试论微笑曲线理论的中国农业产业分工与价值链延伸陈玉荣随着经济的发展，产品技术的复杂程度日益提高，单独的经济单元已不能完成所有的生产环节，必须通过协作才能创造最大价值。

围绕某种产品生产所涉及到的一系列互为基础、相互依存的上下游链条关系构成了产业链。

而经济全球化的推进必然伴随着国际分工深化，与之伴随的是产品价值分解到不同的经济单元。

国家比较优势成为产业链各个环节在国家或地区之间进行空间配置的决定性因素。

拥有先进技术和成熟市场的国家处于农业价值链的两端，瓜分了产业链的大部分附加值；而发展中国家由于科技的限制，只能依靠廉价的人力资源和初级产品来参与农业的国际分工，处于产业链的中间环节，利润份额小。

因而，全球农业产业链符合“微笑曲线”，而我国农业处于这条曲线的谷点，承受着利益分配额不平等的待遇。

正如党的十八大指出，“坚持走中国特色新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化道路，推动信息化和工业化深度融合、工业化和城镇化良性互动、城镇化和农业现代化相互协调，促进工业化、信息化、城镇化、农业现代化同步发展”。

可见，我国已经将农业现代化与新型工业化、信息化、城镇化并行，列入国家发展战略。

所谓农业现代化就是将建立在感性经验和手工工具基础之上的传统农业转变为以现代科技、现代工业装备，以及现代管理方法为基础的现代农业的过程。

农业现代化的实现势必要求农业产业结构的调整和优化。

从广义来讲，农业产业结构包括横向结构和纵向结构。

所谓横向结构，是指农林牧渔业及其内部的组合比例和相互关系; 所谓纵向结构，是指农产品生产和加工、流通之间的比例关系。

从我国农业的发展现实来看，自从20 世纪70 年代末、80 年代初农林牧渔业获得迅速超常发展之后，相互之间的比重一直比较稳定，处于稳定、全面、同步发展的状态之中，因此，农业产业横向结构的调整空间不大。

农业现代化的实现应该更多地注重农业产业纵向结构的调整。

农业作为一个完整的产业，应当是能够将农产品的生产、加工及流通等环节紧密联系在一起的产业体系。

在农业相对发达的国家，农业已经不仅仅只是包括农产品的生产，而是将农产品的加工和流通都包括在内的一个完整的产业体系。

但是，我国的农业生产与农产品的加工和流通严重脱节，尚未形成一个完整的产业体系。

因此，在农业现代化建设过程中，需要延长和完善农业产业价值链，逐步形成农产品生产、加工及流通为一体的农业产业体系，农业产业纵向结构的调整和优化需要伴随有农业产业价值链的完善。

价值链是指每一个企业在设计、生产、销售、发送和辅助其产品的过程中进行种种活动的集合体，所有这些活动可以用一个价值链来表明; 产业链是指各个产业部门之间基于一定的技术经济关联，并依据特定的逻辑关系和时空布局关系，客观形成的链条式关联关系形态; 产业价值链是指在产业链中，企业为竞争所进行的一系列经济活动，且仅从价值的角度来分析研究。

农业产业价值链是指与农产品生产具有关联关系的产业群组成的网络结构，包括为农业生产做准备的科研、农资等前期产业部门，农作物种植、畜禽饲养等中间产业部门，以农产品为原料的加工业、储存、运输、销售等后期产业部门。

在实现农业现代化过程中，伴随着现代科技的进步，农业产业价值链也会逐渐实现由低级形态向高级形态、由不协调向协调、由低效率向高效率的转变，亦即农业产业价值链的优化，这能够使得产业价值链的结构更为合理有效、链上各个环节之间的联系更为协调，进而能够提高产业价值链的运行效率。

