1、暴力说
这一理论认为，国家的产生是由于原始 部落发生冲突，较强的部落用暴力征服 较弱的部落的结果。 考茨基 《唯物史观》 战胜的部落使战败的部落从属于自己， 没收他们的全部土地，强迫他们经常性 的为战胜部落做工，并纳贡或者交租。 每当发生这种征服情况时便产生阶级划 分，战胜者为了统治被统治者而建立的 强制性机器就是国家了。
四、国家职能论
政治统治职能
对内职能
社会管理职能
保卫职能
对外职能
交往职能
（一）对内职能
• （1）政治统治职能 • 政治统治职能指的是统治阶级为了维护和加强既 定的政治关系和社会秩序，通过国家权力对全社 会所进行的一种强力支配和控制活动。 • （2）社会管理职能 • 社会管理职能是统治阶级为维护其对整个社会进 行政治统治的需要在履行特定社会职能过程中承 担和实施的管理活动的权利，是社会公共权力对 社会事务的管理活动。
（一）奴隶制国家的本质
• 奴隶制国家是人类历史上最先出现的剥 削阶级专政的国家。在奴隶制社会里， 奴隶主不仅占有生产资料，而且占有生 产者—奴隶本身；奴隶没有任何财产， 只被认为是奴隶主“会说话的工具”， 可以任意买卖和屠杀。
（二）封建制国家的本质
• 封建社会生产关系的基础是封建地主占 有生产资料和不完全占有作为生产者的 农奴。农民被束缚在地主的土地上，没 有人身自由，这是封建制生产关系的重 要特征。
（二）对外职能
• （1）保卫职能 • 保卫职能体现在两个方面，首先是保护国 家和本国国民的利益不受侵犯；其次是当 本国和本国国民的利益受到侵犯时，国家 要采取措施，必要时发动战争。 • （2）交往职能 • 这一职能包括正常的外交活动的和参与国 际组织，公共外交也包含其中。
（三）我国国家职能
1、对内职能
发展国际交流与合作。创造有利于我国 发展的国际环境
维护世界和平，促进共同发展，积极发 挥我国在国际社会中的作用
五、国家受到挑战论
理论挑战 现实挑战
（一）理论挑战
• 冷战后，挑战和否定主权的思潮泛起，危 及国家主权原则和现存的国家体系。1996 年以来，西方相继出版了一些极具代表性 的理论著作，如1996年的《超越威斯特伐 利亚》、《作为社会建构的主权》，1997 年的《主权的世系》，2000年的《超越主 权》。主要有以下几种论点 ：
人权高于 强调保护人权是最高宗旨，人权问题不再被认为是本质上 主权论 属于国内管辖的事项，国家主权正在被全球化和国际合作
（二）现实挑战
• 当前，尽管国际组织、跨国公司等非国家 行为主体大量出现，并日益发挥着越来越 重要的作用，促使传统国家主权发生了潜 移默化的变化。但除了非国家行为体对国 家主权的主体性侵蚀外，主权国家在经济 全球化时代受到的侵蚀则直接表现在世界 经济、政治的实践中。
2、对外职能
政治职能
即维护政治统治和社会稳定的职能 即组织经济建设的职能 即组织文化建设的职能
对 内 职 能
经济职能 文化职能
对 外 职 能
社会公共 服务职能 人人自由 平等职能 保卫职能 交流合 作职能 和平发展 职能
即为国家发展创造良好的社会环境和自 然环境的职能
即使人人得到自由，平等职能 防御外部敌人的侵犯和颠覆，捍卫国家 的主权和领土完整
法国和普鲁士是绝对 君主制的最好代表
绝对君主制国家
到16世纪，欧洲大多说国 家建立了强有力的君主制
通过资产阶级革命建立起了现 代民族国家（nation）
现代民族国家
（二）国家形成的理论探源
• • • • • • 1、暴力说 2、神权说 3、契约说 4、功利说 5、马克思主义的国家学说 6、当代国家理论的发展
3、契约说
• 契约论者认为，国家的产生是人们之间相 互缔结契约的结果，是共同协议的产物。 • 荷兰的格劳秀斯、斯宾诺莎，英国的霍布 斯、洛克，法国的卢梭等 • 契约论者认为，在国家产生之前，人类处 于原始的自然状态。在自然状态中存在着 一种自然法，它是从自然中产生的规范的 总和，是自然的命令。人们在这种经过协 议，订立契约而建立国家。
（三）资本主义国家的本质
• 资本主义国家同其他剥削阶级的国家一 样，仍是少数剥削者对广大劳动群众的 专政。所不同的是资产阶级国家的国家 本质不想奴隶制国家和封建制国家那样 公开的表露出来，而是常常借着种种伪 装把它掩盖起来。
（四）社会主义国家的本质
• 无产阶级专政是社会主义国家的本质。无 产阶级专政就是指工人阶级（通过共产党） 领导的，以工农联盟为基础的新型民主和 新型专政相结合的国家政权。简言之，就 是工人阶级的政治统治。
2、神权说
• 神权说认为，神是宇宙万物的最高创造者 和最高主宰者，一切权力均来自于神。国 家来源于神，是神创造的。君主的权力是 神授予的，他代表上帝统治人民。 • 古埃及法老自称是“太阳的儿子”；巴比 伦的汉莫拉比王自称“月神的后裔”。在 中国，历代君主都自称“天子”，汉代的 董仲舒声称“授命之君，天意之所予也。”
