有人通告的其他情况。
6.3以下情况发生，乙方应当以公告方式向全体债券持有人出具受托管理事务
临时报告：
6.3.1甲方未按《募集说明书》的规定及甲方与登记托管机构的约定将到
期的本期债券利息和/或本金划入登记托管机构指定的账户时，乙
方应在该情形出现之日起的两个工作日内如实报告债券持有人。
6.3.2甲方出现《债券持有人会议规则》第十五条规定的情形时，乙方应
当及时书面提示甲方，报告债券持有人，并依法召集债券持有人会
议。
6.3.3出现对债券持有人利益有重大实质影响的其他情形。
6.4在本期债券存续期间，乙方应将债券受托管理事务报告等持续信息披露文
件及时告知债券持有人，并在上海证券交易所指定的网站专区公布，同时置备于受托管理人处，供债券持有人查阅。
第七条信息披露
7.1本协议项下有关甲方的信息披露均应该严格按照法律、行政法规、部门规
章以及甲方公司章程的规定执行。
第八条乙方的报酬
8.1 甲方应当按照如下方式向乙方支付本期债券受托管理事务报酬：鉴于受托
管理人与承销商之间的合作关系，受托管理费由受托管理人与承销商协商确定，受托管理人不再向发行人收取受托管理费。
8.2 在中国法律允许的范围内，且在必要、合理的情况下，乙方因履行债券受
托管理人职责自身所发生的费用由双方协商解决。
第九条受托管理人的变更
9.1 下列情况发生应变更受托管理人：
9.1.1 乙方不能按本协议的约定履行债券受托管理义务；
9.1.2 乙方解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；
9.1.3 乙方不再具备任职资格；
9.1.4 债券持有人会议通过决议变更受托管理人。
9.2 新的受托管理人，必须符合下列条件：
9.2.1 新任受托管理人符合中国证监会的有关规定；
9.2.2 新任受托管理人已经披露与甲方的利害关系；
9.2.3 新任受托管理人与债券持有人不存在利益冲突。
9.3 单独和/或合并代表30%以上有表决权的本期债券张数的债券持有人要求变
更受托管理人的，乙方应召集债券持有人会议审议解除乙方的受托管理人职责并聘请新的受托管理人，变更受托管理人的决议须经代表本期债券50%以上表决权的债券持有人和/或代理人同意方能形成有效决议。甲方和乙方应当根据债券持有人会议的决议和本协议的规定完成与变更受托管理人有关的全部工作。
9.4 自债券持有人会议作出变更受托管理人决议之日起，原受托管理人在本协
议中的权利和义务终止，本协议约定的乙方的权利和义务由新任受托管理人享有和承担，但新任受托管理人对原任受托管理人的违约行为不承担任何责任。
第十条不可抗力
10.1 不可抗力事件是指双方在签署本协议时不能预见、不能避免并且不能克服
的自然事件和社会事件。主张发生不可抗力事件的一方应及时以书面方式通知其他方，并提供发生该不可抗力事件的证明。主张发生不可抗力事件的一方还须尽一切合理的努力减轻该不可抗力事件所造成的不利影响。10.2 在发生不可抗力事件的情况下，本协议双方应立即协商以寻找一个适当的
解决方案，并应尽一切合理的努力尽量减轻该不可抗力事件所造成的损失。
如果该不可抗力事件导致本协议的目标无法实现，则本协议提前终止。
第十一条违约责任
11.1 如果本协议任何一方未按本协议的规定履行义务，应当依法承担违约责任。
11.2 本协议任何一方违约，守约方有权依据法律、行政法规、《试点办法》、《募
集说明书》及本协议之规定追究违约方的违约责任。
第十二条法律适用和争议解决
12.1 本协议及其解释适用中国法律。
12.2 如果就本协议的解释和执行产生任何争议，双方应通过友好协商解决。双
方协商不成的，该争议应提交本协议签署地人民法院解决。
第十三条生效及变更
13.1 本协议于双方的法定代表人或其授权代表签字并加盖单位公章后，自本期
债券发行之日起生效。任何债券持有人一经通过认购或者购买或者其他合法方式取得本期债券，即视同认可并接受本协议，本协议即构成甲方、乙方和全体债券持有人之间有法律约束力的合同。
13.2 如果中国证监会、中国证券业协会、上海证券交易所对中小企业私募债券
受托管理协议有明确规定的，从其规定。
13.3 本协议的任何变更，应由甲方和乙方协商一致订立书面补充协议并经债券
持有人会议决议批准后才能生效。任何补充协议均为本协议之不可分割的组成部分，与本协议具有同等效力。
第十四条通知
14.1 在任何情况下，本协议所要求的任何通知可经专人递交，亦可通过邮局挂
号方式或者快递服务，或传真发送到本协议双方指定的以下地址。
甲方通讯地址：
邮政编码：
甲方收件人：
甲方传真：
乙方通讯地址：
邮政编码：
乙方收件人：
乙方传真：
14.2 任何一方的上述通讯地址、收件人和传真号码，如果发生变更，应当在该
变更发生日起的三个工作日内通知另一方。
14.3 通知被视为有效送达的日期按如下方法确定：
14.3.1 以专人递交的通知，应于专人递交之日为有效送达日期；
14.3.2 如经快递公司传递，送达之日为签收日；
14.3.3 如果传真，为确认传真已成功发送当时。
第十五条其他
15.1本协议项下任何公告均应该刊登在上海证券交易所网站专区或上海证券交
易所认可的其他方式。
15.2 本协议的任何条款被有权机关认定无效时，双方应当协商订立新的条款，
以取代该无效条款，双方订立的新条款构成对本协议的变更，经债券持有人会议批准生效。
15.3 本协议正本一式捌份，甲方、乙方各执贰份，其他报有关部门审核，各份
均具有同等法律效力。
（以下无协议正文）
(本页无正文，为《潍坊高新百惠热力有限公司2014年中小企业私募债券受托管理协议》之签字盖章页)
甲方：
法定代表人或授权代理人（签字）：
年月日
(本页无正文，为《潍坊高新百惠热力有限公司2014年中小企业私募债券受托管理协议》之签字盖章页)
乙方：
法定代表人或授权代理人（签字）：
年月日
XX租赁有限公司2016年公司债券 （第一期） 受托管理协议 2016.09
目录 第一条定义及解释 (3) 第二条受托管理事项 (5) 第三条甲方的权利和义务 (5) 第四条乙方的职责、权利和义务 (9) 第五条受托管理事务报告 (11) 第六条利益冲突的风险防范机制 (12) 第七条受托管理人的变更 (13) 第八条陈述与保证 (14) 第九条不可抗力 (14) 第十条违约责任 (15) 第十一条法律适用和争议解决 (15) 第十二条协议的生效、变更及终止 (15) 第十三条通知 (16) 第十四条附则 (16)
