动态比较优势和比较优势陷阱————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期:动态比较优势理论动态比较优势理论是指比较优势可以通过专业化学习、投资创新及经验积累等后天因素人为地创造出来,强调的是规模报酬递增、不完全竞争、技术创新和经验积累的理论。

动态比较优势理论之“要素变化”动态比较优势理论是对静态比较优势理论分析的延伸和发展,是贸易与经济增长理论综合考虑的成果,主要研究的是长期比较优势变化的决定因素及其福利的影响。

动态比较优势理论之来源1、“干中学”。

Reｄdｉnｇ将“干中学”效应与动态比较优势结合起来理解动态比较优势,他强调，一国根据当期比较优势进行国际分工，自由贸易可能导致福利损失,因为该国可能放弃了在其他部门潜在的学习效应。

因此，一国为了避免这种“比较优势陷阱”，往往是根据自身学习能力来选择国际分工。

这也是说，“干中学”效应是动态比较优势的一个重要来源。

2、基于内生技术进步的内生增长理论对动态(内生）比较优势理论的扩展提供了理论基础。

一国创新产品的份额大小取决于该国在国际分工中所处的地位和长期贸易模式,而国际分工地位和长期贸易模式是由动态(内生）比较优势决定的。

3、内生个人专业化的动态比较优势。

报酬递增理论研究的展开基本上是沿着两条思路进行的,一是以Smiｔh和Young为代表的基于分工的报酬递增，二是以D Ｓ模型为基础的基于规模经济的报酬递增。

新贸易理论和新增长理论基本上是沿着第二条思路进行的,沿第一条思路进行的研究中既涉及贸易理论又涉及增长理论的文献的发展，主要是Yａng和Ng、杨小凯的研究。

虽然基于ＤS模型的新贸易理论以规模经济解释了产业内贸易,是传统贸易理论的重要扩展,但杨小凯认为,基于DS模型的新贸易理论不能内生个人的专业化水平，仍是外生贸易模型。

以杨小凯为代表的新兴古典贸易理论内生化了个人专业化,将个人专业化视为动态比较优势的来源。

动态比较优势理论之“要素变化”动态比较优势理论是对静态比较优势理论分析的延伸和发展，是贸易与经济增长理论综合考虑的成果，主要研究的是长期比较优势变化的决定因素及其福利的影响。

国外现有的关于动态比较优势理论的研究，主要分为三大类：基于要素变化的动态比较优势理论、基于技术进步的动态比较优势理论和基于其他因素变化的动态比较优势理论。

这里的“要素变化”包括两方面含义,即一国要素禀赋结构的变化和某类产品的要素密集度的变化。

H—O—S理论（赫克歇尔—俄林—萨缪尔森理论）、S—S理论和罗伯津斯基（Rybczynskｉ）定理是在H—Ｏ理论基础上发展起来的三个重要的研究成果。

罗伯特·蒙代尔（RｏbｅrｔＡ. Munｄell）则提出“反向贸易效应”,进一步放松假定，考察了要素可以跨国流动情形的效应，证明了要素的跨国流动会改变各国的要素存量和相对要素价格，进而改变其贸易结构。

此后,日本学者鬼城两人（Oniki)和宇泽（Uｚａwa)、美国学者罗纳德·芬德雷（Rｏｎaｌd Fiｎdlay)、Ｊ.巴格沃蒂(JagdisｈＢｈaｇａwati）和陈志奇(Zhi ｑi Ｃｈen）等人都先后从不同角度对长期比较优势变化的决定因素和结果进行了有益的探索，使动态国际贸易理论研究取得了新的进展。

许多学者还对以人力资本为主的其他要素对贸易模式动态变化的影响展开了各类研究。

贝拉·巴拉萨(Bｅla Bａlasｓａ)检验了发展中国家贸易模式的决定因素,认为国家之间出口结构的差异是由于各国实物资本和人力资本禀赋共同导致的,发展中国家出口结构的升级将随着禀赋结构的改善而不断提高。