农业产业价值链的优化还会更为充分地利用农业资源，加强农业的产前、产中及产后相关产业部门的衔接，从而最大程度地实现农产品的增值。

因此，农业产业价值链的优化终将推动农业现代化的实现。

笔者从“微笑曲线”的角度切入，以寻求农业产业价值链优化的路径选择。

一、关于微笑曲线的释义。

产业链的核心内容是产业价值，产业价值随着产前、产中及产后各环节的分工被分解到不同的经济单位。

随着产业的发展，产业价值在各环节的分布也变得不均衡了。

以制造业为例，在产业初期，市场分工粗糙，各环节附加值相当。

到了六七十年代，科技进步降低了中间环节的成本，但商品基本上由发达国家生产，因而劳动密集型工序的附加价值降幅不大。

此后发展中国家承接了门槛较低的中间环节，附加值迅速降低，而产前环节、产后环节由于技术含量、专利商标保护、特殊定位等因素，高利润率仍十分明显。

20世纪90年代，一位台湾企业家提出的“微笑曲线”轰动一时，他就是宏基的领导人施振荣。

”微笑曲线”这个概念不但伴随着宏基由劣势重新走向成功，同时也在其他行业和企业竞争实践中得到不断的应用和拓展。

微笑曲线的最初定义来自于台湾宏基总裁施振荣先生。

他认为所谓微笑曲线是指“在过去，整机制造难度高，厂家需要设计电脑的各个部分，因而行业介入壁垒较高，同时建立品牌也是一个较为困难的工作，因此，在整个产业链中，部件生产商的附加价值在整机厂商中得以体现，而销售渠道的附加价值也相对较低，这样就使整个产业链条的附加价值形成向上弯曲的曲线，整机厂商作为曲线的制高点，当然风光无限；然而，当PC的标准公开之后，涌现出大量的专业制造商，整机制造的行业壁垒完全消失，附加价值荡然无存，专业部件的制造商在规模、技术上处于领先地位，而渠道运营商的市场掌握能力和运作能力具有很高的附加价值，这样，整个曲线就出现了以附加价值为中心轴的镜像变化，整机制造商的价值跌落到谷底。

所以，作为整机制造商的宏基，在整个产业链条中，当然也处在附加价值最少的位置。

现代PC行业有一个基本规律：PC产业中设计和生产芯片和基础软件是利润高的一头，应用和系统集成也是利润高的一头，而中间组装整机的附加值最低，形成一条向上弯曲的曲线，形象的称为“微笑曲线”。

以后，微笑曲线的概念不断扩大。

不仅仅在PC行业，而且在制造业和其他领域也广泛的使用。

同时作为企业内部的价值链。

有人提出：一个合理的企业结构应该是哑铃型的，研发与营销的投入是均衡的两头之重，在研发和营销资源的投入要远远重于在人事、生产和财务上的投入，营销和研发在企业价值链上所产生的附价值是高的。

该曲线显示在产业链上游，随着技术研发等方面的投入和创新，产品附加价值呈现上升趋势；在产业链下游，随着品牌运作、销售渠道拓展、售后服务完善，附加价值也显著上升；而劳动密集型部门成为整个价值链条中附加值最低的部分，处于微笑曲线的最底端。

自从施先生认识到微笑曲线的存在后，宏基进行了一系列改革。

改革的重点就是重新在整个产业链中寻找自己的定位，既然整机厂商原有的价值已经难以使宏碁继续成长，那么就需要按照“微笑曲线”的指导，寻求更多的附加价值。

于是宏碁的改革主要集中在两个方面，第一，遵循PC发展的规律，建立规模和技术上的优势，大力发展零部件的生产和销售，第二，在各个重要地区建立组装生产线，台湾生产的部件在其他国家组装，迅速推出当时流行的配置机型，建立快餐店模式的经营方式。

