学号：14144160
姓名：艾科热木·买买提
许可证协议
一、介绍
大多数许可证协议涉及专利。专利许可证经常加上技术援助协议和专有技术许可证。
许可制度是跨国关税和非关税壁垒的一个方便的形式，也是一种技术出口到那些由于各种
原因不愿意或没有能力购买美国制造商制造的产品的国家的一种手段。因此，在出口美国
技术是，许可制度成为了做重要的因素。反过来，美国制造商经常通过许可协议的方式获
得外国技术。当然，这种协议不被国际贸易所禁止。国内各方也经常会签订许可协议。有
美国调查组织专门做许可利益相关方的业务。
需要注意的是专利许可有地域限制，即只能在专利发行的国家。如果一个法国公司希
望将其仅具有法国专利的技术转让给没有专利的其他国家，只能采取专有技术许可或者技
术援助协议的方式将其专利转让。专有技术许可证可以拥有世界各地许可人使用的专家技
术和技术，并纳入外国专利。商标权人希望允许被许可人使用与商标相关的商誉时会授予
商标许可。
版权许可可能会授予给一个或多个版权注册地国家或者申请注册的国家。
特别许可是许可协议的特殊形式。特许经营类的许可协议在很多商业领域被使用，但
主要被使用在汽车销售行业、酒店和快餐店。
除此之外，还有不成文的许可协议。如果向出卖或者租赁一个取得专利产品，在 A B
这个协议中包含一个隐含许可证，即只能使用和转售。但是没有被许可复制的权利。 B B
许可协议受合同法一般规则的约束。关于分配存在着显著的例外。许可协议可能不会
分配权力，除非协议中特别规定分配方面的条款。
因为许可人倾向于独占自己的专利或者合并到许可协议条款许可协议与反托拉斯法中或者义务条款中，就如规定对未取得专利的产品缴纳专利税。这种专利滥用可能会毁坏
专利的可执行性。
适用反托拉斯法的一个显著的例外是许可人有权确定被许可人的转售价格。这种例外
在串谋限制贸易的案件中不适用。
二、限制性条款
许可协议可以是独占的也可以是非独占的。如果是独家的，专利权人就不会受到制造、
使用或者销售专利产品的限制，除非协议中明确规定。在独家经销商的情况下也是如此。．然而，有些法庭持不同意见。因为在协议中没有争论的余地是可取的。独占许可协议可以提起侵权诉讼，然而非独占许可协议却不可以。
许可协议可能受特定区域的限制。这通常在许可证主要对销售获得许可产品感兴趣的
情况下发生。因此，在订立协议时应该明确规定如果在其他区域销售产品的后果。许可协议也限制被许可人在许可人所在地向顾客销售许可产品。
许可协议中也包含功能限制。许可证可能限于特定的机器、特定行业或者特定类型的
客户。在一个著名的判决中，专利权人授予两个独占许可证，一个是在其主场销售，另外一个会是在商业领域销售。被许可人在主场向商业用户销售许可产品可被认定为侵权人。西巴盖吉授予某些药品生产许可以特殊形状生产（区别于块状）。法院驳回了政府关于这是非法限制的说法，认为许可限制是合法的。
许可证可能会附有条件。美国销售代表有时会担心由于政治发展，国外的产品输入就
会被中断。如果发生这种情况，他们希望有权利在美国生产产品。为此，销售代表有时会被授予附条件的许可。已知的情况是，将专利发明的实践所需的技术知识的描述密封在信封中递送给美国代表。当然，同样可以对在国外获得专利的美国发明进行。
许可证无权分许可，除非协议中已经授予这个权利。分许可造成后果是第三方主张侵
权，被许可的专利和许可协议都会无效。被许可人不能主张自被许可至专利无效期间的特许权使用权的退款。如果在侵权诉讼中，被许可人被要求承担损害赔偿责任，根据许可协议，被许可人就无法主张许可人承担赔偿责任。在缺少许可人制定的赔款条款或者类此的条款，就不会有赔偿，在第五部分的开头部分，许可人不被视为保证被许可专利的有效性。
、改进和技术援助 3
专利权人经常从事对许可专利的改进或者改进的研究。许可协议通常提供许可人如果
有类似的改进，将通知被许可人并且允许被许可人免费试用。如果为此类改进采购了其他专利，协议通常囊括此类改进。
反过来，协议中应该规定被许可人改进被许可专利的情况。被许可人有可能会研发出
