马克思晚年的历史学研究得出的基本结论
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人类历史上新的生产力、新的经济基础形 成和发展有两种基本的形式：
– 第一种是以社会形态相邻的生产力与生产关系 得变革以及经济基础和上层建筑的相应变化， 即社会发展的递进形式； – 第二种是社会发展的跨越形式，即通过跨越形 式形成的新生产力和新经济基础。
• 第一种形式单从逻辑上容易把握，而后一 种形式单从逻辑上是不能把握的，它必须 通过实证的历史研究才能得到科学的解释。
摩尔根《古代社会》
• 一、家庭的发展历程及性质
• 摩尔根用这种方法，结合大量的第一手材 料，把家庭的发展分为血缘家庭、普纳路 亚家庭、对偶制家庭、父权制家庭和专偶 制家庭等五种形式或者五个阶段。
摩尔根《古代社会》
• 一、家庭的发展历程及性质
• 摩尔根认为前四种家庭的发展过程，主要 是自然选择（204页、214页）和社会风俗 习惯起作用的结果，而专偶制家庭的出现 则应归因于财产的作用（197、198页）， 即专偶制家庭是社会制度的产物，是随着 社会的发展变化而发展变化的。
马· 科瓦列夫斯基《公社土地占有制，其 解体的原因、进程和结果》
• 二、“非资本主义国家”的社会发展前景
• 俄国当时的历史环境：一方面，不像东印度那样， 是外国征服者的猎获物；另一方面，俄国土地的 天然地势适合于大规模地使用机器，俄国农民也 习惯于劳动合作，这样，土地公有制就使它有可 能直接地逐步把小土地个体耕作变为集体耕作。 此外，俄国农村公社与控制着世界市场的西方资 本主义生产同时存在。因此马克思提出俄国有可 能跨越资本主义制度的卡夫丁峡谷，而享用资本 主义制度的一切肯定成果。
马· 科瓦列夫斯基《公社土地占有制，其 解体的原因、进程和结果》
• 马克思还指出了原始社会解体的原因：随着土地 划分的不平等现象的出现，以及住宅周围土地包 括与此相连的田地的私有，随着“远支的后代和 新来的移民”对等级确定份地的制度的威胁与破 坏，包括对亚洲、非洲、拉丁美洲的强夺与殖民， 农村公社中人们与土地的先前关系遭到了破坏， 最终“不可避免地导致氏族原则的瓦解以及公社 土地占有制的解体”
• 马克思指出，他的关于资本主义的产生的 历史必然性的理论“明确地限于西欧各 国”；古老国家的社会发展规律问题只能 根据各自国家的历史特点做出判断”。
马· 科瓦列夫斯基《公社土地占有制，其 解体的原因、进程和结果》
• 二、“非资本主义国家”的社会发展前景
• 马克思进一步指出，俄国的农村公社具有 天生的二重性，即集体原则与私有原则并 存，使得俄国的前景有两种可能：“或者 是私有原则在公社中战胜集体原则，或者 是后者战胜前者，一切都取决于它所处的 历史环境”。
对跨越资本主义发展的卡夫丁峡谷的一种解读
• 从内容上看 • 1、达到保证社会劳动生产率极高度发展同时又保证人类 最全面发展的共产主义社会，并非注定要走一条道路； • 2、人类历史的发展是“一”与“多”的辩证统一，五种 社会形态依次演进理论只是在整个人类社会历史发展的整 体结构上，在各个民族、国家以及各个社会的相互作用和 交往中才得到体现，并非必然地、依次地在一切民族、国 家的历史进程中重复出现； • 3、东方落后国家在特定的“历史环境”中有可能跨域资 本主义“卡夫丁”峡谷而进入社会主义社会，但必须与 “资本主义世界市场联系在一起”和“享用资本主义的一 切肯定成果”以及东西方革命“互补”，而不能离开生产 力的发展来侈谈社会主义的优越性。
摩尔根《古代社会》
• 一、家庭的发展历程及性质
• 摩尔根发现：“家庭是一个能动的要素，他从来 不是静止不动的，而是由较低级的形式进到较高 级的形式。反之，亲属制度却是被动的；它把家 庭经过一个长久时期所发生的进步记录下来，并 且只有当家庭已经根本变化了的时候，它才发生 根本的变化”。（208页） • 这就是说，可以通过亲属制度反观家庭的发展史。
马· 科瓦列夫斯基《公社土地占有制，其 解体的原因、进程和结果》
• 一、农村公社的地位，特点及解体
• 《公社土地占有制，其解体的原因、进程和结果》 一书，对美洲印第安人以及墨西哥、秘鲁、印度、 阿尔及利亚等地的留有原始社会痕迹的公社制度 进行了详细的考察，引起了马克思的关注，并使 马克思修正了自己的部分观点。
摩尔根《古代社会》
马· 科瓦列夫斯基《公社土地占有制，其 解体的原因、进程和结果》
• 二、“非资本主义国家”的社会发展前景
• 马克思最后指出，由于俄国公社的特殊性，“要 挽救俄国公社，就必须有俄国革命”并且“如果 革命在适当的时刻发生，如果它能把自己的一切 力量集中起来以保证农村公社的自由发展，那么， 农村公社就会很快地变为俄国社会复兴的因素”， 这种农村公社是俄国社会新生的支点。 • 马克思对俄国农村公社特点的分析，为整个东方 社会乃至一切落后国家的发展指出了一条符合自 身实际的道路。
小论文