本协议由以下双方于2016年【】月在北京签订： 甲方：中国XX租赁有限公司 住所：北京市XX区XX大街6号中仪大厦X层 法定代表人：郭XX 乙方：XX证券股份有限公司 住所：广东省XX市XX区中心三路8号XX时代广场（二期）北座 法定代表人：张XX 鉴于： 1、甲方拟发行22亿元的公司债券，其中第一期发行规模为11亿元（以下简称本次债券）； 2、乙方具备担任本次债券受托管理人的资格和能力； 3、为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本次债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任； 4、本次债券募集说明书（以下简称“募集说明书”）已经明确约定，投资者认购或持有本次债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，甲乙双方经友好协商，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定，在相互信任、平等互利、意思表示真实的基础上，就本次债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。 第一条定义及解释 1.1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1.2 定义与解释 “本次债券”或“债券”：发行人2016年3月9日股东决定通过的总额不
委托投资管理合同新示范 文本 In Order To Protect Their Legitimate Rights And Interests, The Cooperative Parties Reach A Consensus Through Consultation And Sign Into Documents, So As To Solve And Prevent Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests 某某管理中心 XX年XX月
委托投资管理合同新示范文本 使用指引：此合同资料应用在协作多方为保障各自的合法权益，经过共同商量最终得出一致意见，特意签订成为文书材料，从而达到解决和预防纠纷实现共同利益的效果，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 委托投资管理合同范文1 甲方：身份证号: 乙方：身份证号: 根据《中华人民共和国合同法》相关规定，甲乙双方 经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合 同，并郑重声明共同遵守。 第一条：甲方委托乙方代理操作甲方在开设的资金账 户，资金账号为。交易密码甲乙双方共享，甲方可以查询, 但不能操作。 第二条：期限： 起始日期xx年xx月xx日，截止日期xx年xx月xx 日，期初资产元(大写：)。
第三条：交易对象： 第四条：利润定义： (甲方账户)期末资产-期初资产(证券资产要扣除交易费用)利润率=利润期初资产100% 第五条：报酬 委托正式开始后，甲方支付乙方投资管理费用元，合同期满后，如果利润率为正，甲方付给乙方利润的作为佣金;如果利润率为负，乙方付给甲方损失的作为赔偿。 第六条：未到委托结束日期，甲方不得取用账户资金。如果甲方一定要取用资金，视为违约，不论此时利润正、负，甲方应支付给乙方违约金元; 第七条：甲乙结算金额精确到元,不足元部分舍去不计，付款手续费由甲方支付。 第八条：乙方拥有随时终止合同的权利，并按第五条结算方式结算。
债券受托管理合同 甲方（发行人）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 乙方（受托管理人）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 鉴于： 1、甲方是市国资委履行出资人职责的国有独资公司，根据中华人民共和国国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）颁布的《企业债券管理条例》（以下简称“《条例》”）、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金[2004]1134号）及《关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7号）等法律法规的规定， 甲方拟公开发行人民币亿元（最终发行规模以公开披露的募集说明书为准）年公司公司债券（以下简称“本次发行”）。 2、乙方是在中华人民共和国境内依法成立的金融机构，具有担任债券受托管理人的资格。为保证债券持有人的利益，乙方同意接受甲方的聘请作为本次发行的全体债券持有人的债券受托管理人。 为明确债券发行人、债券持有人及债券受托管理人之间的权利义务，保障本期债券持有人的利益，保障本期债券的顺利发行及兑付，经甲、乙双方友好协商，在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，债券发行人与债券受托管理人就本期债券的债券受托管理相关事项达成本协议如下，以资共同信守：一、定义和解释 除非文中另有所指，以下简称在本协议中具有以下含义： 1、债券发行人、发行人：公司。 2、本期债券：发行人根据国家发改委核准公开发行的总额为人民币亿元（最终发行规模以公开披露的募集说明书为准）的年公司公司债券。 3、债券持有人：根据债券登记结算机构的记录，显示在其名下登记拥有本期债券的投资者。 4、债券受托管理人：发行人为债券持有人聘请的受托管理人，在本期债券存续期限内依照本协议的约定代行债券持有人的权利，维护债券持有人的利益。 5、债券持有人会议：由全体债券持有人组成的议事机构，依据《债券持有人会议规则》规定的程序召集并召开，并对《债券持有人会议规则》规定的职权范围内事项依法进行审议和表决。
委托资产管理协议书 甲方（委托方）： 乙方（受托方）： 协议目的： 受托之资金是进行专向的外汇投资，为保证甲乙双方的合法权益，规范在资产管理中双方的权利和义务，双方本着平等互利、信任的原则，经友好协商，特订立本协议同供双方共同遵守。 第一条：委托资产范围 1．委托资产管理项目及金额 现甲方将下列项目及资金委托乙方进行资产管理： 弗雷的德外汇成都办事处 资金帐号为：初始资金为：美金 2．委托资产的合法性 甲方保证其委托资产来源合法，且在法律上拥有无可争议的所有权。 3．委托资产的帐户 A．对于委托资产，由甲方开设专用的理财交易帐户，委托乙方进行管理。 B．在资产管理期间，甲方对委托资产帐户，未经乙方许可不得对帐户进行交易。 第二条：资产管理方式 1．资产管理的目的和原则 资产管理的目的是通过专业理财、分散和减小风险、达到保值增值的目的。2．管理方式