可获得专利授权的改进。通常规定这类的改进提供给许可人，并且分配或者许可给许可人。许可人也通常允许对许可专利进行有利于被许可人的改进或者改进专利。
许可人未来的发明可能不是单纯的对专利的改进。但是如果与被许可专利属于同一个
领域，许可协议可能为为许可人从未来的发明获得利益提供保护。这可以通过多种形式呈现。对于被许可人的未来的发明，协议可以规定相似条款。
、有效期限 4
许可证的有效期限由许可各方约定。然而，许可期限不可能会超过专利有效期限。专
利权人往往会忽视这点，并且在专利权消失后会试着向被许可人索要许可费。有一个解决．方案是，获得改进专利，以延长专利期限。另一个方案是，获得组件许可证，即许可人将
多个专利共同许可给被许可人，并且在组件许可证里最后一个专利过期之前向被许可人索
要固定的许可费。然而，这种做法可能会造成专利滥用。
、许可人的义务 5
当被许可人签订许可协议时，被许可人即视被许可专利为有效的。然而，缺乏功能条
款，许可人不被视为保证专利的有效性。许可人不会自动暗示专利的有效性。当事人各方
在订立协议是应该明白这点。如果专利已失效，在诉讼中，许可人不承担损害责任，除非
许可人已经保证专利的有效性。专利无效会终止协议的履行。协议会规定许可人的通知实
际或受威胁的无效宣告程序的义务。
专利权人有义务维护其被许可专利。这意味着如果专利需要维护，专利权人承担专利
维护费用。
、被许可人的义务 6
被许可人必须对被许可专利负责。有时，为防止被许可人的变更，专利权人有权终止
协议。
被许可人有义务维护许可人的名誉以及被许可产品。这不仅对许可人，也对其他被许
可人极为重要，因为其他被许可人的生意将会受到损害。在商标许可协议中，许可人的质
量监督必不可缺。
在许可协议中，许可人经常要求被许可人花费规定的费用给被许可产品制作广告。
在许可协议中经常包含关于被许可产品或者被许可后制造的产品特殊的规定。通常的，
被许可的设备，要求设备上应具备印有专利权人名称的标示牌，或者遵守美国专利法中规
定的要求。
以前，被许可人被要求遵守被许可专利的有效期限的规定。被许可人被禁止与专利有
效期限竞争。美国最高法院在年这种禁止条款违反了美国专利法中诚实信用原则。自1969 此以后，被许可人在任何时候都可以打破专利期限并且免于处罚，但是却违反了协议中规定。在许可人主张还未支付的许可费时，被许可人可能会依据这个规定作为抗辩事由。
在许多许可协议中都会规定禁止被许可人打破被许可专利的有效期限。类似的规定是
无效的并可以无视。
、侵权主张7
协议双方当事人在协议中可以规定各方责任，以防受到侵权威胁。通常，专利权人喜
欢控制。因此专利权人可能会规定在专利实际被侵权或者受到侵权威胁时，要求被许可人
承担通知义务。专利权人也希望如果第三方主张侵权，或者被许可专利侵犯第三方专利时，受到通知。．
于是问题就会产生，如在诉讼中，谁来承担诉讼费用等。如果协议规定被许可人有义
务承担诉讼费用，许可人希望被通知有关事项。许可人也希望选择法律顾问，并被赋予权
利妥协解决。如果专利受到侵权威胁，也会出现同样的问题。
在诉讼责任方面，许可协议无论如何分配，协议应规定各方在排除责任后的后果。这
违反合同规定并且导致损害主张。然而直到损害赔偿被解决之前，关于侵权诉讼不能被推迟。无论许可人还是被许可人都应立即采取措施。
没有固定的条款规定如何解决问题。关键是，问题不应该被忽视。在许多实例中，许
可人维护专利有利益优势，因为如果专利在一个管辖区内无效的，在其他管辖区内就专利会被其他方当事人侵犯。在其他实例中，被许可人比起许可人可能会损失更多。这些考虑就会促使双方签订实际的完整的协议。
、交叉许可、回授和联营8
这些术语被涉及到绝对的非法性。然而却不是。交叉许可通常在学科人和被许可人同
意相互许可各自的专利时发生。相似的，回授则在被许可人同意将包含在基础许可领域的任何专利授权给许可人时才会被提到。类似的回授在被许可人与改进专利有联系时才会发生。专利联营这个词适用于少数专利权人将各自的专利放到共同的“专利池”中，并相互许可给所有专利权人。这些协议只要不违反《反托拉斯法》，就不是违法的。如果交叉许可协议、专利回授或者专利池协议以促进垄断或者抑制市场，排除竞争或者控制价格为目的订立时就是违法的。如果两个以上当事人签订此类协议时就会有嫌疑。
