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规则1.1.4的理解要点
❖ SMS的文件化、结构化
❖ “文件化”—表现形式，是指将体系以文件 的形式表现出来，可以是书面、电子文档形 式；
❖ “结构化”—整体化，是指体系文件的结构 化、组织机构的结构化、职能分配的结构化 等。它强调整个体系是由人员、职责、组织 机构、程序、过程、资源等所有与安全和防 污染有关的环节构成的有机整体，强调与安 全和防污染活动有关的所有环节衔接得当， 并能有机地整合在一起。
❖NSM规则的简介 ❖NSM规则理解
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❖ 全称
NSM规则概述
《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管 理规则》（2001年7月12日）
❖ 简称
《国内安全管理规则》
“N S M 规则”
❖ 通过
交通部海事局文件: 关于发布《中华人民共
和国船舶安全营运和防止污染管理规则》 2
（试行）的通知。交海发【2001】383号
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❖ 第四条：规则的理解和认识存在层次
性。要学习、理解、熟悉规则才能实 施Βιβλιοθήκη 则—需要各管理层不同程度了解 和认识；
❖ 第五条：规则的核心内容，企业安全
文化。 高层的承诺—基础，各级人员
的责任心、能力、态度和主观能动
性—决定实施规则的结果。
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NSM规则条文
１．总则
1.1 定义
1.1.1 “本规则”系指由中华人民共和国交通部颁布 的“中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理 规则”。
❖ 举例：
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NSM规则条文
1.2 目标 1.2.1 本规则的目标是保障水上交通安
全，防止人员伤亡，避免对环境，特别 是水域环境造成危害以及对造成财产损 失。
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规则1.2.1理解要点
❖ 目标—分为三个层次—规则目标、公司目标、 SMS应当达到的目标：
❖ 1.1.5 “符合证明”系指签发给公司，表明该公 司符合本规则要求的证明文件。
❖ 1.1.6 “安全管理证书”系指签发给船舶，表明 其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作 的证明文件。
❖ 1.1.7 “客观证据”系指通过观察、衡量或测试 获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存 在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。
1.1.2 “公司”系指中国籍船舶所有人，或已承担船 舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意 承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织，如 船舶管理人或光船承租人。
1.1.3 “主管机关”系指中华人民共和国海事管理机 构。
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规则1.1.2的理解要点
❖ 规则1.1.2的“公司”是实施NSM规则并申请 DOC的“公司”，有以下三种情况：
❖ 1.1.8 “不符合”的理解要点
❖ --有事实；
❖ --可以证明的或见证的；
❖ --背离具体规定的（判定标准）。
❖ 1.1.9 “重大不符合规定情况”简称为重大不符合 的理解要点：
❖ ---性质—对船舶、人员、环境构成严重威胁；
❖ ---需要立即采取措施；
❖ ---表现形式—可辨别背离、未能系统、有效实施 规则；
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规则1.1.7的理解要点
❖ “客观证据”—是事实—是SMS运行的 事实；
❖ 表现形式—可以是信息、记录、声明； ❖ 获得方式—观察、衡量、测试等； ❖ 具有可追索性—能被证实或进一步查证。
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NSM规则条文
❖ 1.1.8 “不符合规定情况”系指已发现的客 观证据表明不满足某一具体规定要求的情况。
准； ❖ 第三条：规则的普遍适用性及灵活
性和一般原理。
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NSM规则条文
前言
4.本规则用概括性术语写成，船岸不同层次 的管理人员应当对所列条款具有适应其岗 位需要的理解和认识。
5.高级领导层的承诺是做好安全管理工作的 基础，各级人员的责任心、能力、态度和 主观能动性则对船舶的安全和防污染起决 定作用。
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❖适用范围： ❖第三批适用船舶：国内跨省航行500
总吨及以上散货船及其他货船。 ❖时间：2007年7月1日。 ❖其中包括了有动力推进的工程船
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NSM规则基本要求
❖ NSM规则基本要求—建立并运行SMS
公司能够具有船舶营运的安全作法、工作环境；
针对已认定的所有风险制定防范措施；
不断提高船岸人员的安全管理技能及应急反应能力；
❖ 1.1.9 “重大不符合规定情况”系指已发现 的对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境 构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的 事项或情况，包括未能有效和系统地实施本 规则的要求。
❖ 1.1.10 “周年日”系指对应于有关证明文件 有效截止日期的每年的该月该日。
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规则1.1.8、1.1.9的理解要点
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NSM规则条文
前言
1. 为了保障水上交通安全，保护水域环境， 应用《ISM规则》原理，结合我国实际情况， 制定本规则。
2. 本规则是为了提供船舶安全和防止污染的 管理标准。
3. 考虑到航运公司及其船舶状况各有不同，
本规则依据安全和防污染要求的一般原则和
总体目标制定。
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❖ 第一条：规则的目的、原理等； ❖ 第二条：规则的功能是提供管理标
❖ （1）船舶所有人，拥有并管理所属船舶； ❖ （2）船舶经营人，承担船舶经营和管理责
任，其中包括NSM规则规定的公司的所有责 任和义务； ❖ （3）船舶管理人，负责船舶的管理但不负 责其经营。所承担的船舶管理责任，包括 NSM规则规定的公司的所有责任和义务。
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NSM规则条文
❖ 1.1.4 “安全管理体系”是指能使公司人员有效 实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的 体系。
❖ 适用范围： ❖ 第一批适用船舶：国内跨省航行载客定
额50人及以上的客船（包括客滚船、旅 游船、高速客船）、150总吨级以上的 气体运输船舶和散装化学品船。 ❖ 时间：2003年1月1日。
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❖ 适用范围： ❖ 第二批适用船舶：包括载客定额50人及
以上所有跨省航行的客船（内河客渡船 除外）和500总吨及以上的油船（港内作 业的除外）. ❖ 时间：2004年7月1日。
符合强制性规定、对主管机关和海运行业组织所建议的 规则、指南和标准予以考虑；
实现保证海上安全、防止人员伤亡、避免对环境特别是
海洋环境造成危害及对财产造成损失的目标。
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❖ NSM规则主要注重人为因素的控制； ❖ 加强岸上机构的安全管理水平； ❖ 规范公司安全管理； ❖ 加强船岸安全管理工作的协调和统一； ❖ 突出公司对船舶的支持。