乙方在进行受托资产管理时，根据世界经济状况，在具体分析研究的基础上确定投资组合，并负责具体操作和风险控制。 第三条“资产管理期限” 1．甲方委托资产管理的期限为_________年_____月_____日至________年_____月_____日。 2．以甲方委托资金到帐并正式交付乙方管理为正式起始日。 第四条：结算与利益分配 1．双方协商，委托资产亏损额度不得超过总资金M的__m___%,即总的亏损额度为：_____m美金。若超过该额度，应该及时通知甲方，甲方有权中止本协议。 2．甲方实际汇入的资金为：N＝M×m％ 3：盈利在1N之下，盈利全部为甲方所有， 4：赢利超过1N以上的部分，乙方提取50％。 5：结算时间：当甲方帐户赢利达到1N当月开始结算。以后如有赢利每结算一次。 6：在赢利的状态下，甲方撤走资金，应将赢利的百分之五十给予乙方。 第五条：委托资产的收回 1．委托期满后，甲方有权将委托资产本金和依协议应得的收益同时收回。2．委托期满后3个工作日内，乙方将通知甲方前来办理资产和收益的结算手续。3．甲乙双方完成结算后，甲方在3个工作日内按原约定分配支付乙方相应金额，双方同时解除本次投资理财委托协议。甲乙双方另行约定是否续约。 4 甲乙双方除遇不可抗力，不得提前解除资产管理协议。
公开发行公司债券受托管理协议必备条款（一） 本协议由以下双方于【签订时间】在【签订地点】签订： 甲方：〖发行人〗___________ 住所：_____________________ 法定代表人：_______________ 乙方：〖受托管理人〗_______ 住所：_____________________ 法定代表人：_______________ 鉴于： 1．甲方拟发行【发行金额】万元的公司债券； 2．乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力； 3．为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任； 4．本期公司债券募集说明书已经明确约定，投资者认购或持有本期债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。 第一条定义及解释 1．1除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1．2【定义与解释】 第二条受托管理事项 2．1为维护本期债券全体债券持有人的权益，甲方聘任乙方作为本期债券的受托管理人，并同意接受乙方的监督。 2．2在本期债券存续期内，乙方应当勤勉尽责，根据相关法律法规、规范性文件及自律规则、募集说明书、本协议及债券持有人会议规则的规定，行使权利和履行义务。 2．3【双方可以约定本期债券发行及存续期内的代理事项范围或者具体代理事项】第三条甲方的权利和义务 3．1甲方应当根据法律、法规和规则及募集说明书的约定，按期足额支付本期债券的利息和本金。 3．2甲方应当为本期债券的募集资金制定相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应当符合现行法律法规的有关规定及募集说明书的约定。 3．3本期债券存续期内，甲方应当根据法律、法规和规则的规定，及时、公平地履行信息披露义务，确保所披露或者报送的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 3．4本期债券存续期内，发生以下任何事项，甲方应当在三个工作日内书面通知乙方，并根据乙方要求持续书面通知事件进展和结果： 甲方经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化； 债券信用评级发生变化； 甲方主要资产被查封、扣押、冻结； 甲方发生未能清偿到期债务的违约情况； 甲方当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十； 甲方放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十；
六、受托人的权利与义务 分别列明《企业年金基金管理试行办法》及其他有关法律法规所规定的受托人为实现本合同订立的目的和顺利履行职责所享有的权利和承担的义务。 七、投资管理人的权利与义务 列明《企业年金基金管理试行办法》及其他有关法律法规所规定的投资管理人为实现本合同订立的目的和顺利履行职责所享有的权利和承担的义务。 八、委托投资资产 委托投资资产是本合同的标的物，其转移和变化是合同设立的根本出发点，因此，有必要详细列明有关委托投资资产的事项。 九、投资政策及其变更 由于企业年金基金财产属于特殊性质和用途的资产，其安全性和流动性是最重要的，因此受托人有必要对投资管理人设定投资组合的结束性条款，以降低基金投资运作风险。 （一）投资政策 说明投资管理人进行委托投资资产投资管理时应遵循的投资政策（包括投资目标、投资范围、业绩比较基准、组合限制与禁止行为等）： 1、投资目标； 2、投资范围； 3、业绩比较基准；
4、《企业年金基金管理试行办法》规定的组合限制，若受托人有其他限制，一并列明； 5、《企业年金基金管理试行办法》及其他规定禁止的投资行为。 （二）投资政策的变更 说明双方可以在合同存续期内由于监管部门相关规定发生变化或经协商一致，对委托投资政策进行修改和变更，变更后的投资政策将取代原投资政策。 （三）投资经理的指定与变更 列明投资经理的个人情况和从业经验等。 十、托管人的指定和变更 根据我国法律法规的相关规定，企业年金基金必须由具备托管资格的商业银行或专业托管机构进行托管。（1）说明受托人指定的托管机构的名称。说明受托人按照《企业年金基金管理试行办法》与托管人签订托管合同，将受托财产交由托管人保管。如涉及到受托人、投资管理人和托管人三方的权利义务关系时需要签订三方协议书的，可以作为附件。 （2）说明托管人因故不能履行托管职责时，对相关事项的处理。 （3）说明受托人在合同存续期内更换托管人时，对相关事项的处理。 十一、投资指令、交易清算、估值 （1）说明投资管理人向托管人发出投资指令的形式及内容。 （2）说明投资管理人就投资运作的所有交易都应由托管人执行交割清算。 （3）说明估值方法和程序。