在支持互换专利判例中，少数石油开发商改进并获得了裂化工序的专利。他们相互之
间提起了侵权诉讼，最后订立交叉许可后结案。每个当事人都赋予了使用各种专利的权利。每个当事人保留许可自己专利的权利，以防止其他当事人主张侵权。许可费平均分给每个当事人。在制造、质量或者价格方面都没有限制。最高法院支持了该协议。
另外一个著名的最高法院裁定是“哈德福特帝国案”。大约件专利，授权给五个玻900
璃制造商，并且被联营。专利池有效的控制了那些同意许可其专利的产业。未经同意进入玻璃生产产业是不可能的。这明显的违反了《反托拉斯法》，交叉许可协议和专利联营协议也是违法的。总的来说，专利互换是可行的，就如上述石油案，或者有可能会促进非法竞争的克制，正如上述玻璃生产工业。
非法交叉许可在国际贸易中经常发生，以达到非法分割世界市场的目的。再一个案例
中，专利许可被用来将“杜邦化工”挤出英国，并削减“卜门内化工业”向美国的出口量。另外一个例子是歌手经纪公司与新西兰和意大利的竞争者达成协议，将日本缝纫机制造商排除美国市场。
在一个经常被引用的案例“公司诉广播公司”案中，法院发现在美Zenith ---Hazeltane
国的外国商业由于在英国、澳大利亚的专利池被大大削减，专利联营的目的就是减少在内国生产的广播和电视设备的进口量。这显然是违法的。．
、版权费和许可费9
这两个词语可以互换。“许可费”表示一次性支付。这可以是许可的补偿总额，也可以
是提前支付。“版权费”是根据许可协议的规定周期性支付许可费用。“版权费”通常以每件、每吨、每磅、每桶为基础计算，或者按照销售占比或者被许可人的利益来计算。销售基础的计算更倾向于按照利益占比计算，因为能避免关于如何算出利益的争论。由于相同的原因总销售额比起净销售额更合意。许可协议通常会提供周期性会计和付款。许可人经常获得聘请独立审计师检查被许可人的记录的权利。
许多许可协议通常规定最小许可费。如果未达到最小许可费，许可人可以选择终止协
议。如果是独占协议，未达到最小许可费，协议可以可转换成非独占协议。当然，被许可人可以通过支付最小许可费避免这种情况，或者规定的其他结果。
有些许可协议中包含最惠国条款，如果许可人向人格一个被许可人收取比协议中规定
的许可费还要少的许可费，这种许可费率也适用于其他被许可人。如果未规定“最惠国”条款，向不同被许可人收取不同的许可费是合法的。
在国际协议中，规定固定的许可费用是非常可行的。
、强制许可10
有时候许可人会被强制签订许可协议。有两个经典的关于强制许可的案例，两个案例
却互不相关。第一个发生在国防工业和原子能领域。因为关切公共利益，美国政府可要求专利权人签订非排他性许可。第二个关于强制许可的例子在法院发现这是防止专利滥用的最合适的补救措施是发生。例如，在上述第八部分提到的“哈德福特帝国案”，法院勒令被告许可任何签订协议的人在支付合理许可费后制造，使用或者销售专利产品。
联邦贸易委员会在发现商标专利许可人不公平竞争时也会采取强制许可。版权法在有
线电视传输方面规定强制许可。
强制许可通常以合理的使用费许可给他人，有时也可能会无偿强制许可给被许可人。
、税收11
美国专利许可人曾经能够将他们的专利和相似的权利转让给子公司，优选不征收所得
税的避税所国家，让子公司从备份许可人处获得利益。这种避税方案却被取消。对于美国许可人来说，许可费属于应纳税所得额。
专利、版权或者商标使用地国家是许可费来源国。如果许可人在来源国没有常设单位，
多数税收公约提供税收豁免。如果没有提供这种免税，可适用的代扣所得税就会减少。
技术服务通常作为个人服务对待，在上述规定中不适用。通常的，这种服务应该包含
在产业和商业利益类别中，多数税收公约对提供服务的许可人免征税，除非许可人设立常设机构。．
技术经常被转让到外国生产商，并由许可人和外国投资者共同共有，以换取股票。这
中做法被用来避免交换控制限制，并阻止技术使用费。美国许可人也被允许享受税收抵免。有资格的美国税收抵免的许可人才会缴纳外国所得税。．