2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券市场基础知识
第七章 证券中介机构
知识点：证券公司中间介绍（IB）业务
● 定义：
IB即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。

证券公司中间介绍（IB）业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

IB业务起源于美国。

● 详细描述：
（一）证券公司IB业务的资格条件
1.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

2.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控
制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

3.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部
至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

（二）证券公司IB业务的业务范围
1.协助办理开户手续
2.提供期货行情信息、交易设施
3.中国证监会规定的其他服务
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

例题：
1.为防止内幕交易,证券公司不能接受与其受同一机构控制的期货公司的委
托从事中间介绍业务。

A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。

2.证券公司申请中间介绍（IB）业务的，向中国证监会提交备案文件即可。

A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。

3.证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括（）。

A.招揽投资者从事股指期货交易
B.协助办理有关开户手续
C.协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单
D.对投资者的期货交易进行结算
正确答案：A,B,C
解析：证券公司在进行IB业务时不可以对投资者的期货交易进行结算。

4.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括()。

A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.协助办理开户手续
正确答案：B,D
解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

5.证券公司从事IB业务时，应当提供（）服务。

A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易
C.代理客户进行期货结算
D.代理客户进行期货交割
正确答案：A
解析：证券公司从事IB业务时，应当提供的服务包括：协助办理开户手续，提供期货的行情信息、交易设施等，其他答案均属于不得代理的内容。

6.证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。

A.客户
B.登记计算公司
C.存管银行
D.证券公司
正确答案：D
解析：投资者在融资融券交易中提交的担保证券实际上记录在证券公司客户信用交易担保证券账户中，并以证券公司为名义持有人登记在证券登记结算机构的证券持有人名册上。

7.证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。

A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案：A
解析：证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之三：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定。

8.证券公司的IB业务起源于（）。

A.日本
B.英国
C.美国
D.中国
正确答案：C
解析：证券公司的IB业务起源于美国。

9.关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（ ）。

A.证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
B.证券公司中间介绍业务起源于英国
C.证券公司协助办理开户手续
D.证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户
正确答案：C
解析：证券公司不能直接代理客户进行期货交易；IB业务起源于美国；证券公司也不得代期货公司收取，划转客户保证金
10.证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供
（ ）的服务。

A.办理期货保证金业务
B.期货交易的代理
C.期货交易的结算和风险控制
D.协助办理开户手续
正确答案：D
解析：其余三项都是禁止性行为
11.证券公司申请中间介绍（IB）业务的，向中国证监会提交备案文件即可。

A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：证券公司IB业务还需符合相关的条件，同时应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的材料
12.证券公司直投子公司的业务范围包括（ ）。

A.使用自有资金对境内企业进行股权投资
B.为客户提供股权投资的财务顾问服务
C.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
D.以现金管理为目的，将闲置资金投资于国债、央行票据等风险较低的证券正确答案：A,B,C,D
解析：详见P291直接投资业务的业务范围，小编手抽筋了不打字了
13.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括
（ ）。

A.代期货公司收取期货保证金
B.协助办理开户手续
C.代理客户进行期货交易
D.提供期货行情信息、交易设施
正确答案：B,D
解析：P290证券公司IB业务范围，1.协助办理开户手续。

2.提供期货行情信息、 交易设施3.中国证会规定的其他服务。

A项权限过大，IB业务只能辅助14.根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（ ）。

A.证券公司全资拥有的期货公司
B.证券公司控股的期货公司
C.与证券公司被同一机构控制的期货公司
D.与证券公司有其他关联关系的期货公司
正确答案：A,B,C
解析：P290证券公司IB业务规则，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务反之亦然
15.证券公司作为期货公司的介绍经纪商,能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。

A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务包括：1.协助办理开户手续；2.提供期货行情信息、交易设施。

3.中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

16.关于IB业务,以下说法正确的是()。

A.IB制度起源于英国
B.我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖
C.申请日前12个月各项风险指标符合规定标准
D.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金正确答案：D
解析：IB制度起源于美国；根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务；证券公司申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

17.期货IB业务起源于()。

A.英国
B.德国
C.意大利
D.美国
正确答案：D
解析：期货IB业务起源于美国。

18.证券公司从事IB业务时,可以承担()的职责。

A.期货交易的结算和风险控制
B.期货交易的代理
C.为投资者下单交易提供便利
D.办理期货保证金业务
正确答案：C
解析：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。