关于 深圳市怡亚通供应链股份有限公司 公司债券的 临时受托管理事务报告 债券简称：20怡亚01 债券代码：149133 受托管理人：中信建投证券股份有限公司 2020年6 月
重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《深圳市怡亚通供应链股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及深圳市怡亚通供应链股份有限公司（以下简称“怡亚通”、“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于深圳市怡亚通供应链股份有限公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得用作其他任何用途。
一、公司债券基本情况 2020年1月20日，发行人第六届董事会第十二次会议审议通过《关于公司符合发行公司债券条件的议案》等议案，同意发行人面向专业投资者公开发行不超过20亿元（含20亿元）公司债券。 2020年2月12日，发行人股东大会会议审议通过《关于公司符合发行公司债券条件的议案》等议案，同意发行人面向专业投资者公开发行不超过20亿元（含20亿元）公司债券，并授权董事会并同意董事会进一步授权其他被授权人士全权办理本次发行的有关事宜。 发行人于2020年4月20日获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕754号文同意向专业投资者发行面值不超过人民币20亿元（含20亿元）公司债券的注册。 发行人于2020年5月29日发行深圳市怡亚通供应链股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债）（债券简称“20怡亚01”，债券代码“149133.SZ”）。 二、重大事项 （一）发行人主要财务数据概况 上年末净资产金额：842,535.05万元 上年末借款余额：2,275,972.39万元 截止至2020年5月31日的借款余额：2,462,370.73万元 累计新增借款金额：186,398.35万元 累计新增借款占上年末净资产的具体比例：22.12% （二）截止至2020年5月31日，发行人的累计新增借款的分类情况
公开发行公司债券受托管理协议必备条款(协议示范文本) Signing an agreement can protect the legitimate rights and interests of both parties in accordance with the law and avoid many unnecessary disputes ( 协议范本 ) 甲方：______________________ 乙方：______________________ 日期：_______年_____月_____日 编号：MZ-HT-001469
公开发行公司债券受托管理协议必备条款 (协议示范文本) 本协议由以下双方于（签订时间）_________ 在（签订地点） _______________签订： 甲方：（发行人）____________________ 住所：_____________________________ 法定代表人：_______________________ 乙方：（受托管理人）________________ 住所：_____________________________ 法定代表人：_______________________ 鉴于： 1．甲方拟发行（发行金额）_____万元的公司债券（以下简称本期债券）；
2．乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力； 3．为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任； 4．本期公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）已经明确约定，投资者认购或持有本期债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。 第一条定义及解释 1．1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1．2 （定义与解释） 第二条受托管理事项 2．1 为维护本期债券全体债券持有人的权益，甲方聘任乙方作为本期债券的受托管理人，并同意接受乙方的监督。 2．2 在本期债券存续期内，乙方应当勤勉尽责，根据相关法律法规、规范性文件及自律规则（以下合称法律、法规和规则）、募集说明书、
YOUR LOGO 股票资产委托管理协议书范本正 式版 After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find 专业合同范本系列，下载即可用
股票资产委托管理协议书范本正式 版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 甲方(委托人)：XX 身份证号：XX 乙方(受托人)：XX 身份证号：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 甲方委托乙方炒股，经过双方友好协商，根据《中华人民共和国合同法》及其他法律法规签订本协议书，并由双方共同恪守。条款如下： 一、委托信息 1、甲方委托乙方对其在证券营业部开设的账户(下称委托账户)内的资产进行资产管理(资产信息见附件)。 资金账号： 户名： 2、委托期限为年，委托授权期为XX年XX月XX日至XXXX年XX 月XX日止。 二、收益 1、乙方预计炒股的收益在之间，但也有可能亏损。乙方应认真负责、审慎操作。亏损在%或帐上总资产在___万元
