二〇〇九年度恒丰银行监事会对董事履职评价报告恒丰银行董事盖其东为维护本行、股东、债权人等利益相关者的合法权益，规范董事会运作，根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引》，以及《恒丰银行股份有限公司章程》、《恒丰银行股份有限公司董事会议事规则》、《恒丰银行股份有限公司监事会对董事履职评价办法（试行）》等的有关要求，监事会对2009年度董事成员盖其东先生尽职履责情况进行了监督调查，具体情况如下：一、守法合规情况1．依法行使董事职权，积极参加董事会会议。

2009年亲自参加董事会会议3次，出勤率为75%。

2．依法履行职责，不存在违法违规行为，没有形成任何风险及资金损失。

能够按照我行董事会及股东大会工作规则和程序开展工作；认真按照工作规则履行职责，认真参加董事会会议，尽职尽责，勤勉工作；不存在强行干预我行正常经营活动为关系人谋取私利的行为；没有兼任与董事职责相冲突的职务，也不在与我行有利益关系的单位任职；正确行使董事的有关权利，同时履行好董事的义务，确保董事会决策的科学性及有效性，有利于保护股东的各项权利，促进我行健康稳定发展。

二、勤勉尽职情况1．依照法律法规和议事规则，参加股东大会和董事会会议。

盖其东董事在2009年度参加3次董事会会议，参加会议的频次和表决程序均符合法律法规和监管部门规定。

2、依照法律法规，积极参与董事会专门委员会工作，有效履行决策和监督职权。

作为董事会风险管理委员会和战略委员会的成员，2009年参加了上述委员会的全部会议，并且积极参加本行组织的培训。

履0职期间对《关于向中国银联股份有限公司投资入股的议案》、《2008年度董事会工作报告》等议案进行了仔细研读并发表独立的建设性意见；履职过程中，能够严格执行本行关于董事尽职履责自律规定，就涉及到公司机构发展、资本管理以及人力资源等多方面问题进行了深度思考，对资本融资、设立分支机构、聘任高级管理人员等多项决议发表了意见，充分行使了公司章程所赋予的职权，充分发挥了作为恒丰银行董事会成员的决策作用，有利地维护了全体股东的各项权益。

3．对职责范围内的有关事项独立判断提出提案和发表个人见解，有效行使董事权力。

能够及时、足够地获取履职所需的有关信息及掌握职责范围内有关情况。

能够有效指导董事会办公室、风险管理委员会、战略委员会根据相关议事规则开展工作。

三、履职能力情况1．熟悉有关法律、法规、监管部门规章、任职机构章程、内部管理规定等。

能够了解自身的职责，熟悉董事会的工作规则及工作程序, 注重有关法律、法规及监管部门规章的学习；长期从事经济工作，熟悉相关章程及内部管理规定；充分了解自身所承担的职责，熟悉董事会的工作规则及工作程序，按照工作规则及工作程序参加董事会会议，能够正确行使董事权利，并且能够承担义务。

2．能够独立地识别任职机构经营管理中存在的各类风险和内部控制缺陷。

通过加强与经营管理层的沟通，能够清楚地了解在经营管理层在风险管理决策和重大战略决策过程中存在的问题，能够将相关的银行监管政策法规传达到经营管理层，督促经营管理层按照董事会的决策来加强本行的风险管理和战略决策。

四、职业操守及个人品质1．2009年，盖其东董事诚实地向董事会关联交易委员会报告了真实、完整、准确的近亲属及其他关联方的情况，不在任何其他关联单位兼职，没有发生有损我行利益的关联交易等其他情况。

2．按照董事的职业要求忠实履行职责，维护任职机构、股东、存款人的利益。

3．对涉及自身重大利害关系的事项能够按照有关规定回避，没有干涉经营管理层的经营。

4．坚持诚实守信原则和遵守社会公德，没有损害我行股东、存款人及其他利益相关者的利益。

一年来，董事盖其东先生认真履行《公司法》和《公司章程》所赋予的各项职责，严格贯彻执行股东大会的各项决议，忠实地履行职责，守法合规，工作勤勉尽职，较好地发挥了决策作用。

综上所述，本行监事会对董事盖其东先生的年度考核结论为称职。

二○一○年三月二十六日董监办兄弟姐妹必读：商业银行董事、高管履职评价示例（下）•国银网（12）2017-03-19•商业银行董事高管举报第三部分：一位监事会核心骨干在履职评价报告的写作体会与一位参训学员的编撰评价报告示例一、关于题目名称1) 监管要求：向监管部门报告对董事会和高级管理层及其成员的履职评价结果和评价依据。

2) 同业情况：履职评价报告——工行、农行、建行履职评价意见——中行二、应用公文的基本要求1、写作目的明确；2、语言表达规范；3、格式体例稳定；4、时间要素明确三、评价报告的完整体例1、评价目的（为了……）2、评价依据（根据……）3、评价范围4、评价程序5、分析（定量与定性）6、评价结论示例：2000年，监事会依据……等有关规定，通过……等方式，对董事会及其成员履职情况进行了监督……，提出对董事会2000年度履职情况的意见。

四、行文中的注意事项（一）基本要素不可或缺1) 围绕监事会职责（履职监督）——被监督对象的职责2) 《公司法》董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。

