电力设计院工程有限公司廉洁风险防控手册(讨论稿)目录前言 (1)第一章总则 (1)1廉洁风险防控指导思想 (1)2廉洁风险防控工作目标 (2)3廉洁风险防控工作原则 (2)4关键术语及定义 (3)4.1廉洁风险 (3)4.2廉洁风险防控 (3)4.3风险 (3)4.4全面风险管理 (3)4.5内部控制 (3)4.6内部控制体系 (3)5廉洁风险防控体系思路 (3)6廉洁风险防控工作方法 (4)6.1廉洁风险排查 (4)6.1.1廉洁风险排查方式 (4)6.1.2廉洁风险来源 (5)6.2廉洁风险识别 (5)6.3廉洁风险评估 (6)6.3.1风险评估原则 (6)6.3.2风险评估标准 (6)6.3.3风险评估方法 (15)6.4廉洁风险防范 (16)第二章廉洁风险防控手册 (17)1廉洁风险防控手册编制依据 (17)2廉洁风险防控手册适用范围 (17)3廉洁风险防控体系文件结构 (17)3.1廉洁风险防控手册 (18)3.2配套管理分册 (19)4廉洁风险防控测评与监督 (19)4.1廉洁风险防控测评 (19)4.1.1自我测评内容 (20)4.1.2测评方法 (20)4.1.3测评报告 (20)4.1.4缺陷整改 (21)4.2监督与考核 (21)5廉洁风险防控手册使用说明 (21)5.1流程控制文档编号规则 (21)5.2手册管理维护及更新 (23)5.21手册的管理与保密 (23)5.22手册的修订与更新 (23)第三章廉洁风险防控机制 (25)1廉洁风险防控领导机制与职责 (25)1.1组织机构设置 (25)1.2组织机构职责 (25)1.2.1党政负责人工作职责 (25)1.2.2监察部（纪检办公室）工作职责 (26)1.2.3各单位廉洁风险防控工作职责 (26)2工作机制 (27)3宣传教育机制 (28)4监督机制 (28)4.1党风廉政建设责任制考核 (28)4.2效能监察 (28)4.3领导干部报告个人有关事项 (29)4.4群众监督 (29)附件1流程体系框架 (30)附件2廉洁风险防控手册修订意见单 (39)附件3廉洁风险防控手册修订记录控制表 (40)附件4廉洁风险防控测评底稿 (41)附件5廉洁风险防控检查表 (43)附件6廉洁风险防控缺陷汇总整改表 (44)附件7廉洁风险防控数据库 (45)1治理架构职能管理 (45)2组织架构职能管理 (60)3合同管理 (64)4设计管理-本部 (74)5勘测设计业务外委管理 (76)6工程管理 (81)6.1工程管理-国内工程 (81)6.2工程管理-海外工程 (100)7市场管理 (118)8物流采购管理 (126)9监理管理 (140)10质量、环境及职业健康安全体系管理 (155)11运营保障管理 (159)12人力资源管理 (176)13财务管理 (191)14资金管理 (205)15综合办公事务管理 (221)16法律管理 (229)17科技管理 (235)18党群工会纪检管理 (243)19监察审计管理 (252)20信息化管理 (259)前言电力设计院工程有限公司(以下简称公司)是由成立于1953年的原电力工业部电力设计院改制成立的高新技术企业，是国家大型工程勘察设计、工程咨询和工程总承包骨干企业，具有独立的对外经营权、对外贸易权。
公司工程资质齐全，有工程设计综合甲级、工程勘察综合甲级、工程咨询甲级、工程测绘甲级等共20余种资质证书。
公司以创建“极具价值创造力的国际型工程公司”为企业愿景，秉承“信任·责任”的核心价值观，依靠雄厚的综合技术实力和项目管理能力，向客户提供高水平的工程咨询、勘测设计、工程建设服务。
公司下设6家子公司，其中2家为境外子公司，主营业务包括勘察设计、工程监理、项目管理、物流采购、设备监造等，是集勘察、设计、工程建设管理为一体、知识技术密集的国际工程公司。
公司自1998年多次荣获“全国电力行业质量效益型先进企业”，2007年获得“全国电力行业质量奖”，连续多年列全国勘察设计企业综合实力百强，多次被国际权威杂志ENR评入世界总承包商225强和中国承包商及工程设计企业双60强，并被ENR评为中国最具成长性的工程设计企业。
公司是世界银行正式注册的工程咨询单位和国际FIDIC会员单位，1995年至今连续多年获得国家信用AAA等级证书。
公司致力于创建极具价值创造力的国际型工程公司，持续完善公司治理结构和风险防控体系，2009年推动全面风险管理体系建设，2013年开展了以风险管理为导向的内部控制体系建设。
在内部控制体系建设完成后，公司贯彻落实国务院国资委《关于加强廉政风险防控的指导意见》(国资党委纪检[2012]155号)文件精神以及中国能建《关于印发<中国能源建设集团有限公司廉洁风险防控管理实施办法（试行）>的通知》(中能建党委纪检[2012]18号)和中电工《关于印发<公司廉洁风险防控实施指导意见>的通知》(电顾纪检[2012]16号)要求，结合公司实际，完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，提高公司反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性，健全完善公司廉洁风险防控的长效运行机制。
第一章总则1廉洁风险防控指导思想廉洁风险防控以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以党风廉政建设责任制为抓手，以制约和监督权力运行为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力，提升企业管理水平。
