财务融资服务协议

年月日

本《财务融资服务协议》（以下简称“本协议）由以下双方于年月日于/XXX 签署：

甲方：XX发展（以下简称：“甲方”）

法定代表人：XXX

住址：XXXXXX

乙方：XX基础设施建设管理（以下简称：“乙方”）

法定代表人：XXX

住址：XXXXXX

鉴于：

1. 甲方为落实现有基础设施项目融资，特全权委托乙方提供财务融资服务，由乙方负责为甲方的XXXX项目向市场投资人或国外投资机构寻求项目融资，并全权安排融资事宜。

2. 乙方为XX的基础设施建设管理专业代建公司，具有为甲方提供所需服务的能力，并同意接受甲方的委托，有偿为甲方的XXXX项目提供财务融资服务。

3. 乙方按照甲方的融资需求，为其设计融资交易结构，安排项目融资事宜,包括各类债权股权融资，及发起设立与引进各类基金，以最终完成对甲方项目进行投融资。

经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供财务融资服务服务事宜达成如下条款，以资共同遵照执行：

第一条委托事项

甲方委托乙方为其XXXX项目融资财务融资服务，具体委托事项如下：

1.1 真实、完整地向甲方寻找、选择、推荐资金方（包括基金或其他经过甲方确认的替代方），为甲方设计具体项目融资方案；

1.2 对项目前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务，协助甲方整理并向投资方提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作；

1.3 应甲方要求，为甲方提供有关投融资政策、法律法规等咨询服务；

1.4根据甲方项目具体情况，协助制订谈判方案，协同甲方与资金方进行谈判，协助甲方回应资金方提出的有关融资的专业性问题。

1.5 安排和协助融资商务谈判，并促成甲方与有关资金方签订融资协议书、投资协议书或其他相关的投融资法律文件。

第二条委托期限

甲方对乙方的委托期限为该项目立项至项目结束全生命周期。若委托期限届满，乙方提供的项目融资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。在乙方安排的XX投融资事项中，若甲方在委托期限提前全部还款的，则委托期限相应提前终止。

第三条排他性

3.1 在委托期间，甲方不应就本协议项下的XXX项目的投融资洽谈、操作等融资服务事项委托其他任何第三方；乙方在委托期间为甲方的独家财务融资服务。

3.2 在委托期限，甲方 (包括子公司、关联方、项目公司)，都不能跨过乙方直接与乙方安排相关资金方洽谈交易，如甲方违反此约定，甲方仍然应按照本协议约定的融资服务费标准和项目总投资计算融资服务费，并如数补偿给乙方。

第四条甲方的责任和义务

4.1甲方有责任及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料；

4.2 甲方要为乙方融资工作提供必要的便利条件；对融资需要甲方提供的相应政府预算计划、文件依据、政府平台公司担保、资产抵押物、预期收益等融资必须的条件，应及时予以办理；

4.3 应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应，并安排与投资方进行会谈；

4.4 甲方应当在本协议生效后的7天根据乙方的引荐，与乙方引荐的投资方进行协商、洽谈并在此基础上进一步寻求签订项目投资协议的可能性,并应根据本协议约定及时向乙方支付财务融资服务费用；

4.5 甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担；

4.6甲方承诺甲方及其子公司、关联方或项目公司均受本协议的约束，进行本协议项下的融资交易均视为甲方的行为。

4.7 对于已经收取的财务融资服务费用，甲方不得要求退回。

第五条乙方的责任与义务

5.1 乙方应在本协议生效后7天引荐XXXX基金与甲方开始协商洽谈。如乙方向甲方引荐除XXXX基金以外的投融资主体与甲方洽谈项目融资的，应书面告知甲方确认。甲方确认后应当向乙方出具确认函，确认新的投融资主体为乙方安排和引荐。

5.2 应甲方的要求，派员参加甲方组织的有关会议、提供有关文件资料、书面或口头意见；乙方应不定期地向甲方沟通、报告财务融资服务事项的进展情况；

5.3 乙方应配合甲方对投资方的主体资格、资信等情况进行调查；协助甲方洽谈委托事项；安排商务谈判、设计融资方案等整体融资事宜；并促成甲方与有关方面签订并履行融资协议书、投资协议书或其他类似具有法律效力的文件。

5.4乙方应遵守职业道德，协助甲方解决在项目融资过程中遇到的一系列难题，充分提示甲方与投资方在融资事宜过程中可能出现的风险，不得隐瞒投资方真实情况。

5.5乙方向甲方提供的分析意见、咨询、策划、建议等服务应当充分考虑甲方的利益并符合国家法律、法规、政策的规定。

第六条费用及支付

6.1乙方为甲方安排和引荐的XXXXX公司或基金的投融资规模为人民币XXXXX亿元，融资总额以最终到位金额为准，融资期限为两年，甲方可以在满一年时选择提前一次性全部还款，或者在满一年半后的任一时间点提前一次性全部还款，甲方应当提前30日向乙方确认是否提前还款。具体还款日期以投融资协议约定的为准。

6.2 融资总额是指由乙方安排的投资方（含投资方的关联人及其关联公司）参与的直接投资或间接投资（包括但不限于股权融资、债权融资、委托贷款等其他融资方式）的融资额以及对甲方未来追加投资的融资额。

6.3 甲方向乙方支付的财务融资服务费用金额按照以下公式计算:

财务融资服务费金额=甲方获得的实际到位的融资总额×3%/年×实际融资期限（单位：年）。

6.4 财务融资服务费支付方式：

6.4.1财务融资服务费须以人民币支付。甲方应于投资方在项目投资协议

项下承诺的全部的资金到达甲方指定账户后的5个工作日，向乙方支付第一年的财务融资服务费用，具体金额按照6.3条中约定的公式计算。

6.4.2如果甲方在投资方在项目投资协议项下承诺的全部资金到位满一年时未提前一次性全部还款，那么甲方须向乙方以及投资方确认继续使用资金，并向乙方发出确认函，在确认日之后的五个工作日，甲方须向乙方支付半年的财务融资服务费用[半年的财务融资服务费金额=（甲方获得的实际到位的融资总额-已提前还款金额）×3%/年÷2]。如果甲方在满一年半时未提前一次性全部还款，在确认日之后的五个工作日，甲方须向乙方支付半年的财务融资服务费用[半年的财务融资服务费金额=（甲方获得的实际到位的融资总额-已提前还款金额）×3%/年÷2]。

6.5 甲方每延迟一日付款，应向乙方支付相当于应付款项万分之五的违约滞纳金。

6.6 乙方的银行账户信息如下：

户名：

开户银行：

银行账号：

6.7 乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的发票。

6.8 乙方同意，除本协议约定的财务融资服务费以外，乙方不会以任何理由向甲方就本协议约定的项目融资服务收取或报销其他费用。

第七条

7.1 甲乙双方及其委派的工作人员，对本协议的容及在服务过程中知悉的对方的商业秘密应予以。未经对方事先同意，不得向任何第三方提供或披露本协议及获得对方的项目材料、书面报告等相关信息与文件。

7.2上述约定在本协议期限届满或被撤销或解除之后两年对双方仍具有约束力。

7.3上述义务不适用于如下信息：公共领域里的信息；非由于具有义务方的原因已经为公众所知的；由具有义务方以外其他渠道被他人获知的信息，这些渠道并不受义务的限制；由于法律的适用、法院或其他国家有权机关的要求而披露的信息。

第八条违约责任