的，应停止操作，甲方也有权提前解除合同或通知乙方停止操作并有权更改操作密码等。 2、合作期满时的利润分成(股票全部变现的)： 1)、总资产在___万以内(含该数)，扣除___万本金，多出来的资产也即利润部分乙方XX %，其余归甲方; 2)、总资产在___万-___万之间(含该数)，扣除___万本金，多出来的资产也即利润部分乙方XX%，其余归甲方; 三、亏损 1、委托管理期未满，管理期内委托账户资金收益为负，并且额度超过%的，甲方有权解除合同，所有亏损由甲方承担。 2、委托管理期满时，委托账户资金收益为负，所有亏损由甲方承担。 四、日常管理 1、甲方若有以下几种情形，视为违约，并自动解除委托合同，由此带来的一切后果均由甲方承担。 1)、严重干扰或影响乙方的操作; 2)、未告知乙方情况下登陆资金账户买卖股票; 3)、未告知乙方情况下修改股票资金账户的密码; 4)、单方面划转委托账户内资金。 2、乙方有义务每月向甲方汇报操作情况，甲方可随时抽查上述账户操作情况。甲方不得影响乙方的操作和投资策略，不得违反上述之规定。
公开发行公司债券受托管理协议必备条款完整版 In the case of disputes between the two parties, the legitimate rights and interests of the partners should be protected. In the process of performing the contract, disputes should be submitted to arbitration. This paper is the main basis for restoring the cooperation scene. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订时间：________________________ 签订地点：________________________
公开发行公司债券受托管理协议必 备条款完整版 下载说明：本协议资料适合用于需解决双方争议的场景下，维护合作方各自的合法权益，并在履行合同的过程中，双方当事人一旦发生争议，将争议提交仲裁或者诉讼，本文书即成为复原合作场景的主要依据。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 本协议由以下双方于（签订时间）_________在（签订地点） _______________签订： 甲方：（发行人）_____________ 住所：_______________ 法定代表人：_________ 乙方：（受托管理人）_________ 住所：_______________ 法定代表人：_________ 鉴于：
协议编号：YTO-FS-PD924 公开发行公司债券受托管理协议必备 条款（一）通用版 In Order T o Protect Their Own Legal Rights, The Cooperative Parties Negotiate And Reach An Agreement, And Sign Into Documents, So As To Solve Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
公开发行公司债券受托管理协议必备条款（一）通用版 使用提示：本协议文件可用于合作多方为了保障各自的合法权利，经共同商议并达成协议，签署成为文件资料，实现纠纷解决和达到共同利益效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 本协议由以下双方于【签订时间】在【签订地点】签订： 甲方：〖发行人〗___________ 住所：______________ 法定代表人：_______________ 乙方：〖受托管理人〗_______ 住所：______________ 法定代表人：_______________ 鉴于： 1．甲方拟发行【发行金额】万元的公司债券（以下简称本期债券）； 2．乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力； 3．为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任； 4．本期公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）已经明确约定，投资者认购或持有本期债券将被视为接受
私募基金委托管理协议 要点 甲方（股权投资基金）委托乙方（对投资基金提供投资管理的一方）进行资产管理。重点约定管理资产、管理范围、管理权限和投资策略等事项。适用于股权投资基金的委托管理，不适用于其他基金（比如证券投资基金）的委托管理。 股权投资基金委托管理协议 甲方： 法定代表人： 乙方： 法定代表人： 鉴于： （1）甲方是一家注册于的股权投资基金合伙企业。 （2）乙方是一家注册于的投资管理公司。 根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议： 第1条释义 为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义：1.1 “甲方”指股权投资基金（）合伙企业 1.2 “乙方”指投资管理有限公司。 1.3 “委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。 1.4 “委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。 第2条委托事项 在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第5条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。 第3条委托期限 3.1 甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。3.2 甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。
