编号：2011-10-28

融资居间服务协议

甲方：

法定代表人：

公司地址：

邮编：

：

传真：

开户银行：

乙方：投资咨询公司

法定代表人：

公司地址：市一环路南

邮编：600064

：

网邮：

开户银行：

一、融资服务背景及合作事项

为保障甲方公司业务的顺利拓展，乙方依托其专业融资渠道、专业财务运作、人脉关系网络资源，为甲方进行融资。根据《中华人民国公司法》、《中华人民国合同法》等有关法律、法规的规定，甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，就甲方委托乙方开展融资合作事宜达成如下协议。二、合作事项

经甲、乙双方友好协商一致决定，甲方委托乙方担任公司业务开展的融资顾问，为甲方业务开展提供债权融资服务。

三、甲方义务

1、授权乙方作为其有偿融资顾问服务的提供方。

2、向乙方提供项目相关文件材料（具体容见材料清单）。

3、保证向乙方所提供的相关文件材料真实、合法及有效，并承担因此而产生的相关责任。

4、在乙方的融资运作过程中，应给予乙方积极的配合。

5、对此次融资材料的真实性与可行性负责，并确保此次融资所需相关手续完全合法。

6、不得在乙方不知情的情况下与乙方所推荐的资金提供方进行任何形式的单独协商与谈判。

7、及时办理融资的相关手续，承担合同约定的付款义务。

8、遵守协议承诺，维护乙方权益。

四、乙方义务

1、乙方有权在约定围自主与银行等金融机构、资金提供方沟通融资事宜，依据其专业判断，尽最大努力维护甲方权利和利益；

2、乙方有权按双方协议约定收取融资居间顾问服务报酬；

3、乙方应在取得甲方提供的文件资料后，及时完成顾问服务事项，并应甲方要求通报工作进程；

4、乙方承诺，除非甲方同意，在本合同有效期间，不代理或承办与甲方有利益冲突的融资项目。

5、乙方的主要工作

（1）成立专项融资小组，为甲方业务开展在全国围的金融机构为甲方融得不低于6亿元人民币资金；实际融资金额以甲方与资金提供方所签订合同中确定的金额为准。

（2）尽职挑选合适的资金提供方。

（3）与相关金融机构进行多层次沟通，协调公关相关关系。（4）对甲方项目进行整理、包装，使之更符合金融机构及资金提供方的要求。

（5）居间代表甲方与相关金融机构及资金提供方进行商务谈判，协商确定甲方认可的融资条款。

（6）协助甲方办妥落实相关资金交接等事宜。

（7）协助甲方资金安全到位，并符合银监局与金融机构的政策层面的资金监管要求。

四、成本与费用核算

1、乙方负责垫付前期融资的相关协调公关费用（除金融机构产生的正常业务办理手续费开支外）

2、乙方此次为甲方融资的规模不低于6亿元人民币，实际融资金额以甲方与资金提供方所签订合同中确定的金额为准。融得资金的使用期限不低于5年，融资成本控制在同期银行5年期贷款基准利率之。（融资成本指应付相关资金提供方的资金利息）。

3、甲方必须在此次融资资金到甲方指定账户两个工作日之,以现金或者转账方式一次性支付乙方财务顾问费,乙方负责出具相关收费凭证,相关税费由乙方负责。

4、乙方收取的财务顾问费计算方式：

乙方收取的财务顾问费=甲方与出资方签订的融资合同实际确定的融资金额×0.5%

五、服务期限

为协助甲方解决资金使用中可能出现的问题，乙方负责为甲方提供融资服务的期限为甲方实际融得资金的使用期限。根据国家金融政策的变化，经双方友好协商，乙方可优先为甲方提供后续融资居间服务。

六、条款

此协议涉及行业高级别商业秘密，甲乙双方约定：一、甲方与乙方指定的办事人员联系，不允许与第三方直接洽谈；二、甲方负责人员不与第三方负责人员透露办理任何融资活动相关事宜的细节过程，包括但不限于融资顾问费收取、公司财务包装等情况；三、甲方应当教育其工作人员为乙方保守秘密，若甲方工作人员不慎透露相关融资秘密，所造成的不良后果由甲方全部负责，相关违规人员处理参见附件2《协议》。

乙方对其在提供顾问服务活动中获知的甲方商业秘密负有义务，除非法律规定、有权部门要求或经甲方同意，乙方不得向任何第三方披露。乙方对其在提供顾问服务中所提出的建议、意见、方案以及编写的所有相关报告、研究资料和来往函件均享有知识产权，对于乙方上述享有知识产权的报告、意见书、函件等，甲方负有义务，除非法律规定、有权部门要求或经乙方同意，甲方不得向任何第三方披露。

七、合同的修改和解除

1、甲乙双方经协商一致，可以修改或解除本合同。

2、甲方拒绝向乙方支付顾问费用或者工作费用的，甲方除应继续支付顾问费用或者工作费用外，还应按日万分之五向乙方支付违约金。。

八、违约责任和协议终止

1、本合同签定后8个月，甲方还没有得到所需的融资，甲方有权提出终止本合同；本合同终止后，甲、乙双方不存在基于本合同而产生的任何权利义务。。

2、乙方委托的授权人侵害甲方合法权益导致甲方蒙受损失，乙方应赔偿相关损失，承担相关法律责任。

九、其它

1、本协议书未尽事宜双方协商解决，双方可后续签订协议作为该协议的有效合法补充；

2、本协议书双方签字盖章后即生效，到期无异议自动顺延；

3、介于双方公司利益考虑，本协议一式两份，甲乙各执一份，具有同等法律效力，甲、乙双方共同遵守，不得违反；

4、本协议书容双方均有义务保守商业，不得擅自对外泄露；

5、合同争议的解决方式：本合同在履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决；协商不成，交市仲裁委员会按现行有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁结论为最终结果；

6、根据乙方融资专业角度考虑，鉴于甲方作为一家大型国有企业，部人员关系相对较为复杂，为保障甲乙双方利益及安全，甲方相关涉密人员必须签署《协议》（见附件二），由乙方严格监督执行，在保障甲方合法权益的前提下，接受并服从乙方融资服务指导；

7、乙方在查知甲方相关人员有泄密等其它违约行为时，乙方有权随时终止融资活动，待查清情况，并经甲乙双方友好协商后，融资活动