“三重一大”决策工作实施办法第一章总则第一条为贯彻落实《**有限公司“三重一大”决策工作实施办法》文件要求，全面推进依法治企，健全依法决策机制，进一步规范决策行为，加强党风廉政建设和反腐败工作，促进公司科学发展，结合公司实际，特制定本实施办法。

第二条公司“三重一大”是指公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作。

规范公司“三重一大”决策工作，有利于公司的做优做强，增强公司经济活力和抗风险能力；有利于坚持党的领导、加强党的建设，发挥党组织政治核心作用，提高公司决策的质量和水平，强化对权力行使的监督和制约。

第三条规范公司“三重一大”决策工作，应遵循以下原则：坚持依法依规决策的原则。

贯彻落实“三重一大”制度要与国家法律法规和党内法规规定协调一致，主体、内容和程序依法合规；坚持集体决策的原则。

按照各决策主体的职能职责，建立健全集体议事决策制度，严格执行议事规则，严格遵循决策程序；坚持科学决策的原则。

尊重市场经济规律和企业发展规律，完善职工参与、专家咨询论证和集体决策相结合的决策机制，统筹各方因素、科学分析判断，防范控制风险、促进科学决策；坚持党管干部原则。

建立适应现代企业制度要求和市场竞争需要的选人用人机制，坚持党管干部原则，发挥党组织在国有企业选人用人工作中的领导和把关作用，严格把好政治关、品行关、廉洁关。

第四条规范公司“三重一大”决策工作，要正确处理好以下几个关系：处理好民主与集中的关系。

既要集中班子成员的智慧，把民主讨论、集体决策与明确分工、落实责任结合起来，防止个人独断专行，又要发挥主要领导在决策中的核心和骨干作用，防止出现名为集体决策、实则无人负责的现象；处理好党总支会与董事会、总经理办公会的关系。

公司党总支会、董事会、总经理办公会为“三重一大”事项的决策主体，党总支会、董事会、总经理办公会要依据各自的职责、权限和议事规则，集体讨论决定“三重一大”事项。

凡涉及公司生产经营管理的“三重一大”重要事项须先提交公司党总支会研究讨论、提出意见建议，总经理办公会拟定具体方案后决策。

需由公司董事会决策的按照法定程序提交董事会研究决策。

要处理好严格程序与提高效率的关系。

各决策主体要优化决策程序，把握决策时机，提高决策效率。

公司党总支会、董事会、总经理办公会对职责权限范围内的“三重一大”事项，不得以个别征求意见等方式做出决策。

第二章“三重一大”事项范围第五条重大决策事项范围。

重大决策事项，是指依照有关法律法规、党内法规规定和公司发展需要，应当由党总支会、董事会、总经理办公会、职工大会决定的，涉及企业改革发展稳定、具有全局性与综合性特点的重大事项，以及涉及职工切身利益的重大事项。

主要包括以下事项：1.公司贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施；2.公司发展战略、经营方针、中长期发展规划等事项；3.公司兼并重组、收购股权、投资入股、设立新企业、改制等事项；4.公司重大资产调整、国有产权股权变动等事项；5.公司章程、生产经营计划、基本管理制度等方面事项；6.公司财务预决算方案、职工收入分配方案、企业改制职工安置方案等重大利益调配事项；7.公司党的建设工作中的重大决定部署事项；8.公司人才工作和人才队伍建设方面的重大事项；9.公司重大法律纠纷事项；10.公司安全生产、突发事件应对和重大责任事故处理方面的重大事项；11.其他重大决策事项。

第六条重要人事任免事项范围。

重要人事任免事项，是指公司直接管理的中层干部以及其他经营管理人员的职务调整事项。

主要包括以下事项：1.公司中层管理人员的任免、聘用、解除聘用，以及奖惩、责任追究等处理意见；2.公司所属部室、队站成员的任免、聘用、解除聘用，以及奖惩、责任追究等处理意见；3.后备干部人选和拟报上级党委任免的干部人选的确定；4.区县级以上党代表、人大代表候选人的推荐；5.市级以上劳动模范、“五一”劳动奖章及担任有一定影响的社会职务候选人的推荐、提名；6.其他重要人事任免事项。

第七条重大项目安排事项范围。

重大项目安排事项，是指对公司资产规模、资本结构、盈利能力以及生产建设、技术装备情况等产生重要影响项目的设立和安排。

主要包括以下事项：1.公司年度投资计划和年度投资计划调整；2.公司重大工程建设项目，重要设备和技术引进，采购大宗物资和购买服务；3.公司年度投资计划外追加的投资项目；4.公司融资项目；5.其他重大项目安排事项。

第八条大额度资金运作事项范围。

大额度资金运作事项，是指超过30万元(含30万元)的资金调动和使用。

主要包括以下事项：1.公司年度预算内大额度资金调动和使用；2.公司预算外和计划外资金的调动和使用；3.其他大额度资金运作事项。

第三章“三重一大”事项的决策程序第九条公司重大决策、重大项目安排和大额度资金运作应当履行以下程序：1.提出决策建议。

（1）党总支委员、董事会成员、公司领导班子成员及职能部室，均可提出重大事项决策建议。

建议主要内容包括：重大事项决策建议拟解决的问题、建议理由的说明、法律法规和政策依据、解决问题的方案、可行性分析以及其他相关资料。

（2）对拟列入集体决策的议题，需经公司指定的承办部门（以下称决策承办部门）提出拟办意见，并详细说明拟上会议题的必要性、可行性及合法性，报公司党群部或综合办，经公司党政领导同意，召开党总支会和总经理办公会。