第4条委托资产 4.1 委托资产的范围 委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。 4.2 委托资产的帐户 甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结算帐户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算帐户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立。 同理，授权乙方以甲方名义开立一资本回收帐户，该帐户中的金额因甲方对外投资的收回而增加，因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算帐户等支出面减少。除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外，该帐户不得用于上述目的外的任何其他用途。4.3 委托资产的处理 委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。 第5条委托资产的管理范围和管理权限 5.1 管理范围 乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易。 5.2 管理权限 乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。 甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则，按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。 第6条委托资产的投资政策和策略 6.1 投资目的 委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益。 6.2 投资范围 委托资产主要投资于非上市高成长性的企业；在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份；投资于政府立项的收益较为稳定的项目；在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。 6.3 投资方式
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——公司债券)【圣才出品】 第三节公司债券 3.1 公司债券 一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求） 1．根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》（2015年修订），募集说明书引用的财务报表在其最近一期截止后的有效期为（）。[2019年6月真题] A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．12个月 【答案】C 【解析】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）》第47条第2款规定，募集说明书引用的财务报表在其最近一期截止后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。财务报表应以年度末、半年度末或者季度末为截止日。 2．根据《公司债券受托管理人执业行为准则》，下列关于公开发行公司债券的受托管理人的说法，正确的是（）。[2019年6月真题] A．为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人 1 / 99 B．受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后10年 C．受托管理人应当在每年4月30日前向市场公告一年度的受托管理事务报告 D．发行人不能偿还债务时，受托管理人可以接受全部或部分债券持有人的委托、以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序 【答案】D 【解析】A项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条第2款规定，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。 B项，第30条规定，受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，包括但不限于受托协议、债券持有人会议规则、受托管理工作底稿、与增信措施有关的权利证明（如有），保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后5年。
公开发行公司债券受托管理协议必备条款 本协议由以下双方于（签订时间）_________ 在（签订地点）_______________签订： 甲方：（发行人）____________________ 住所：_____________________________ 法定代表人：_______________________ 乙方：（受托管理人）________________ 住所：_____________________________ 法定代表人：_______________________
鉴于： 1．甲方拟发行（发行金额）_____万元的公司债券（以下简称本期债券）；2．乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力； 3．为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任； 4．本期公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）已经明确约定，投资者认购或持有本期债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。 第一条定义及解释 1．1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。1．2 （定义与解释）
第二条受托管理事项 2．1 为维护本期债券全体债券持有人的权益，甲方聘任乙方作为本期债券的受托管理人，并同意接受乙方的监督。 2．2 在本期债券存续期内，乙方应当勤勉尽责，根据相关法律法规、规范性文件及自律规则（以下合称法律、法规和规则）、募集说明书、本协议及债券持有人会议规则的规定，行使权利和履行义务。（双方可以约定本期债券发行及存续期内的代理事项范围或者具体代理事项） 第三条甲方的权利和义务 3．1 甲方应当根据法律、法规和规则及募集说明书的约定，按期足额支付本期债券的利息和本金。 3．2 甲方应当为本期债券的募集资金制定相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应当符合现行法律法规的有关规定及募集说明书的约定。