在政治 学领域
军事角度
现代国家的形成是一个暴力从个人 手中转移到国家的过程。
将现代国家看成是资本主义生产方 式下无产阶级和资产阶级之间阶级 斗争的产物
经济角度
二、国家概念论
（一）现代国家概念的形成
（二）国家的不同定义
（三）国家的定义
（一）现代国家概念的形成
• 中国古代的典籍中，诸侯的封地成为国，大夫的 封地称为家，皇帝统治的“天下”为国家。在英 语中有三个词汇“state”、“nation”、 “country”来指称国家。“country”指领土意义 上的国家，“nation”指民族意义上的国家，而 “state”才指政治意义上的国家。政治学理论上 的国家通常使用“state”这个词汇，“state”这 个词来自于拉丁词“status”，马基雅维利的《君 主论》一书就是用“status”来指国家的，它已经 具有现代国家概念的意义，布丹通过主权理论真 正赋予国家以现代的意义。 • 按照当代西方学者斯金纳的看法，布丹最终完成 了向现代国家概念的转变，是在现代意义上使用 国家概念的。
主权演 变论 主权可 分论 道德相互 依存论 主权弱 化论 主权让 渡论
1、主权是个历史的、因而也是变化的概念 ；2、人类应该 突破传统的“政治—领土”原则和不干涉原则，把国家主 权转变为世界主权；3、在资本主义全球一体化的背景下， 主权应该让位于“世界资本主义的潮流”。 主权就像一个篮子，每个篮子里的东西不完全是一样的， 大国和强国的主权要素较多，小国和弱国则要少些。 主权国家的政府曾经单独对人民的共同利益承担责任，而 现在，它不得不同国界内外的其他行为体分担这种责任， 这表明人类正在从国家或公民社会向“人类社会”过渡， 正在由“物质相互依存”向“道德相互依存”过渡。 全球化和全球问题导致国家权能的“泛化和弱化” ；影响 因素包括“超国家权力”（如国际组织）的“国际化”、 信息技术、国际制度和国际管理活动 、政府效能的日益降 低等。 全球化规则正在成为国际法、国家主权平等原则和不干涉 内政原则，正在向干涉权、国际监护、有限主权等概念转 化。国家只有相互让渡主权，才符合国家发展的总体利益。
（二）国家的不同定义
• 在两千多年的政治学发展历史上，各种政治思想 家对国家的定义进行了多种多样的概括，根据当 代西方学者的说法，起码有一百多种关于国家的 定义。 • 总结起来，从不同的角度对国家进行定义，下面 几种最具代表性：1、把国家解释为社会共同体或 联合体；2、把国家解释为社会管理的组织 ；3、 把国家解释为阶级统治的工具 ；4、把国家解释 为是由领土、人民、主权组成的社会共同体。
1、把国家解释为社会共同体或联合体
亚里士多德 《政治学》 “国家是许多家族及村落为了完 美的生活而组织的联合体。”
社 会 西塞罗 “国家乃人民之事业，而人民是 共 许多人基于法的一致和利益的共 《共和国》 同 同而结合起来的集合体。” 体 康德 “国家是许多人依照法律组织 或 《法的形而上学 起来的联合体。” 联 原理》 合 体 《不列颠百科全 现代政治理论家通常把国家定 书》 义为一种典型的联合体。
—干小瑞
国家起源论
国 家 理 论
国家概念论
国家本质论
国家职能论 国家受到挑战论
一、国家起源论
（一）民族国家形成Βιβλιοθήκη 历史（二）国家形成的理论探源
（一）民族国家形成的历史
城邦国家
最早的国家形式，形成于公元前8世纪至 公元前6世纪
公元476年，西罗马帝国在外族的进攻 下覆亡，西欧社会进入一个新时期
封建制国家
4、功利说
• 功利主义把趋乐避苦视为人的行为的唯一动机， 把‚最大多数人的最大幸福‛作为评价是非善恶 的价值标准。 • 边沁、詹姆斯· 密尔、约翰· 斯图亚特· 密尔 等 • 把国家和法律的起源归结为功利和习惯。功利主 义为政府的干预提供了灵活而实用的依据，任何 有利于社会整体的改革都被视为合法的。功利主 义打破了自然法和自然权利的枷锁，为政府行动 开辟了广阔的空间。
•
（三）国家的定义
• 综上所诉，我们可以把国家定义为， 国家是在一定的领土上全体人民所 组织的，拥有主权的社会共同体， 是某个政府所领导的社会管理组织， 它实质上是阶级统治的机关，是一 个阶级压迫另一个阶级的机关。
三、国家本质论
奴隶制国家的本质
封建制国家的本质 资本主义国家的本质 社会主义国家的本质
6、当代国家理论的发展
• （1）在经济学领域 道格拉斯· 诺斯 的“暴力潜能分配理论” C· • （2）在政治学领域 政治学家罗尔斯的“假设契约理论” • （3）在社会历史领域 管理角度、军事角度、经济角度
道格拉斯· 诺 “国家可视为在暴力方面具有 C· 斯 的“暴力潜 比较优秀的组织，在扩大地理 在经济 范围时，国家的界限要受其对 学领域 能分配理论” 选民征税权力的限制。” 政治学家罗尔 斯的“假设契 约理论” 管理角度 在社会 历史领 域