确需公司董事会研究决策的要召开董事会进行决策。

需向集团公司报备的事项，决策承办部门做好相关材料的报备工作。

由决策承办部门填写《重大决策、重大项目安排记录表》或《大额度资金运作审批表》。

（3）凡经商定的决策议题，不得随意取消或更改。

特殊情况需作调整的，必须征求决策机构成员的意见并说明理由。

没有列入议题的决策事项一般不得临时动议，临时动议的事项预先要征求领导班子成员意见；遇紧急重大事项或突发重大事件，主要领导可先决策处置，事后向决策机构成员说明并履行追认程序。

2.拟定决策方案。

（1）对已确定的集体决策议题，决策承办部门应根据决策目标的要求，通过对决策议题相关的事项进行调查和协调，拟定详尽、完备的决策方案。

（2）对需要进行多方案比较研究的问题或者存在争议的问题，决策承办部门应当拟定两个以上方案，供决策备选。

3.征求各方意见。

（1）对提交集体决策的事项，决策承办部门应根据决策事项涉及的范围，征求有关方面的意见。

（2）决策事项应提前告知所有参与决策和列席会议的机构与人员，并提供比较完整的相关资料，必要时可事先听取反馈意见。

（3）重大投资和工程建设项目，专业性较强或对企业发展有重大影响的决策事项，应当事先充分听取有关专家、学者的意见。

（4）研究决定经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度，应当听取公司工会的意见，并通过职工大会或者其他形式听取职工群众的意见和建议。

4.组织专家论证。

（1）为支撑科学决策，可委托专业的第三方中介机构，依据专家论证制度，进行专家论证,并保证专家论证的专业性、可靠性。

（2）对涉及公司战略发展、专业性、技术性较强的决策事项，以及决策方案涉及的重大、疑难问题，决策承办部门应当组织专家进行评估论证。

对专家的论证评估结论及专家咨询意见，应形成可行性分析报告。

5.风险评估。

（1）对可能影响公司和社会稳定、造成国有资产流失以及其他重大经济损失的重大事项决策，决策承办部门应当针对决策事项特点，依托有关专家及专业机构，综合分析决策事项可能存在的风险，确定风险类型，划分风险等级，预测风险后果。

（2）风险评估应当提供评估报告，以帮助公司按照风险可控原则作出决策，针对不同风险提出应对措施。

（3）对涉及法律风险的重大事项和大额资金使用项目应当由公司综合办咨询法律顾问，并出具由综合办负责人签字同意的法律意见书。

6.集体讨论决定。

（1）会议通知应按有关规定提前以书面形式（含短信、电子邮件）正式告知所有参与决策和列席会议的机构与人员，出席人数必须达到法定人数。

根据决策事项需要，有关职能部门可派员列席会议，还可以邀请相关专家参加会议，就讨论的议题可发表意见和建议，但没有表决权。

（2）集体讨论主要以党总支会或总经理办公会形式进行。

根据各决策主体的职责、权限和议事规则选择讨论、决策的具体方式。

会议一般由公司党总支书记或总经理主持，特殊情况下主要领导可委托有关分管领导主持。

决策承办部门对决策事项予以说明，并报告可行性分析、风险评估和合法性审查等有关情况。

（3）集体讨论时参与决策人员应当充分讨论、发表意见、表明态度。

依据决策事项，决策主体成员因故不能参加会议的，应当在会前请假，对会议议题的重要意见可以书面形式在会上表达。

在参会人员未充分发表意见之前，不得轻易作出决定，主要领导或会议主持人不得发表倾向性意见，应当最后一个发表结论性意见。

（4）召开党总支会，一般由党总支书记主持，按照民主集中制讨论决定“三重一大”问题。

总经理办公会一般由总经理主持，总经理办公会上对存在严重分歧或者有重大问题不清楚的决策事项，一般应当推迟作出决定，经进一步论证与沟通后再集体讨论决定。

对紧急的重大事项，在经过讨论无法达成一致意见且限时需要作出决策时，主要领导有权作出决定，但应陈述正当理由。

（5）决策性会议在会议集体讨论之后，依法作出通过、原则通过、再次审议或者暂缓实施等决定。

（6）决策性会议讨论应完整、如实、详细记录，决策过程可同步进行录音或录像。

记录内容包括：会议举行的时间、地点、主持人、出席人员、缺席人员、列席人员、特邀专家、记录人等基本情况；决策事项以及主要议题；审议过程及会议组成人员本人的意见和表态；其他参会人员的意见；主要分歧意见；会议最终决定。

（7）根据会议记录，决策性会议要形成会议决议或会议纪要，有表决权的人员应在会议决议或纪要上签字。

建立重大事项决策的案卷制度，将重大事项决策过程中的各类文件、记录及可行性分析报告、风险评估报告、合法性审查报告等重要资料归入重大事项决策案卷，并由专人存档、备案备查。

7.决策决定执行、反馈与调整。

（1）决策作出后，公司应当及时向集团公司、董事会报告有关决策情况；应当针对决策事项特点，制定具体的跟踪反馈计划；公司班子成员应当按照分工组织实施，并明确落实部门和责任人。

参与决策的个人对集体决策有不同意见，可以保留或者向上级反映，但在没有作出新的决策前，不得擅自变更或者拒绝执行。

如遇特殊情况需对决策内容作重大调整，应当重新按规定履行决策程序。

（2）重大事项决策在施行过程中，公司需跟踪监督决策实施情况，对决策执行效果进行综合评价，根据综合评价可提出决策延续、调整和终结的意见，根据决策事项报相关决策机构决定。

有关责任人对跟踪反馈工作中发现的问题，要查清问题产生的原因，提出处理意见，及时在领导班子会议上通报决策执行情况。