国际法学
管辖权
注意领会： 领土管辖是国家管辖权中最基本的管辖，在管辖冲突时具有 优越权，但属地优越权并非绝对，它不适用于依法享有特权 与豁免的外国人，也不适用境内的外国国家财产和国家行为。 领土管辖权的行使还要受国际法的限制。例如，对外国人行 使属地管辖权时，应尊重其国籍国的属人管辖权；在领海内 行使管辖权时，应不干预外国船舶上的内部事务，并允许它 们无害通过；利用边界河流时，应不损害邻国的利益和公共 利益，对于国际河流，负有开放流经其领土河段的条约义务； 经允许入境的外国军用航空器和军用船舶不受属地管辖权的 制约等等。
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管辖权
（2）国籍管辖 又称属人管辖权，指国家有权对具有其国籍的 人，无论他们在国内还是在国外，均具有管辖 的权利。其主要以国籍作为管辖的标准，国家 管辖在领土外的适用主要是针对具有其国籍的 人或其他获得国籍的特定物。但国家对其在外 国的本国人的管辖要受所在国的属地管辖限制。 （3）保护性管辖 国家对于侵害本国国家或公民利益的行为进行 的管辖，不论行为人的国籍，也不论行为发生 在何地。其适用的范围一般是世界各国法律中 公认的犯罪行为。
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限制豁免论
“仰融事件”法律途径解决的关键问题是正确理解和运 用国家及其财产豁免理论。国家及其财产管辖豁免， 已被国际法承认为一般规则。从其发展上看，有绝对 豁免论和相对豁免论两种不同的学说和实践。一般说 来，社会主义国家及一些发展中国家坚持绝对豁免论， 西方发达国家主张限制豁免论。自从苏联解体和东欧 剧变以来，越来越多的国家主张限制豁免论。
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管辖权
（4）普遍性管辖 指对于国际法规定的违反全人类利益的国际罪行，不 论犯罪人的国籍，也不论行为发生在何地，各国普遍 有权实行的管辖。行使这种管辖权的法律依据是国际 条约。 目前，战争罪、破坏和平罪、违反人道罪、海盗罪等 已被公认为国家普遍管辖权的对象。灭绝种族、贩卖 毒品、贩卖奴隶、种族隔离、实施酷刑、航空器劫持 等行为也已被有关的国际条约确定为缔约国合作惩治 的罪行。
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美国的宣判
。在本案中，美国两级法院均认为，辽宁省政府 宣布华晨为“国有资产”的行为是一个主权者 （sovereign）或监管者（regulator）才能作出 的“征收”行为(sovereign expropriation)。政 府并没有象私人企业一样通过市场进行合同性 的公司收购，而是以主权者的身份直接宣布中 国金融教育发展基金会所持的华晨股份为国有。 据此，该行为不是商业行为而是政府行为，应 当享受主权豁免。
仰融案分析
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仰融其人
仰融，47岁，安徽人，西南财经大学经济学博士。 年轻时当过兵，在越南打过仗受过伤。十年前进入商 界，靠资本运作起家。 他是第一个让社会主义国家的股票在纽约证券交 易所成功挂牌的人，也曾是300亿资产的"主人"。然而， 过去一年中，他陆续经历了资产清查、职务解除、出 走美国……直至被中国辽宁省政府刑事批捕。他越洋 起诉中华人民共和国辽宁省政府和中国金融教育基金 会资产侵权，成为新中国历史上我国地方政府首次在 国外被起诉的案例。
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国家主权豁免
1、国家主权豁免的概念 指国家的行为及其财产不受或免受他国管辖。与国家 的管辖权一样，国家享有的这种非经自己同意，不受 他国管辖的权利，同样被认为是国家主权的体现。
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国家主权豁免
2、国家主权豁免的表现
（1）一国不对他国的国家行为和财产进行管辖。 （2）一国的国内法院非经外国同意，不受理以外国国家 作为被告或外国国家作为诉由的诉讼，也不对外国国 家的代表或国家财产采取司法执行措施。
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国家主权豁免
公约主要内容：
A 重申国家及其财产管辖豁免原则。 序言中指出它是“一项普遍接受的习惯国际法原则”， 并在条文中首先规定“一国本身及其财产遵照本公约 的规定在另一国法院享有管辖豁免”，“一国应避免 对在其法院对另一国提起的诉讼行使管辖”。 B 对“国家”作广义解释。 C 采限制豁免主义（相对豁免主义）。 即国家的商业行为一般不应享有豁免。此前一些区域 性条约及国内法均有涉及。例如，英国(1978)、加拿 大(1982)、澳大利亚(1985)的国家豁免法和1972年的 《欧洲国家豁免公约》。
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仰融案始末
（略）
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仰融案引发的国际法问题
仰融案在中美法律界引起极大关注，该案 涉及众多法律问题，特别是涉及国际私法、国 际公法等方面的问题，如涉外案件的域外送达 问题、涉外案件的管辖权问题、国家主权豁免 问题等。近年来，中国政府在国外特别在美国 面临多次被诉。在以往的案件中，中国政府坚 持绝对豁免论，并且美国国务院也会出面干预 此类案件中。可在近年来的案件中，美国国务 院基本不再插手此类案件，而让中国直接出庭 应诉，例如，在仰融案件中，美国国务院就没 有对美国法院提供有关意见。
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辽宁省政府行为是否在美国造成了直接 影响？