国有资产委托管理协议 委托方：邢台高开创投建设有限公司 受托方：邢台经济开发区XX镇人民政府 为加强行政事业单位国有资产管理，规范经营性资产的操作，避免闲置资产损失，确保国有资产保值增值，落实资产监管责任，委托方、受托方特签订本协议书： 一、委托管理的资产 本次委托管理的资产为产权已划转委托方，但仍由受托方使用的非经营性房产、经营性房产和闲置房产等，共计9处、建筑面积为2945.066平方米，详细情况见附件“委托管理资产情况登记表”。 二、委托方责任 1、委托方本次委托管理的资产为没有产权纠纷和争议的资产；如权属有争议的则由委托方在争端解决后再行委托。 2、本次委托管理的经营性资产收益由委托方负责收取。 3、委托管理的资产在可以办理房地产权证时，由委托方为主办理房地产权证。 三、受托方责任 1、受托方委托管理的如为非经营性资产的，应保持资产公务职能的物质基础不变。 2、受托管理的为经营性房产和闲置房产的，应及时落实管理责任，开展正常性的资产管理，以避免房产的闲置损失。
3、受托方对托管资产进行日常管理，负责房产的日常维修、安全检查等。 4、受托管理房产在可以办理房地产权证时，协助委托方办理房地产权证。 5、受托方对受托管理的经营性房产和闲置房产，承担资产的保值增值责任。 6、受托方在使用委托方资产时，安全责任主体为受托方。 四、其他事项 1、本次委托为除产权变更和转让外的全权委托。 2、本协议未尽事宜，双方可签订补充协议，同本协议具有同等法律效力。 五、协议书经双方签字盖章后生效，本协议书一式三份，委托方、受托方各一份，一份报监管方区国资办备案。 委托方（盖章）受托方（盖章） 委托方法人代表（签字）受托方法人代表（签字） 监管方（盖章） 年月日
甲方： 乙方： 为维护债券持有人的利益，甲方拟聘请乙方作为甲方发行的年中小企业私募债券的受托管理人，由乙方依据本协议的约定和相关法律、法规的规定行使权利和履行义务。为此，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国合同法》、《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）》（以下简称“《业务指引》”）及其他有关法律法规的规定，经双方经友好协商，于年月日在山东潍坊签订本协议。 第一条定义与解释 1.1本协议项下中小企业私募债券指甲方依法向证券交易所申请备案发行的不超过人民币 万元（含万元）的公司中小企业私募债券（以下简称“本期债券”；具体金额以上海证券交易所出具的《接受中小企业私募债券备案通知书》载明的金额为准）。债券持有人指通过认购或者购买或以其他合法方式取得本期债券之投资者。债券持有人会议指本期债券的债券持有人按照《公司中小企业私募债券持有人会议规则》（以下简称“《债券持有人会议规则》”）召开之债券持有人会议。 1.2除本协议另有规定外，《公司中小企业私募债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中的定义与解释均适用于本协议。 第二条受托管理事项 2.1为维护本期债券全体债券持有人的利益，甲方聘请乙方作为甲方发行的本期债券的受托管理人，由乙方依据本协议的约定和相关法律、法规的规定行使权利和履行义务。 2.2根据中国法律、行政法规、《试点办法》、《业务指引》的规定、《募集说明书》和本协议的约定以及债券持有人会议的授权，乙方作为本期债券全体债券持有人的代理人处理本期债券的相关事务，维护债券持有人的利益。
期货投资管理委托协议书 甲方(委托方) 身份证号码电话 乙方(受托方) 身份证号码电话 本着公平、公正、自愿和诚信的原则，经友好协商，甲乙双方达成以下协议，双方完全理解并认同以下各条款： 一：期货帐户设立 1．甲方开设国内期货交易帐户，起始资金为五十万人民币。 2．甲方期货帐户开户之后，将交易帐号及密码告知乙方。乙方将以自己的专业技能、信息优势、特定的技术及理论以及勤勉尽责、诚实信用的职业规范为甲方买卖国内期货合约3．该账户委托乙方进行国内期货买卖操作。具体委托期限由_________年_________月_________日至_________年_________月_________日 二：风险控制 1．甲方完全理解期货投资的风险，并自愿承担20%的风险，即十万元的风险 2．乙方有责任将风险控制在20%以内，如风险超过20%，乙方必须于亏损发生之日一个交易日内，补足超出部分的损失，即最低保持帐户资金四十万 3．若出现风险，乙方需在亏损超过20%的一个交易日内将资金转入甲方银行帐户 由甲方将资金转入期货帐户。双方以银行汇款凭证为准 三：收益分配 1．收益：甲方占总收益的70%，乙方占30% 2．若期货帐户前期出现亏损且乙方实际承担超出部分的亏损，则盈利部分甲乙双方按各自己所承担的风险比例分成，直至完全收回本金.甲方承担的风险为二十万人民币，乙方承担的风险以银行汇款凭证为准。此条款为优先条款。 3．甲乙双方确认利润分配之后，甲方必须在一个工作日内将乙方所得收益转帐至乙方指定帐户双方以银行汇款凭证为准 四：权利和义务 1．受甲方委托，乙方有权对甲方的投资资金进行自主操作和管理，并高度负责，确保甲方的收益最大化。未经乙方同意，甲方不得擅自操作帐户上的资金，否则即视为甲方违约，乙方因此而不承担甲方的亏损责任，同时享有分得利益的权利 2．在合同期限内，乙方有责任和义务对甲方的帐户资金、交易记录等资料保密，不得对其他人泄漏 3．甲方对操作产生的利润要按合同规定转入乙方的指定帐户 4．甲方对帐户操作品种以及持仓，交易记录等帐户信息不得对第三者透露 5．乙方需于每月最后一个交易日内将帐户操作的月对帐单发送至甲方指定邮箱 五：协议终止 1．对本合同中的约定如需要修改或有未尽事宜，需要经过双方协商同意后以书面形式加以修改或签订补充协议 2．本协议期满后自动终止，终止时帐户盈利，甲方必须先行支付乙方所得利益。终止时亏损，且超过20%，乙方必须承担超出部分的风险，保证甲方帐户资金至四十万元整 3．当亏损超过20%甲方有权提前中止，乙方必须承担超出部分的风险，保证甲方帐户资金至四十万元整。收益超过20%乙方有权提前中止，甲方必须先行支付乙方所得利益 4．在执行本合同过程中，对双方发生的任何争执，首先应通过友好协商解决。如协商不成，
投资集团有限公司 与 证券股份有限公司 关于 投资集团有限公司 年第一期非公开发行公司债券 之 债券受托管理协议
