账户管理业务
一、授权业务流程
（一）业务流程
1、个人客户需提供资料：
（1）有效的身份证明文件；
（2）证券账户卡；
（3）填妥的《客户授权委托书》；
（4）代办人身份证明文件。
备齐以上资料后于营业部柜台办理授权业务手续。
2、法人客户不办理此项业务。
（二）注意事项
1、授权委托、撤销授权由客户本人、代理人双方临柜办理。
2、代理人代办开户业务，应当持委托人出具的有法律效力的授权委托书原件。
3、客户及代办人都必须在《客户授权委托书》签字确认。
4、《客户授权委托书》中须注明授权代办人的业务权限。
5、客户证券交易账户发生挂失补办时，客户必须同时重新办理新的授权委托手续。
二、柜台修改客户基本资料流程
（一）业务流程
1、个人客户需提供资料：
（1）客户有效的身份证明文件；
（2）证券账户卡；
（3）户口所在地公安机关出具的身份证明文件号或姓名的变更证明文件（修改姓名或身份证明文件号提供）；
（4）登记公司修改客户资料的确认单据；
（5）填妥的《账户资料修改申请表》。
备齐以上资料后于营业部柜台办理修改客户基本资料手续。
2、法人客户需提供资料：
（1）企业法人营业执照或注册登记证书，只提供复印件的，复印件上应当加盖法人公章并注明与原
件一致（修改机构名称或注册号提供）；
（2）发证机关出具的营业执照或注册登记证书变更证明或公告（修改机构名称或注册号提供）；
（3）加盖公章的法定代表人身份证明书；
（4）法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）；
（5）法定代表人身份证明文件；
（6）证券账户卡；
（7）被授权人身份证明文件；
（8）登记公司修改客户资料的确认单据；
（9）填妥的《账户资料修改申请表》。
备齐以上资料后于营业部柜台办理修改客户基本资料手续。
（二）注意事项
1、客户基本资料指除联系方式（电话、地址、邮编、邮箱）以外的所有客户资料。
2、有登记公司证券账户（股票、基金）的客户若要修改姓名或身份证明文件号，应先去登记公司修改证券账户的姓名或身份证明文件号，并持登记公司修改客户资料的确认单据临柜办理。
三、柜台修改客户联系方式流程
（一）业务流程
1、个人客户需提供资料：
（1）客户有效的身份证明文件；
（2）证券账户卡；
（3）填妥的《账户资料修改申请表》。
备齐以上资料后于营业部柜台办理修改客户联系方式手续。
2、法人客户需提供资料：
（1）加盖公章的法定代表人身份证明书；
（2）法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）；
（3）法定代表人身份证明文件；
（4）证券账户卡；
（5）被授权人身份证明文件；
（6）填妥的《账户资料修改申请表》。
备齐以上资料后于营业部柜台办理修改客户联系方式手续。
（二）注意事项
1、客户修改联系方式包括；（1）联系电话；（2）通讯地址；（3）邮编；（4）邮箱。
2、开放式基金客户修改联系方式须同时修改资金账户和开放式基金账户，参照此流程办理。
四、账户挂失、冻结（客户提出申请）
（一）业务流程
1、个人客户需提供资料：
（1）客户有效的身份证明文件或户口本及户口所在地公安机关出具的贴客户照片并压盖公安机关印章的身份证明；
（2）证券账户卡；
（3）填妥的《账户资料修改申请表》。
备齐以上资料后于营业部柜台办理账户挂失冻结手续。
2、法人客户需提供资料：
（1）加盖公章的法定代表人身份证明书；
（2）法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）；
（3）法定代表人身份证明文件；
（4）证券账户卡；
（5）被授权人身份证明文件；
（6）填妥的《账户资料修改申请表》。
备齐以上资料后于营业部柜台办理账户挂失冻结手续。
（二）注意事项
1、若身份证件不符要求或遗失未补办的，不得办理客户证券交易账户冻结业务；办理此业务时必须业务复核，应谨慎办理。
不得受理在现行条件下不能有效冻结账户或难以控制冻结账户的申请。
2、账户处于冻结状态或司法冻结、有未履约、经济纠纷或违约责任的晴况，不得再办理证券交易账户冻结业务。
3、办理冻结证券交易账户时，若代理人办理，应出具公证机关出具的授权委托书。
4、客户申请账户解冻，营业部还必须审查留存的有关合同协议、或约定冻结申请书等文件资料，若不能满足解冻条件则禁止受理此项业务。
5、客户证券交易账户卡遗失，建议客户至少选择“禁止提款、禁止转托管、禁止撤销指定交易”，以后补办证券交易账户卡须先解冻后办理。
五、账户解挂、解冻（客户提出申请）
