制度管理控制表

基建项目工程合同管理规定

一、目的

为进一步完善工程合同管理办法，规范合同管理，特制订本管理办法。

二、适用范围

本办法适用于**电力有限公司及其全资、控股公司电源建设项目新建、扩建、改建和基建预留尾工的工程合同。

三、管理职责

工程管理部门是基建项目工程合同归口管理部门，**公司财务、审计、法律、纪检等职能部门是合同会签部门，项目管理单位、电厂、子公司、分公司是合同承办单位。

（一）合同归口管理部门

工程管理部门负责制定**公司合同管理制度、流程，负责审查限额以上的工程立项、合同结算、合同变更、索赔处理；监督、检查、指导、考核合同的立项、订立、结算、合同信息和投资控制。

（二）合同会签部门

1.审计部门对合同管理的制度、执行全过程进行定期审计，审核限额以上的工程立项、合同结算、合同变更和索赔处理。

2.会计中心负责监督、检查、指导、考核会计账户设置、会计档案管理、合同支付等，负责项目竣工财务决算。

3.法律部门负责合同法律咨询、指导，组织对已提交诉讼的合同法律事项处理。

4.安全部门与生产技术部门按照机组并网有关规定，指导项目与电网、安全生产有关的合同管理。

5.监察部门组织检查合同执行全过程的合规合法性。

（三）合同承办单位

项目管理单位、电厂、子公司、分公司是电源建设项目合同管理的责任主体，全面负责合同立项申请、合同订立、合同执行等全过程的工作，确保合同管理规范、合法，投资得到有效控制。

四、工程立项

除突发事件、抢险等特殊、紧急情况外，凡纳入工程投资的项目，一律先立项，后

实施。

（一）立项范围

1.年度招标计划：经**公司批准的年度招标计划或招标调整计划等同于立项。

2.计划外立项：未列入年度招标计划或招标调整计划的项目、合同中的工程变更项目需单独立项。

（二）立项（变更）权限

1.合同承办单位负责组织编制项目年度招标计划，报**公司批准后实施；负责工程（包括业主反包承建的移民项目）项目计划外立项申请工作。

2.直管项目（电厂、***公司、**公司）：合同承办单位负责计划外的30万元及以下的立项审批。限额以上的计划外立项报**公司审批，合同承办单位根据**公司立项审批意见办理。

3.分公司所属项目（**公司、**公司、**公司等）：合同承办单位负责计划外的工程类（含设备采购）50万元及以下、服务类项目30万元及以下的立项审批。限额以上的计划外立项报**公司审批，合同承办单位根据**公司立项审批意见办理。

4.已投产电厂（即工程已完成竣工财务决算）的移民项目由合同承办单位或合同归口管理部门发起立项。

（三）立项要求

1.立项申请时需说明项目内容和必要性（含经济分析），拟采用的采购方式，并附相关资料（如设计文件、实施方案及相关审批意见，工程量清单、投资估算、有关会议纪要，有无关联合同及其相互关系等），若为直接委托需明确推荐单位。

2.协同平台立项摘要应填写清楚合同立项的基本情况，包括立项工程概要说明、工程量及费用审查情况、委托方式、合同承包方式等。

3.施工合同的立项原则上须在施工图设计和工程预算获审批后进行，严禁在设计未完成且工程量未明确之前立项；设计、监理等服务合同的立项应于意向接触、资信调查、服务咨询、价格比较之后立项。

4．合同承办部门收到承包方方案变更、合同申诉或立项申请后，应于7日内给予承包方明确答复，如立项条件成立，则14日内完成立项审批。经办人负责全过程工作的跟踪、催促。

五、合同订立

（一）物资采购部门负责将定标结果通知合同承办单位；负责在定标后7日内向公司档案室移交全部招投标资料。招标人为**电力有限公司的项目的中标（未中标）通知书由物资采购部门办理，其他项目由合同承办单位办理，中标（未中标）通知书须在合同预谈判完成后发出。