从而降低成本，提高品牌的竞争力。

这样的改革措施，使得宏碁最终站在了微笑曲线的两端，获得了持久的发展。

1993年，宏基彻底从经营危机中摆脱出来。

在以后的发展中，宏基看到技术创新的竞争是全球性的竞争，产品技术的开发和市场的推广必须全球运筹，本地化生产和管理才能创造附加价值。

而宏基的优势源自于台湾省，由于台湾省的市场太小，于是他们逐渐把比较有优势的市场扩展至距离最近的东南亚。

两岸开放以后，宏基又以祖国大陆为距离最近的市场。

正是这一套做法，使宏基在欧美也建立了具有影响力的Acer品牌形象，甚至把欧洲的本地电脑公司都淘汰掉了。

与此同时，宏基发现前几年崛起的几大电脑公司走的都是这样一条相近的路，这说明PC的“微笑曲线”是适应PC产业发展的良好模式。

至于说谈到微笑曲线的经济学分析，中国绿色经济陈玉荣博士认为微笑曲线的内涵实际是企业和行业价值链的体现。

行业和企业是由一系列有价值的活动组成的。

下面通过价值链分别对企业和行业进行分析。

1.企业分析：（1)企业价值链：美国哈佛商学院教授迈克尔·波特提出的价值链分析方法，用来分析企业的竞争形势。

他认为企业的运作都有其目的，都是为了取得价值的最大化。

为了达到其目的，需要进行一系列的运作活动，包括设计、生产、营销以及对产品起辅助作用的各种活动的综合，所有这些活动都可以用价值链表示出来。

企业的竞争优势获得往往来源某项活动或多项活动的组合。

例如：技术优势、人才优势、渠道优势、市场优势等。

企业价值链中的活动可以分为基本活动和辅助活动，各个企业的活动在价值创造中的角色重要程度不同。

这种重要程度要受到供求关系、行业特性、竞争格局等外部因素的共同作用，同时也要受到价值创造本身规律性的影响。

行业特性我们将在行业价值链中分析。

这里分析供求关系、价值创造规律分析。

（2）供求关系对企业价值链的影响：供求关系经济学上用一条需求曲线和供给曲线表示，需求的价格弹性表示消费者对于价格变化的敏感程度：。

供不应求的市场，往往表现为比较小，企业的价格决定空间比较大，很极端的表现为垄断厂商面对的市场。

在这种情况下，由于还存在很大的潜在市场份额。

企业的产品很可能仍处在明星波士顿矩阵的明星产品阶段，因此企业活动中的生产比研发和促销更重要，处在企业内部价值链的最重要地位。

例如在福特时代T型车取代马车以后，福特的垄断整个市场，企业的高价值活动体现在生产上。

相形之下，研发、生产的价值次之。

随着竞争格局的改变，新的竞争对手逐渐进入，产品趋于多样化，市场的需求在移动的同时，需求弹性也会变大。

需求曲线由D1移至D2。

面临有限的市场分额，企业的生产活动在实现规模经济和经验曲线以后，附加价值会趋于下降。

开发新产品、建立良好的市场渠道、促销的价值增加。

在此情况下就会出现图1所示的微笑曲线。

（3）价值创造自身的规律：按照马克思劳动价值论的说法：产生价值的需要原材料、资本、劳动力三种要素。

劳动力是三要素中最能动的、真正产生价值的要素，而原材料和资本只是创造价值过程中的载体。

随着劳动经济的发展，T.W.舒尔茨和加里·贝克尔人力资本理论的提出，创造价值的要素已经不仅仅是劳动人劳动的能力。

按照舒尔茨的想法：“人的知识、能力、健康等人力资本的提高对经济增长的贡献远比物质、劳动力数量的增加重要得多。

”人所具有的知识、技术、技能也都属于创造价值的人力资本。

与人力资本相对应的是社会资本。

在帕森斯之后出现的“新经济社会学”中提到了“社会资本”的概念。

詹姆斯·科尔曼对社会资本给予了全面的界定和分析。

在科尔曼看来，“社会资本是根据它们的功能定义的。

它有许多种，彼此间有两个共同之处：它们都包括社会结构的某些方面，而且有利于处于同一结构中的个人的某些行动。

和其他形式的资本一样，社会资本也是生产性的，使某些目的的实现成为可能。

而在缺少它的时候，这些目的不会实现。