所有 3份 25套 25套 3份
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每月 1月,5月,9 月,12月的工资 5套
1月,5月,9 月,12月的工资 1月,5月,9 职工薪酬计提差异调整凭证和后附的原始凭证 月,12月的工资 付款凭证、工资发放审批表、明细表、银行回单、员 1月,5月,9 工工资签收表 月,12月的工资 辞职信、员工离厂办理移交手续单、人员离厂通知单 5套 、单位退工证明 2017年度培训计划（如有） 培训签到记录及培训考核记录 固定资产采购和报废流程的流程图和流程描述 本年新增、处理固定资产清单及截止12月31日固定资 产清单 2017年固定资产采购申请审批，预算调整，招投标记 录、采购合同，付款凭证，银行回单、发票，验收报 告，转固定资产/在建工程凭证； 2017年固定资产报废（处理）申请审批，处理凭证及 后附原始凭证（如有）； 2017年公司进行固定资产自盘的盘点计划、盘点记录 和盘点差异调整（如有）； 5 请参考提供的模 板
8套 3套 2
请选取主要资产 请选取主要资产
注： 1、上表资料为审计初步所需的资料，后续将根据现场审计实际情况补充具体资料；
内控资料清单
资料格式 适用公司 纸质（或 扫描件） XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 XXX有限公司 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 电子 √ 资料提供 相关责任 资料提供日 人（请企 提出日期 期 业补充填 写） 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 2018/3/23 有培训计划 有签到及培训内 容 每月核对 无此项 有 备注
2017年内控资料清单
内控流程 序号 资料清单 提供的数量 资料说明
1 货 币 资 金 相 关 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 人 事 工 薪 相 关 12 13 14 15 16 17 18 19 204
货币资金收款流程和付款流程的流程图和流程描述； 本年新开立及撤销的银行账户开销户资料及对应审批 文件（如有） 银行存款余额调节表（如有） 收款凭证及发票、销售合同、银行回单 付款的凭证和相关的付款申请单、付款审批单、发票 、合同和银行回单 企业自盘的现金盘点表（如有） 人员招聘、考核、离职及工资计提和发放流程的流程 图和流程描述 本年关于新增人员公司制定的《招聘计划表》，各月 招聘请示文件（如有）。 2017年12月最新员工花名册（至少需包含工号、姓名 、性别、部门、岗位、入离职时间及其他必要身份信 息） 本年1-12月工资计算表和工资分配表 生产绩效考核文档及考核报告 员工月出勤/缺勤/加班明细表 2017年新入职人员的应聘人员登记表、面试记录、录 用人员审批表、劳动合同 职工薪酬计提凭证和后附的原始凭证