• 晚年多病的马克思，放下了《资本论》的写作和 出版工作，将研究的重心转向了东方，形成了跨 越资本主义“卡夫丁峡谷”的新设想，丰富了其 关于社会发展的理论。 • 请联系马克思进行这一研究的历史背景，理论目 的，取得的成果，及其与当前中国社会主义实践 的关系，自拟题目写一篇小论文，600字以上。 • 要求，论题明确，论点鲜明，准确，结构清晰， 论述合理，论据充分，语言准确。
• 1881年2月俄国革命家查苏利奇来信询问 《资本论》中所阐述的社会发展理论是否 适用于俄国的特殊条件，（在俄国农村公 社仍是广大农村的经济组织形式）。马克 思在回信中详细阐发了“非资本主义 国家” 的社会发展前景问题。
马· 科瓦列夫斯基《公社土地占有制，其 解体的原因、进程和结果》
• 二、“非资本主义国家”的社会发展前景
对跨越资本主义发展的卡夫丁峡谷的一种解读
• 从方法论上看： • 1、破除了“西方中心论”，打破了社会主义道路上的 “西方模式论”，揭示了东方在这个问题上共性制约下的 个性。 • 2、突出了对外交往在东方落后国家社会主义革命和建设 中的重要作用，坚决反对“地域封闭共产主义”，主张建 立“开放性社会主义”。 • 3、强调了资本主义生产关系可以超越，但是资本主义创 造的巨大生产力和发达的商品经济等不能超越，看到了社 会主义与市场经济机制的兼容性以及通过世界市场吸取资 本主义“肯定成果”的必要性。 • 这三个观点构成了邓小平建设有中国特色社会主义理论的 思想源头。所以，很有价值，值得继续研究。
马· 科瓦列夫斯基《公社土地占有制，其 解体的原因、进程和结果》
• 从19世纪50年代开始，马克思就一直关注、研究 东方社会。当时研究的基本结论是：东方的农村 公社是世界各地以不同方式经历的一种社会形式、 可以作为人类社会的起点。 • 也就是说马克思把东方的农村公社看做是人类社 会历史的起点。 • 但通过阅读《公社土地占有制，其解体的原因、 进程和结果》 ，马克思发现：农村公社“存在着 公社土地占有制并且同时产生了私人土地所有制 的痕迹”。
马克思晚年致力于古代社会史研究的原因
• 外在原因：理论被曲解
– 唯物史观创立后，被一些人理解为 “历史哲 学”； – 在另一些人那里有被理解为“经济决定论”； – 在另外一些人那里有被曲解为“西方中心论”。
马克思晚年致力于古代社会史研究的原因
• 马恩自身的原因：
– 方法论上，当年在制定唯物史观理论的早期， 主要是受黑格尔逻辑方法的影响，即选择事物 的典型形态逻辑地推导出它以往的低级形态。 实证的方法有所欠缺。 – 内容方面，“生产力决定生产关系；经济基础 决定上层建筑”这一命题的侧重点是注重生产 力或经济基础的作用方面，而没有标明新的生 产力或经济基础在历史上是怎样形成的。而这 一问题单纯依靠逻辑不能解决。因为人类历史 发展的复杂性，必须依赖于实证的史分析研 究才能得到科学的解释。所以要深化和完善唯 物史观，就必须深入地研究人类历史。
• 这样马克思的史学研究，就从无阶级的民族组织 到奴隶社会，直到以当时的资本主义典型形态— —英国的社会发展，作了实证的研究。 • 《民族学笔记》是马克思史学研究上的第一次深 化。《历史学笔记》（共计180万字）是马克思 史学研究的第二次深化，标志着马克思史学研究 的完成。 • 在这些笔记中，人们发现马克思晚年理论研究的 重心转向了东方。
第八讲 古代社会史笔记
马克思
马克思的史学研究简介
• 第一个时期：与《资本论》的写作有关， 是对现代西方历史，特别是英国历史的研 究； • 第二时期：是以《民族学笔记》（人类学 笔记）为特征的对“古代社会”的研究； • 第三个时期：是以《历史学笔记》为标志 的对奴隶社会、封建社会以及资本主义前 期发展史的研究；
马· 科瓦列夫斯基《公社土地占有制，其 解体的原因、进程和结果》
• 二、“非资本主义国家”的社会发展前景
• 马克思吸收了科瓦列夫斯基关于农村公社的观
点，但是反对把东方社会和欧洲社会进行对比， 认为东方社会具有独特性。
马· 科瓦列夫斯基《公社土地占有制，其 解体的原因、进程和结果》
• 二、“非资本主义国家”的社会发展前景
• 一、家庭的发展历程及性质
• 马克思在摘录中，对《古代社会》的原有结构安 排进行了调整，把原有的“从生产技术的发展到 政治观念的发展再到家庭形式的变化和私有制的 产生”的结构，调整为“从生产技术的发展到家 庭形式的变化再到私有制和国家的产生”的结构， 纠正了摩尔根唯物主义的不彻底性，体现了历史 唯物主义对史前社会发展包括国家的产生的基本 观点。
马克思关于社会发展跨越理论的研究
• 1、对于无阶级的原始民族向有阶级的奴隶制的跨越 发展，主要体现在对摩尔根的《古代社会》一书所做 的摘要中。 • 2、对于奴隶制的跨越发展问题，在《德意志意识形 态》中对非洲北部迦太基等古国进行了典型分析。 • 3、对于封建制的跨越发展问题，在《德意志意识形 态》和晚期的《历史学笔记》中进行了研究。 • 4、对于资本主义制度的跨越问题，马克思重视对美 国历史的研究。 • 5、对于社会主义制度的跨越问题，他结合了俄国的 实际，进行了认真的研究。提出了经济文化落后的东 方大国有可能跨越资本主义“卡夫丁”峡谷的新设想。