Gｅne M．Gｒeｓｓｍan 和 G ｉovaｎni Maｇｇi则从人力资本配置的角度研究了国家间的比较优势,认为一国的贸易模式是其劳动力中智力要素禀赋的反映。

ﻫ从产品密集度的变化来研究比较优势动态演化方面，一个重要成果就是雷蒙德·弗农（Raymｏnd Vｅrnon)在196６年首次提出的“产品生命周期理论”,很好地解释了产品生命周期不同阶段贸易流向的变化。

之后日本的赤松要、小岛清和山泽逸平等许多学者都不同程度地扩展了该理论。

动态比较优势理论研究之“技术进步”经济增长理论的发展推动了动态比较优势理论的发展,从古典经济增长理论到罗默的内生增长理论，技术由外生变量变成内生变量，比较优势的动态变化研究也随之不断完善和发展。

此类分析框架同时综合了技术进步、国际贸易与经济增长三方面的内容，大体可分为两类，一类是将技术视为外生变量，从动态角度研究技术的进步对贸易模式和一国福利水平的影响;另一类则将技术视为内生变量,除了研究技术变动怎样影响贸易和经济增长外,还将技术发展作为科学研究投资和经济增长的一种结果。

将技术作为外生变量的研究主要是技术差异和技术转移模型,主要是利用既定的技术差异来说明产业间和产业内贸易，此类研究的代表人物有保罗·克鲁格曼(Paｕl Ｒ．Ｋｒｕgman）、马库森和斯文森(Makuseｎ and Sｖeｎｓon）等。

吉恩·M.格罗斯曼(Gene Ｍ.Groｓｓman）和埃尔赫南·赫尔普曼(El ｈanaｎ Helｐman)在罗默的内生增长理论基础上构造了一个动态的国家贸易与增长模型，认为内生的技术进步来自于企业利润最大化的行为,并研究了外部贸易环境及产业政策对长期经济增长率的作用，强调了规模经济和技术进步对经济增长的作用。

ﻫ从２0世纪８０年代开始，杨小凯等经济学家采用非线性规划和其他非古典数学规划方法，将古典经济学中关于分工和专业化的经济思想形式化，发展出了新兴古典经济学，并与国际贸易理论结合,建立了新兴古典贸易理论模型。

杨小凯和博兰德(Jｅff Boｒｌanｄ)在批评新古典主流理论的基础上，从专业化分工的角度扩展了对内生比较优势的分析,认为通过参与分工来提高自己的专业化水平，可以获得内生比较优势，并且内生比较优势会随着分工水平的提高而提高。

对此有研究的还有张定胜和Chrisｔis G．Tｏmbazoｓ等人。

在古典经济学中,比较优势原理是人们作出选择和决策的基本理论依据之一,是分工、交易以及国际贸易理论的基本前提。

比较优势是相对优势。

亚当·斯密在《国富论》中对比较优势原理作了生动形象的说明：在狩猎社会,一个人一开始既打猎又造弓箭,后来发现自己更擅长造弓箭,于是就专门造弓箭换猎物；另一个人一开始也是既打猎又造弓箭,后来发现自己更擅长打猎,于是就专门打猎,然后用猎物交换弓箭。

在斯密比较优势原理的基础上,大卫·李嘉图提出了比较成本学说，认为一国只要生产自己在成本上具有优势的产品,然后与其他国家交换即可。

例如,甲国较为发达，呢绒和葡萄酒的生产较之乙国都有成本优势，但相比之下呢绒更有优势,于是甲国可以集中资源专门生产呢绒；乙国虽然两种商品的生产效率都不如甲国,但相对而言，生产葡萄酒的效果更好一些，于是乙国可以专门生产葡萄酒。