本协议由以下双方于 2015年月日在广西壮族自治区南宁市签订： 甲方：XXX投资集团有限公司〖发行人〗 住所： 法定代表人： 乙方：XXX证券股份有限公司〖债券受托管理人〗 住所： 法定代表人： 鉴于： 1、甲方拟发行不超过200,000万元的公司债券（以下简称本期债券）； 2、乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力； 3、为保障债券持有人利益，甲方拟聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙 方愿意接受聘任； 4、本期公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）已经明确约定，投资者 认购本期债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。 第一条定义及解释 1.1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1.2 定义与解释 “本期债券”系指发行人根据《公司债券发行与交易管理办法》非公开发行的2015年公司债券。 “债券持有人”系指在中国证券登记结算有限责任公司或适用法律规定的其他机构托管名册上登记的，显示在其名下登记拥有本期债券的投资者。 “债券受托管理人”系指发行人根据《公司债券发行与交易管理办法》规定为债券持有人聘请的债券受托管理人，在本期债券存续期限内，由债券受托管理人依照本协议的约定维护债券持有人的利益。 “债券持有人会议”系指由全体债券持有人组成的议事机构，依据债券持有人会议规则规定的程序召集并召开，并对债券持有人会议规则规定的职权范围内事项依法进行审议和表决。
资产委托管理协议书 甲方(委托方)： 乙方（受托方）： 经甲、乙双方在平等互利、互相合作基础上友好协商，达成以下协议： 一、甲方委托乙方对其资产进行信托管理，同时确定甲乙双方认可的证券经营机构(以下简称证券公司)进行业务监管 二、甲方应将其自有资产(现金) 万元(人民币)委托乙方存入证券公司客户保证金专用账户，账户名为，资金帐号，并由乙方管理及运作。 三、乙方为保证甲方信托资产免受市场风险，在受委托的同时，由乙方注入证券公司相当于甲方委托资产的资产作为信用风险保证金纳入证券公司监管。账户名为，资金帐号为。 四、甲方委托乙方资产管理期限为12个月，自年月日起至年月日止，乙方承诺资产管理的年收益率不低于百分之，协议期满支付。资产管理期限满时，超额部分作为乙方管理费用，不足部分由乙方配套账户补足给甲方。 五、在资产管理执行期间，由证券公司实施监管，甲方资产及乙方信用风险保证金资产市值之和不得低于。当该市值之和低于时，由证券公司通知乙方，乙方应在第二个交易日内追加信用保证金及股票市值，并予以补足。其中追加的保证金优先入甲方资金账户。第二个交易日内不能补足的，由证券公司通知甲方及乙并视同乙方授权甲方行使对甲方账户资产及乙方配套账户处置权，如果处置后未能达到甲方本金加收益，乙方应无条件给予补足。 六、在资产管理执行期间，由证券公司实施监管，甲方拥有其资产和乙方配套账户的查询权及资产取得利益权，乙方有权管理及运行所受托的资产，到期清算时，若甲方账户上资金运作实际年收益率未达到协议第四款规定的收益，则无需乙方同意，甲方有权将乙方账户上的信用风险保证金直接划归甲方所有，划拨的金额以协议第四款规定的收益为限。 七、在乙方受托管理期间，甲方和证券公司均可随时查询，甲方有权随时了解资产运作情况，乙方在合同期满时应向甲方报告资产运作情况。 八、合同期满前，甲方不得提取划转账户的资金，不得办理转托管及撤销指定交易
试题 一、单项选择题 1. 受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于 债券到期之日起（）年。 A. 三 B. 五 C. 八 D. 十 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 受托管理人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。受托管理人应当将披露的信息刊登在本期债券交易场所的互联网网站，同时将披露 的信息或信息摘要刊登在至少（）种中国证监会指定的报刊，供公众查阅。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 四 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 受托管理人应当对发行人指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付 情况进行监督。受托管理人应当在募集资金到位后（）内与发行人以及存放募集资金的银行订立 监管协议。 A. 一个月 B. 两个月 C. 三个月 D. 六个月
您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 根据《行为准则》有关受托管理人权利与义务的规定，在公司债券存续期内，受托管理人应当 持续关注发行人的重大事项包括（）。 A. 发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B. 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十 C. 发行人作出减资、合并、分立、解散、申请破产的决定 D. 发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被 司法机关采取强制措施 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 受托管理人应当披露的信息包括（）。 A. 定期受托管理事务报告 B. 临时受托管理事务报告 C. 中国证监会要求披露的其他文件 D. 自律组织要求披露的其他文件 您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 中国证券业协会对公司债券受托管理人开展受托管理业务实施自律管理。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 受托管理人应当持续关注公司债券增信机构的资信状况、担保物价值和权属情况以及内外部增 信机制、偿债保障措施的实施情况，并按照受托协议的约定对上述情况进行核查。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0