不得损害银行和股东的利益。

3) 关键词：依法合规、忠实、勤勉、损害（二）重点要突出1、对董事会及其成员履职监督的重点：（1）遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况；（2）遵循商业银行章程、股东大会或股东会议事规则、董事会议事规则、执行股东大会或股东会和监事会相关决策、在经营管理重大决策中依法行使职权和履行义务的情况；（3）持续改善公司治理、发展战略、经营理念、资本管理、薪酬管理和信息披露及维护存款人和其他利益相关者利益等情况；（4）董事会各专门委员会有效运作情况；董事参加会议、发表意见、提出建议情况；独立董事对重大关联交易、利润分配方案、可能损害存款人及中小股东权益或造成商业银行重大损失等有关事项发表独立意见的情况。

2、对高级管理层及其成员监督的重点（1）遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况；（2）遵循商业银行章程和董事会授权，执行股东大会或股东会、董事会和监事会决议，在职权范围内履行经营管理职责的情况；（3）持续改善经营管理、风险管理和内部控制的情况；3、不同类别的董事（1）执行董事，（2）非执行董事，（3）独立董事（三）体例编排统一总—分—总分—总（四）语言得体，文字简约1、紧扣职责误区：刚正不阿、亲和力强、廉洁奉公、善于沟通2、标点符号与分段的问题3、恰当使用副词积极/认真/严格执行董事会决议积极/主动沟通积极/认真/坚决贯彻4、主语一致性的问题……年，高级管理层依据……规定，认真执行董事会决议，卓有成效地组织开展经营管理活动，完成了董事会确定的年度经营计划，利润大幅增长，综合竞争力和盈利能力继续增强。

5、文字简约原则：删掉一个字不影响原意。

如：的、了6、静态描述与动态描述（持续、不断、进一步）7、完整地表达2以下出自某农商行监事会参训学员关于董事、监事、高管履职评价报告的示例：示例一：A农商行监事会对董事长的履职评价报告根据我行《章程》和公司法人治理的要求，监事会履职尽职考评委员会对我行董事会成员某同志2015年度履职尽职情况进行了评价，现将综合评价情况报告如下：一、守法合规情况1.该同志能正确行使董事长职权，能够根据我行《章程》和股东大会决议主持董事会工作，积极组织召开董事会会议。

作为董事长，2015年组织召开了董事会会议4次，并且建立了董事会会议纪要和反馈制度，要求董事会办公室将董事会会议情况形成会议纪要予以下发，及时反馈整改情况，推动董事会工作开展。

2.该同志依规履行职责，行使董事长的有关权利，履行好董事长的义务，确保董事会决策的科学性及有效性，有效地保护本行和股东的权益。

二、勤勉尽职情况1.强化董事会建设。

一是扎实推动委员会工作的开展。

成立了战略发展委员会和“三农”委员会，目前战略发展委员会已启动战略规划工作，组织了三次战略规划的前期调研及基础论证工作，后续工作正在有序推进。

二是积极参与调研，注重发挥独立董事作用，先后开展房地产行业状况、全行操作风险状况以及干部队伍现状专题调研，形成调研报告四篇。

由该同志参与董事会风险管理委员会成员共同完成的《操作风险调研报告》被银监局评为优秀调研报告，其撰写的《如何改善商业银业银行法人治理》一文被《中国银行业》刊登。

2.整合部门设置。

该同志根据流程银行建设要求，结合业务发展的需要和规范管理，对机关部室进行整合，撤销发展规划部和财务会计部，成立资金市场部、运营管理部、计划财务部，进一步理顺了部门职责，完善了运作流程。

3.推进业务转型。

2015年该同志按省联社文件精神，积极推进我行业务转型工作。

主要做法一是强调发展理念转型，坚持社区银行的市场定位，着力支持“三农”和小微企业，坚持做小、做散的经营原则。

二是强调服务理念转型，围绕“一切为了客户”的理念，一切从客户需求出发，着力推出客户增值服务。

三是要求产品结构转型，逐步加大中间业务拓展步伐，推出理财业务，放大财政集中支付业务，扩充电子银行服务功能，不断丰富中间业务品种。

四是要求收入结构转型，加大非贷款业务收入比重成为在新一轮市场竞争中立足重要手段，增加非信贷资产业务收益，加强和同业之间的合作，提升资金运作收益。

4.有效管控风险。

2015年该同志在工作中，注重建立风险状况按季评价报告制度，强化责任追究机制、问责机制和积分管理制度建设。

主要做法一是突出资产风险防控，将信贷资产风险管理作为全年资产风险管控的重点。

二是突出操作风险的防控，建立、细化业务流程、管理流程和风险点，建立、完善岗位职责风险监控和预警机制。

三是加强对重点条线风险排查与防范，将审计稽核、案件治理贯穿业务发展全过程，及时查找经营管理中存在的风险隐患和薄弱环节，建立有效的风险防范机制，保证业务经营的健康持续发展。

5.强化执行监督。

在执行监督方面，2015年该同志一是严格执行监管部门要求，按照银监局“制度执行年”“员工行为规范年”和“监管意见落实年”等活动要求，指导分解工作任务，明确分管领导、责任部门和完成时间，以此作为推动全年工作的底线。

二是认真研读上级文件精神，把握上级文件精髓和工作要求，及时抓好布置落实。

三是定期回顾评价，及时总结工作经验，及时评估工作实效。

6.积极参加群众路线教育实践活动，着力推进作风转变。

2015年该同志按照省联社党委布置，积极参加党的群众路线教育实践活动，切实开展好三个环节的各项工作。

在学习教育听取意见环节，制定了符合我行特色、切实可行的教育实践活动方案，主持召开动员大会、组织党委中心组学习、支部党员学习、开展座谈交流等多种形式，在全行上下大力营造浓厚的活动氛围。

在查摆问题，开展批评环节，该同志对照查摆问题、开展批评环节的实施方案和日程安排表，认真查找存在问题与不足。