（二）合同谈判

1．合同谈判实行首席代表负责制，合同首席谈判代表由合同承办单位实施负责人担任。

2．公开招标或邀请招标、200万元以下非招标项目的合同谈判由项目管理单位自行组织。工程管理部门、审计部门参与200万元及以上非招标项目的合同谈判，指导、监督合同定价过程。

3.合同谈判时需做好会议记录、拟定会议纪要，参加合同谈判的主要人员签字确认。招投标项目或者竞争性合同预谈判，发生有实质性变更或影响决标结果事项时，需投标方进行书面承诺。

（三）合同文本由合同承办单位法人代表或委托授权人签字。

（四）正式合同文本（商务、技术）每页必须由双方代表小签，正文第一页和价格页必须签全名，双方代表的签名必须清晰。

（五）合同承办单位应当自中标通知发出或合同立项获批（非招标项目）之日起28日内签订合同，经办人负责合同订立全过程工作的跟踪、催促。

六、合同结算

工程项目（含公司承建移民工程项目）结算按照《电源建设项目工程合同结算实施细则（制度编号：WLGC 0501-2013）》实施，移民资金拨付按照《公司移民资金拨付管理规定（制度编号：2011-WLGC-04）》实施。

七、合同信息档案管理

合同承办单位是项目合同信息档案管理的责任主体，物资采购部门负责招投标资料的收集、整理和移交。

（一）合同资料指合同签订与合同履行的全过程资料。主要包括设计文件、招标及合同文件、项目立项及预算审核资料、承包商申请资料、监理签证与业主审核资料、会议纪要、工程测量与合同结算资料等。

（二）合同承办单位应于合同签订后的7日内将合同文本送公司相关部门备案，

原则上合同正本须存入项目单位档案室。项目合同管理人员负责合同副本及过程资料的收集、整理、保存及移交。要求对每个合同独立分别建档，做到目录清晰、资料完整，合同竣工决算后移交电厂档案室。

（三）项目合同管理、会计应建立相互独立的合同台帐（含预付款、工程预结款、施工电费、甲供材料、质保金等独立台帐）。合同台账的主要内容包括合同编号、名称、承包单位、签订日期、金额、招标方式、结算进度（包括当期及累计金额）等。

（四）项目合同管理人员应建立施工期内所在地工程主要材料的价格信息台账（月报），包括钢材、水泥、柴油、汽油、火工品、电费、地材等。

（五）项目竣工财务决算后应根据《竣工财务决算报告》及时完善合同管理台账。

（六）在建项目合同承办单位应及时更新合同台账，每月28日前将合同台账、月度合同结算情况、概算投资完成情况等方面的信息报送工程管理部门和审计部门。

八、合同变更与索赔

（一）合同变更

1.合同主体变更时，在承包方提交完整、有效的工商变更审批、登记资料，证明履约能力的财务审计报告并进行法律咨询后，合同承办单位按照合同原审批程序办理变更。

2.合同分包时，需提供分包方的有效工商登记、资质文件、证明履约能力的财务审计报告、施工经验、信誉、项目经理资质、经历等资料并进行法律咨询后，合同承办单位按照合同条款办理。

3.合同价款变更时，承包单位提出变更要求以及相关设计文件、有效工程量清单等资料，监理审核并提出初步处理意见后，由合同承办单位按立项程序进行办理。

4.合同变更价款的处理原则

（1）合同中有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更。

（2）合同中有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更。

（3）合同中没有适用或类似变更工程的价格，按照现行价格水平审核。

5.合同承办单位负责变更增加费用在30万元以内的变更审批，合同规定的重大设计变更和变更增加费用30万元及以上的变更需报**公司审批。

6.合同承办单位在收到承包人或监理人的变更申请或设计变更通知单的7日内，给予明确答复。合同承办单位负责审批的变更，应在14日内批复；**公司负责审批的