上诉法院在前面一个问题中否定了辽宁省政府的行为是商事行为。 但仰融一方在上诉状中声称工作小组征收了华晨中国的股份，解 除了他在华晨中国的行政和管理职务，还中止了华晨中国股份在 纽约证交所的交易，剥夺了他的财产、补偿、股息和对公司的控 制权，因此在美国造成了直接影响。本案的主审法官卡伦· 拉卡夫 特· 亨德森法官认为本案所谓的直接影响仅涉及一名定居在美国的 中国公民的金钱损失。此外，华博作为一外国公司的身份并不能 改变无“直接影响”的判断。所以，美国居民纯粹财产上的损失 不构成在美国的“直接影响”。至于仰融对直接影响的其它主张， 上诉法院认为《外国主权豁免法》第1605节（a）（2）款的文字 是将管辖限制在对美国有‘直接影响’的案件”，无论是仰融的 财产损失还是丧失对华晨中国的控制权，均不能在美国产生使他 可以对辽宁省政府提起诉讼所必须的直接影响。由于在纽约证券 交易所停牌一天而使第三方投资者在美国遭受损失也不足以构成 直接影响。
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仰融案给我们带来的启发
外国法院对一国所涉行为是主权行为还是商 事行为的认定并不是随意做出的，而是有一定 的法理依据，我国应当学会根据公约有关规定 （公约生效实施后，并且涉诉双方皆为缔约 国），以及法院地国的相关法律，并结合法院 地国的相关实践，提出适法的抗辩，以解决一 方当事人滥用诉权的问题。
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国家主权豁免
4、限制豁免主义 相对传统的绝对豁免主义，主权豁免内容变化的标志是限制 豁免主义理论（又称相对豁免主义）的出现和发展。该理 论主张将国家行为分为商业行为（管理权行为、非主权行 为）和非商业行为（统治权行为、主权行为），认为国家 的商业行为不应享有豁免权。
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国家主权豁免
5、主权豁免的放弃 A.明示方式：国家或其授权的代表通过条约、合同、其 他正式文件或声明，事先或事后以明白的语言文字表 达就某种行为或事项上豁免的放弃。 B.默示方式：国家通过在外国法院的与特定诉讼直接有 关的积极的行为，表示其放弃豁免而接受法院管辖， 包括国家作为原告在外国法院提起诉讼、正式出庭应 诉、提起反诉、或作为利害关系人介入特定诉讼等。
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仰融案给我们带来的启发
我国政府最后决定赴美应诉，就角逐个案 的胜负而言，这是一个正确的选择。此类财 产纠纷一经演变成跨国法律问题，并无多少 政治因素牵涉在内，应当首先从法律技术的 层面去思考对策。即使可能有政治因素，也 应从法律技术的角度立于不败之地。 中国境内一家企业产权的归属并不是一个国 际法问题，完全可以并且应当在我国法院根 据国内的私法来解决。
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国家主权豁免
四、国家主权豁免
注意领会 国家在外国领土范围内从事商业行为本身不意味着豁免的 放弃。 国家或其授权的代表为主张或重申国家的豁免权，对外国 法院的管辖作出反应，出庭阐述立场或作证，或要求法院 宣布判决或裁决无效，都不构成豁免的默示放弃。 国家对于管辖豁免的放弃，并不意味着对执行豁免的放弃。 也就是说，即使国家放弃了管辖豁免，外国法院也不能因 此当然地对该国国家财产实施扣压、查封等强制执行措施。 执行豁免的放弃必须另行明示作出。
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国家主权豁免
3、《国家及其财产管辖豁免公约》 鉴于在国家及其财产豁免问题应有统一而明确的规则的 必要，按照联合国大会的决议，自1978年联合国国际法 委员会着手起草有关公约的工作。经长期磋商，2004年 12月16日第59届联大通过了公约草案并开放签署，截至 2005年9月17日已有15个国家签署该项公约。公约将于第 30份批准书、接受书、核准书或加入书交存联合国秘书 长后第30天生效。 2005年9月14日李肇星外长代表我国政府在纽约联合国 总部签署该公约。
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中国辽宁省政府的行为是主权行为还是 商事行为？
如果诉讼所涉及的行为依其性质只有国家或以国家名义才能从事， 就是主权行为；如果国家从事了私人也能从事的行为，无论其目 的如何，都是事务性行为。 从某些方面来看，工作小组接管基金会及其对华晨中国股份的所 有权似乎是商业性的——例如，解除仰融华晨中国的董事职务， 将工作小组成员安排在这些职位上。但所有这些行为是随着工作 小组将上述资产宣告为“国有财产”而发生的——而这一宣告只 能由主权者作出。仰融与省政府之间没有关于基金会的合同关系。 省政府没有像一个私营方那样，通过从华博购买华晨中国的多数 股权而控制华晨中国；相反，省政府宣布基金会持有的华晨中国 的股份是国有财产，并像主权政府一样获得了这些财产。市场的 私营方不可能采取省政府在本案中的作法——成立一个工作小组， 如仰融的诉状所说的，该工作小组的目标是“通过告诉仰融基金 会名下的所有股本权益……是国有财产，并要求将这些财产转让 给“省政府”，控制基金会，获取基金会为华博托管的华晨中国 股份”。由省长助理发起、工作小组实施的这些行为，是典型的 主权行为，而不是公司接管。
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仰融案引发的思考
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美国是否有管辖权
美国之外的主权国家在美国境外的行为能否受 美国法律管辖， 美国在处理有关国家主权及财 产豁免问题时依据的是1976年《外国主权豁免 法》，依该法，美国法院对外国国家所从事的 行为具有管辖权必须满足两个条件：第一，该 外国国家不享有管辖豁免权；第二，该外国国 家所从事的行为与美国存在足够的联系关系， 也就是说，一个国家不享有管辖豁免并不代表 着法院地国就必须拥有审判管辖权，该国的行 为必须构成“商事活动”，而且与美国之间必 须满足该法“关联要件”的要求，美国法院才 能当然地行使管辖权。