2廉洁风险防控工作目标贯彻落实国家监管机构及集团廉洁风险防控实施要求，结合公司管理特点，构建具有公司特色的廉洁风险防控体系，保证公司经营行为和个人从业行为符合国家法律、法规和集团公司管理制度相关要求；保证公司廉洁风险可控在控；避免和减少公司因廉洁风险而遭受损失。
3廉洁风险防控工作原则(1)坚持围绕中心，实现廉洁风险防控工作与公司战略目标相一致、与公司发展进程相适应、与公司监管制度相衔接、与各项工作相互促进、协调发展；(2)坚持融入管理，把廉洁风险防控工作纳入全面风险管理，结合改革创新、流程管理和信息化管理，不断完善防控工作的体制机制制度和科技支撑，增强公司管控能力；(3)坚持突出重点，抓好重点领域、重要岗位、重要事项和关键环节的廉洁风险防控，分级分类实施廉洁风险防控措施；(4)坚持整体推进，用系统的思维、统筹的观念、科学的方法推进工作，合理确定工作目标、任务、方法、步骤；(5)坚持务求实效，将廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制检查考核、领导班子和领导干部工作目标考核、惩治和预防腐败体系建设检查之中；(6)坚持持续改进，定期对廉政风险点进行排查、评估、调整，推进工作持续改进，循环运行，打造长效管理机制。
4关键术语及定义4.1廉洁风险廉洁风险是指企业领导班子及干部和关键岗位人员，在进行管理决策、开展经营管理、履行岗位职责过程中，违反党规党纪、法规政纪以及集团公司制度规定和岗位职责操守，谋取不正当利益或损害集团公司利益、给企业带来危害性或负面影响的可能性。
4.2廉洁风险防控廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。
4.3风险风险是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
4.4全面风险管理全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
4.5内部控制内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
4.6内部控制体系内部控制体系是为了达到内部控制目标而制定和实施的一系列控制方法、措施和程序。
企业建立与实施有效的内部控制，包括五要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。
5廉洁风险防控体系思路(1)廉洁风险防控体系与全面风险管理体系的关系全面风险管理体系是企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，防范和控制风险，是对企业经营全业务流程的风险辨识、评估及应对。
廉洁风险防控体系为全面风险管理体系向下的细分，以完善惩治、预防腐败维度，梳理分析潜在廉洁风险的业务流程的基础上，开展风险信息收集、辨识、评估及应对，其风险评估标准及工作开展方法与全面风险管理评估标准及工作方法一致。
(2)廉洁风险防控体系与内部控制体系的关系内部控制的目标是确保经营和管理合法合规、资产安全，提高经营的效率和效果。
而廉洁风险防控的目标是减少投资决策、财务管理、资本运营、物资采购、招标投标、工程建设和选人用人等腐败易发多发的重点领域、关键环节以及重要岗位的舞弊和损失，与内部控制中确保经营管理合法合规、资产安全的目标一致。
因此，廉洁风险防控与内部控制在体系建设上会有很多交集，是相辅相成、相互促进的。
内部控制是廉洁风险防控落地的主要手段，内部控制流程和公司制度可以控制固化廉洁风险管理识别出的风险点，内部控制体系是廉洁风险防控应对措施的基础载体，对于做好企业廉洁风险防控工作、完善惩治和预防腐败体系建设、促进企业健康发展具有重要意义。
6廉洁风险防控工作方法6.1廉洁风险排查6.1.1廉洁风险排查方式惩防体系建设领导小组、监督工作协调性机构要加强沟通协调，定期或不定期地通过下列方式收集廉洁风险信息：(1)通过监事会、巡视、审计、专项治理、效能监察、招投标等各项监督检查发现的廉洁风险信息；(2)通过民主生活会、述职述廉、民主测评等方式获知的涉及有关领导人员的廉洁风险信息；(3)通过信访举报、查办案件等方式查出的涉嫌腐败的廉洁风险信息；(4)通过问卷调查、调研座谈等方式了解的职工群众反映的廉洁风险信息；(5)通过全面排查识别的廉洁风险信息；(6)通过其他途径反映的廉洁风险信息。
6.1.2廉洁风险来源风险来源主要包括：(1)权利配置，包括权利与责任的匹配、不相容职务的分离、职能设计中的制衡与监督等；(2)党风廉政建设责任制的落实情况和问题；(3)重大事项决策、重要项目安排、重要人事任免、大额资金使用等方面的情况和问题；(4)重要经营管理活动的计划、变更、执行、效果及痕迹；(5)群众反映强烈的难点、热点问题及处理情况；(6)不廉洁事件以及廉洁风险防控运行中发现的情况。
6.2廉洁风险识别对收集的信息进行筛选、提炼和分类，明确廉洁风险防控的重点领域，梳理业务流程，找出关键环节和重点岗位，重点领域包括权力配置事项、“三重一大”事项决策、招投标管理、资金管理等，重点岗位包括领导班子、领导干部以及涉及人、财、物事项的关键岗位。