（一）业务流程
1、个人客户需提供资料：
（1）客户有效的身份证明文件；
（2）证券账户卡；
（3）原《客户资料变更申请表》客户联。
备齐以上资料后于营业部柜台办理账户解挂解冻手续。
2、法人客户需提供资料：
（1）加盖公章的法定代表人身份证明书；
（2）法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）；
（3）法定代表人身份证明文件；
（4）证券账户卡；
（5）被授权人身份证明文件；
（6）原《客户资料变更申请表》客户联。
备齐以上资料后于营业部柜台办理账户解挂解冻手续。
（二）注意事项：
1、客户申请账户解冻，营业部还必须审查留存的有关合同协议、或约定冻结申请书等文件资料，若不能满足解冻条件则禁止受理此项业务。
2、客户证券交易账户卡遗失，建议客户至少选择“禁止提款、禁止转托管、禁止撤销指定交易”，以后补办证券交易账户卡须先解冻后办理。
六、临柜修改密码流程
（一）业务流程
1、个人客户需提供资料：
（1）客户有效的身份证明文件；
（2）证券账户卡；
（3）填妥的《重置资金/交易密码申请书》；
（4）个人客户委托他人代办的还应提供代办人身份证明文件。
备齐以上资料后于营业部柜台办理临柜修改密码手续。
2、法人客户需提供资料：
（1）加盖公章的法定代表人身份证明书；
（2）法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖法人公章）；
（3）法定代表人身份证明文件；
（4）被授权人身份证明文件；
（5）证券账户卡；
（6）填妥的《重置资金/交易密码申请书》。
备齐以上资料后于营业部柜台办理临柜修改密码手续。
（二）注意事项
1、交易等密码的修改，尽量让客户通过自助委托、电话委托、或网上交易等自助方式修改。
2、客户修改资金密码必须临柜办理。
3、临柜当面办理时，须客户本人办理，证件资料不符合要求或遗失未补办好时，不得临柜当面办理密码变更，客户身份、资格的验证尤为重要。
4、不得擅自变更客户密码。
七、密码重置业务流程
（一）业务流程
1、个人客户需提供资料：
（1）客户有效的身份证明文件；
（2）证券账户卡；
（3）填妥的《账户资料修改申请表》；
（4）个人客户委托他人代办的还应提供代办人身份证明文件及经公证机关公证的委托书（交易密码重置提供）。
备齐以上资料后于营业部柜台办理重置密码手续。
2、法人客户需提供资料：
（1）加盖公章的法定代表人身份证明书；
（2）法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）；
（3）法定代表人身份证明文件；
（4）证券账户卡；
（5）被授权人身份证明文件；
（6）填妥的《账户资料修改申请表》。
备齐以上资料后于营业部柜台办理重置密码手续。
（二）注意事项
1、重置只能临柜办理。
2、个人客户的密码重置须本人办理，不能代办。
3、营业部资产超过500万元人民币的客户资金密码重置业务必须经公司审核。
营业部负责受理大客户资金密码重置业务，公司相关部门办理审核授权。
八、柜台查询业务流程
（一）业务流程
1、个人客户需提供资料：
（1）客户有效的身份证明文件；
（2）证券账户卡；
（3）个人客户委托他人代办的还应提供代办人身份证明文件。
备齐以上资料后于营业部柜台办理查询业务手续。
2、法人客户需提供资料：
（1）加盖公章的法定代表人身份证明书；
（2）法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖法入公章）；
（3）法定代表人身份证明文件；
（4）被授权人身份证明文件；
（5）证券账户卡。
备齐以上资料后于营业部柜台办理查询业务手续。
（二）注意事项
本业务收费标准见附件《柜台业务收费标准表表》。
十、打印交割单对账单流程
目前营业部提供现场自助方式及邮寄交割单等方式打印账户对账单
1、个人客户需提供资料：
（1）客户有效的身份证明文件；
（2）证券账户卡；
（3）个人客户委托他人代办的还应提供代办人身份证明文件及经公证机关公证的委托书备齐以上资料后于营业部柜台办理打印交割单刀寸账单手续。
2、法人客户需提供资料：
（1）加盖公章的法定代表人身份证明书；
（2）法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）；
（3）法定代表人身份证明文件；
（4）证券账户卡；
（5）被授权人身份证明文件；
备齐以上资料后于营业部柜台办理打印交割单／对账单手续。