xx城投集团城市建设投资有限公司
合同管理制度
（征求意见稿）
2018年
合同管理制度
第一章总则
第一条为加强xx城市建设投资集团（以下简称“城投集团”）对合同的管理，规范经营管理范围，防范及控制合同风险，维护公司的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》及其它相关法律、法规，制订本制度。
第二条本制度适用于集团公司，所属公司、参股公司可参照执行。集团公司是指城投集团公司本部即“xx城投集团城市建设投资发展有限公司”，所属公司是指城投集团对之行使主要经营管理权的下属全资或控股、实际控股子公司。
第三条本制度所称合同，是集团公司及所属公司、控股公司与具有平等主体地位的其他法人、组织及自然人之间设立、履行、变更、解除或终止民事权利义务关系的协议，但不包括劳动合同。
第四条本制度所称重要合同，分别是指下列合同：
（一）以集团公司名义签署的合同；
（二）合同可能会给集团公司带来巨大潜在损失，额度（含合同价价违约金）达到30万以上的合同；
（三）其他对集团公司经营管理有重大影响的合同。
第五条本制度所称合同管理，包括合同对方资信调查、建设工程招标文件审查以及合同的起草、审核、修改、谈判、签署、履行、变更、解除、纠纷处理、归档保管等全过程的管理活动。
第六条合同实行法人授权委托制度，签署合同由法定代表人或凭法定代表人的委托授权书方可签订，委托代理人须在授权范围和权限内签署合同，不得超过代理权限。重要合同实行洽谈权、审核权、审计权、审批权相对独立、互相制约原则。其他合同执行分级管理，由签署或履行合同的法人主体负责管理。
第二章合同管理部门及职责
第七条集团公司重要合同管理部门包括合同承办部门、审计法务部、业务拓展部、融资部、财务部、综合部分别按照本制度所规定的职责对合同事务进行审核管理。本制度所称公司法律顾问，由综合部委托聘请外部律师事务所专业人员担任。合同承办部门含所属公司。
第八条合同承办部门职责根据合同的业务性质以及职责分工确定，合同承办部门是合同的第一责任部门，其主要职责是：
（一）负责所承办合同对方资信情况、履约能力等情况的调查，并提供和审查相应资料；
（二）负责所承办合同的谈判和文本的起草、修改；
（三）负责按照规定程序完成所承办合同的审核程序；
（四）负责所承办合同的履行、变更、解除等事务。如有争议，及时提出解决方案，并征询审计法务部意见，必要时征询法律顾问意见；
（五）负责所承办合同的整理归档工作。
第九条审计法务部的主要职责是：
（一）负责对常用合同文本格式、法定代表人授权委托书进行审核、发放和管理；
（二）参与重要合同的讨论、谈判；
（三）参与对本制度规定的合同的合法性及潜在法律风险审查，并提出法律意见；
（四）参与合同纠纷的处理，提出法律意见；
（五）参与检查合同履行情况，对履行中出现的重要问题进行分析，提出意见；
（六）负责对合同签订全过程监督与审查，对各部门风险控制措施的合理性、完整性、有效性与可靠性做出科学评价，并提出完善建议。
第十条业务拓展部通常作为建设工程项目合同的承办部门，可根据需要由其单位或部门承办，但须向业务拓展部提出合同事宜。其主要职责是：
（一）作为建设工程合同的承办部门；
（二）负责按照本制度规定程序完成所承办合同的审批程序；
（三）负责所承办合同的交底，交底方式为提供相关部门（单位）合同原件或扫描件；
（四）负责所承办合同的结算，按照合同约定完善合同结算工作；
（五）负责所承办合同的整理归档工作，进行分类汇总统计，建立合同管理台帐。
第十一条财务部负责对合同的下列事项进行审核，并提出意见：
（一）合同付款条款中的付款条件是否与双方责权利一致，是否满足财务核算和管理的要求；
（二）预付款的支付以及担保的设定有无财务风险；
（三）付款的方式是否适应公司的财务状况，能否提高资金利用率；
（四）合同所涉及交易结构与税赋成本的关系；
（五）其他可能给集团公司带来财税风险的条款等。
第十二条融资部负责承办融资和资产运营类合同，并根据其他部门承办合同的性质，参与有关合同审核管理工作。
第十三条综合部负责集团公司印章或合同专用章的使用与管理；对经合同管理部门审批、相关负责人签字认可后的合同加盖印章。具体合同专用章管理详见附件3。
第十四条合同承办人员的设置及职责：
（一）合同承办部门应指定本部门合同责任人。
（二）合同承办部门设合同专兼职合同管理人员，所属公司必须明确合同管理部门，并设专职或兼职合同管理人员。
（三）合同管理员负责报送合同审批、签署印章、归档、建立合同台账、按时向有关部门部报送归档合同、检查合同履行情况等。
第三章合同的审核及签订程序
第十五条合同立项，对于须订立书面合同的，合同承办部门负责合同立项的具体工作，明确立项依据，进行可行性论证。
第十六条合同订立前审查，合同承办部门应对合同对方的主体资格及资信状况进行调查，确定其是否符合签约要求、是否具备履约能力，并视实际适用情况，要求提供并审查其企业法人营业执照、资质证书、专营许可证、授权委托书以及资产情况、资信证明、业绩证明等辅助资料。必要时可聘请相关专业机构或人员进行尽职调查。
第十七条合同拟订：合同由合同承办部门自行拟订。合同条款应全面、具体、严密。
（一）合同主要条款一般应包括：
1.合同各方当事人；
2.标的；
3.数量和质量；
4.价款或酬金；
5.履行的期限、地点和方式；
6.违约责任；
7.争议解决方式等。