甲国和乙国彼此进行交换，双方乃至整个社会都可以由此把“蛋糕”做得更大。

后来，瑞典经济学家俄林在其要素禀赋理论中进一步认为，各国之间的贸易缘于各国资源条件的差别，各国、各地区应发挥自己的资源优势,在国际贸易中获得更多的利益。

根据这些基于比较优势原理的理论,一个人、一个企业、一个国家的成功就在于能够准确把握自己的比较优势,并不失时机地将比较优势转化为市场需求。

我国改革开放以来,一些地区的成功实践也符合这一理论的基本逻辑:浙江民营企业在起始阶段选择的大多是技术含量不高、资金需求不多、滚动发展能力较强的产业，而这些恰恰是浙江民营经济最初的比较优势之所在;内蒙古的一些知名企业，如伊利、蒙牛、草原兴发的产业特征,也充分反映了当地的资源优势。

而劳动密集型产业在我国的广泛存在,更是体现了我国经济在特定阶段的比较优势,尤其是成本优势。

比较优势陷阱“比较优势陷阱”是指一国（尤其是发展中国家)完全按照比较优势,生产并出口初级产品和劳动密集型产品，则在与技术和资本密集型产品出口为主的经济发达国家的国际贸易中，虽然能获得利益，但贸易结构不稳定，总是处于不利地位,从而落人“比较利益陷阱”。

两种类型第一种是初级产品比较优势陷阱。

它是指执行比较优势战略时,发展中国家完全按照机会成本的大小来确定本国在国际分工中的位置,运用劳动力资源和自然资源优势参与国际分工，从而只能获得相对较低的附加值。

并且比较优势战略的实施还会强化这种国际分工形式,使发展中国家长期陷入低附加值环节。

由于初级产品的需求弹性小,加上初级产品的国际价格下滑，发展中国家的贸易条件恶化，甚至是贫困化增长现象的出现就不可避免了。

第二种类型是制成品比较优势陷阱。

由于初级产品出口的形势恶化，发展中国家开始以制成品来替代初级产品的出口,利用技术进步来促进产业升级。

但由于自身基础薄弱，主要通过大量引进、模仿先进技术或接受技术外溢和改进型技术等作为手段来改善在国际分工中的地位，并有可能进入高附加值环节。

但是这种改良型的比较优势战略由于过度的依赖技术引进，使自主创新能力长期得不到提高,无法发挥后发优势，只能依赖发达国家的技术进步。

现实意义国际贸易发展的现实表明:比较优势战略不能改变发展中国家经济落后面貌,也无法改变国际贸易利益分配中不公平现象。

比较优势战略由于过分地强调静态的贸易利益，而忽略了贸易的动态利益，即对外贸易对产业结构的演进、技术的进步以及制度的创新的推动作用。

长期执行单纯的比较优势战略会造成一国的产业结构不能得到升级，而且具有固化原有产业分工的作用，使发展中国家处在国际分工的不利地位。

优势由于侧重于发挥资源和劳动力的优势，还会引起对与强化资源和劳动力优势关系不大的先进技术特别是劳动替代技术或资源替代技术的不重视甚至是排斥,这会使发展中国家享受不到现代高新技术进步带来的利益。

长期执行比较优势战略还会使国内的要素所有者收入发生分化，产生出一批既得利益者。

在现有贸易制度下的既得利益者会采用各种方法阻止对制度的创新,而另外的人又因为经济和政治的影响力低，无力改变现有制度，使发展中国家无法突破贫困制度陷阱。

发展战略发展中国家必须要调整自己的贸易发展战略,突破比较优势战略的束缚，实行竞争优势战略。

所谓竞争优势战略就是指以技术进步和制度创新为动力,以产业结构升级为特征,全面提高本国产业的国际竞争力,以具有竞争优势的产品参与国际竞争,分享国际贸易利益的一种强调贸易动态利益的贸易发展战略。

它强调贸易利益的动态性和长期性，为了获得稳定的、长期的贸易利益,甚至可以牺牲一些中短期的比较优势。

竞争优势战略注重产业内部的交换关系和产业的生产率以及产业替代的因果关系,能适应当前国际贸易中产业内贸易不断上升的趋势，它所关心的是如何将一国的潜在优势转变成现实的竞争优势。