垄断行为认定与分类
案例：
1、通过协议方式固定保险产品的费率标准、费率浮动比例等 自2009年以来，某地区保险行业协会先后18次通过召开会议、印 发通知和通报的形式，组织15家财产保险公司签订并实施《保险行业 道路客运承运人责任保险自律公约》，规定全行业要严格执行保险行 业协会统一制定的《道路客运承运人责任保险费率规章》，不得以任 何形式变相提高或降低保险费，同时，对违反《公约》的会员单位， 给予警告、业内批评、公开谴责、限期整改、报请当地保监局查处等 惩戒。2012年5月，当地发改委对此事进行调查，最终认定涉案保险公 司签订并实施价格垄断协议，固定承运人责任险费率，直接破坏了保 险市场的正常竞争秩序，排除了行业竞争，迫使部分公司无法自主经 营，排除了消费者的选择权，损害了消费者利益。依照《反垄断法》 对保险行业协会及6家保险公司处以总计651.14万元罚款。
3.违法实施经营者集中
经营者违反《反垄断法》规定实施集中的，由国务院反垄断执法机 构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取 其他必要措施恢复到集中前的状态，可以处五十万元以下的罚款。
垄断法律责任
4.民事责任
经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担民事责任。 垄断行为相关民事诉讼问题适用《民事诉讼法》和最高人民法院《关 于审理因垄断行为引发的民事纠纷案件应用法律若干问题的规定》的 规定。
垄断行为认定与分类
三、具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中
根据《反垄断法》第四章“经营者集中”、《国务院关于经营者 集中申报标准的规定》、《金融业经营者集中申报营业额计算办法》 ，达到申报标准的经营者实施经营者集中应当事先申报，禁止实施具 有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。 经营者集中的认定 1.经营者合并； 2.经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权； 3.经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他 经营者施加决定性影响； 4. 设立合营企业。
垄断法律责任
6.处罚减免
被调查的经营者承诺在反垄断执法机构认可的期限内采取具体措 施消除该行为后果的，反垄断执法机构可以决定中止调查。涉嫌价格 垄断行为的经营者在被调查期间，可以提出中止调查的申请。 经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提 供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的 处罚。第一个主动报告并提供重要证据的，可以免除处罚；第二个按 照不低于50%的幅度减轻处罚；其他主动报告并提供重要证据的，可 以按照不高于50%的幅度减轻处罚。
垄断行为认定与分类
案例：
2、约定未经参加协议的其他经营者同意不得变更价格 2009年12月，几家保险公司签订了《某市机动车辆保险业务自 律公约》，约定各签约公司通过无赔款优待和折扣因素等方式对使用 年限1年以内的新车不得给予任何费率折扣优惠，各签约公司均应遵 守本公约，未经其他签约公司同意不得随意变更价格，对违反新车折 扣规定的，处以该保单2倍的违约金。上述行为违反了《反垄断法》 第十三条、《反垄断价格规定》第七条的规定。
反垄断法律法规与执法部门
三、反垄断执法部门
（多头监管，可能面临重复检查，沟通协调难度增加）
反垄断法律法规与执法部门
执法机构调查手段
3.查阅、复制被调查人
1.进入经营者营业场所 或其他有关场所检查
2.询问被调查人 要求说明情况
有关单证、协议、会议
记录、业务函电、电子 数据等文件、资料
4.查封、扣押有关证据
垄断行为认定与分类
（二）禁止具有市场支配地位的经营者使用其他方式，排除、限制竞争 1、没有正当理由，不得拒绝与交易相对人进行交易，不得实施《工商行 政管理机关禁止滥用市场支配地位行为的规定》第四条规定的行为， 实务中常见的有交强险拒保等行为； 2、没有正当理由，不得限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其 指定的经营者进行交易，或则限定交易相对人不得与其竞争对手进行 交易； 3、没有正当理由，不得搭售商品，或者交易时附加其他不合理的条件， 不得实施《工商行政管理机关禁止滥用市场支配地位行为的规定》第 六条规定的行为； 4、没有正当理由，不得对条件相同的交易相对人在交易条件上实行《工 商行政管理机关禁止滥用市场支配地位行为的规定》第七条规定的差 别待遇。
5.拒绝妨碍检查
对反垄断执法机构依法实施的审查和调查，拒绝提供有关材料、 信息，或者提供虚假材料、信息，或者隐匿、销毁、转移证据，或者 有其他拒绝、阻碍调查行为的，由反垄断执法机构责令改正，对个人 可以处二万元以下的罚款，对单位可以处二十万元以下的罚款；情节 严重的，对个人处二万元以上十万元以下的罚款，对单位处二十万元 以上一百万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
5.查询经营者有关账户
垄断行为认定与分类
垄断行为
经营者达成垄断协议
经营者滥用市场 支配地位
具有或者可能具有 排除、限制竞争效果 的经营者集中
滥用行政权力排除 、限制竞争
垄断行为认定与分类
一、垄断协议
垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。 ■协议或决定包括书面形式、口头形式。 ■其他协同行为是指经营者虽未明确订立书面或者口头形式的协议 或者决定，但实质上存在协调一致的行为。例如，某几家企业即使没 有签订书面协议，但是通过开会研究、电话沟通等形式商议固定价格 ，也构成垄断协议。 ■按照协议内容：分为价格垄断协议和其他垄断协议 ■按照协议主体：分为横向垄断协议：具有竞争关系的经营者达 成的垄断协议；纵向垄断协议：经营者与交易相对人达成的垄 断协议，例如：经营者与代理经销商之间签订的垄断协议。
垄断行为认定与分类
2.不得与投保人或其他交易相对人达成下列纵向价格垄断协议： ●固定向第三人转售商品的价格，或限定向第三人转售商品的最低价格。 案例： 2009年11月，某保险公司与中介代理机构签订了一份代理协议，在协 议中约定了代理机构出售该公司某个保险产品的最低价格，该价格为 向监管部门报备费率的最低限之上。上述行为构成了纵向垄断协议， 违反了《反垄断法》第十三条、《反垄断价格规定》第八条的规定。 3.行业协会不得从事下列行为： ●制定排除、限制价格竞争的规则、决定、通知等； ●组织经营者达成本规定所禁止的价格垄断协议。 ●组织经营者达成或者实施价格垄断协议的其他行为。
垄断法律责任
1.达成垄断协议
经营者违反《反垄断法》规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断 执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分 之一以上百分之十以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处 五十万元以下的罚款。
2.滥用市场支配地位
经营者违反《反垄断法》规定，滥用市场支配地位的，由反垄断执 法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之 一以上百分之十以下的罚款。
垄断行为认定与分类
（二）禁止达成其他垄断协议
不得与具有竞争关系的经营者达成以下横向垄断协议： ●限制商品的生产数量或者销售数量，不得实施《工商行政管理机关 禁止垄断协议行为的规定》第四条规定的行为。 ●分割销售市场或者原材料采购市场，不得实施《工商行政管理机关 禁止垄断协议行为的规定》第五条规定的行为。 ●限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品，不得实施 《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》第六条规定的行为。 ●联合抵制交易，不得实施《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的 规定》第七条规定的行为。
反垄断政策法规与风险应对要求
江西省分公司 2014.03
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 纲
要
◆反垄断法律法规与执法部门
◆垄断行为认定与分类 ◆垄断法律责任 ◆反垄断风险应对要求
反垄断法律法规与执法部门
一、反垄断概述 法律意义上的垄断是指经营者以单独、合谋或其他方 式，在一定范围内限制竞争的有效展开，损害他人或社会 利益的行为。 反垄断针对的是垄断行为，而不是通过不断创新、卓 越管理而形成的垄断地位。
垄断行为认定与分类
案例：
1、限制商品的生产数量或者销售数量 2010年，某市一家保险公司与其他保险公司达成协议，约定限 制每家公司每日车险的出单数量不得超过500单。协议内容限制了 商品的销售数量，构成横向垄断协议，违反了《工商行政管理机关 禁止垄断协议行为的规定》第四条的规定。 2、分割销售市场或者原材料采购市场 某国公平交易委员会2006年6月发现部分保险公司订立价格同盟 的线索，从2006年7月开始对该国三大人寿保险公司进行了多次调 查。该国3家人寿保险公司和5家意外保险公司以及农协出资成立财 团，从2005年到2006年期间秘密协商划分了16个市道教育厅公务员 团体保险的地域范围，被该国公平交易委员会处以约折合人民币 1109万的罚款。
反垄断法律法规与执法部门
3.行政法规与规章
（1）《国务院反垄断委员会关于相关市场界定的指南》 （2）反价格垄断 《反垄断价格规定》 《反价格垄断行政执法程序规定》 《价格违法行为行政处罚规定》 《价格行政处罚程序规定》 《价格行政处罚证据规定》 （3）其他垄断协议和滥用市场支配地位 《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》 《工商行政管理机关禁止滥用市场支配地位行为的规定》 《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为的规定》 《工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定》 《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为程序规定》 （4）经营者集中 《国务院关于经营者集中申报标准的规定》 《金融业经营者集中申报营业额计算办法》 《经营者集中申报办法》 《经营者集中审核办法》 《未依法申报经营者集中调查处理暂行办法
垄断行为认定与分类
二、滥用市场支配地位 有下列情形之一的，可以推定经营者具有市场支配地位：
（1）一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的； （2）两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的； （3）三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三的。