一、 刖B
二、 管理制度体系设计原则
三、 制度体系的树型结构
四、 制度体系的梯次结构
五、 制度基础与根本大法
六、 基本制度架构
七、 部门职责与规章
八、 管理细则 一、前旨
公司经过短短几年的高速发展，已经顺利渡过创业生存期，公司的规 模不断扩大，员工数量和公司业务同步增长。目前，公司正面临扩张 发展的管理瓶颈问题，这一问题如处理不好，将严重制约公司的发展, 轻者造成管理混乱、员工满意度下降、公司业务停滞不前，重者将直 接导致公司组织涣散、人心不稳、危机潜伏，稍遇风险处理不好就可 能导致公司瓦解溃败。公司在创业阶段的管理模式已经不能适应现阶 段的公司规模和发展要求，原来以创业者之间的“同甘共苦、荣辱与 共”及不计个人得失、无私奉献、追求公司整体利益的精神在现阶段 虽然仍具有现实意义，但以个人感情为纽带的“共管互担”的管理模 式，在公司发展到一定的规模以后就会使“共管互担”变为“无人能
管、无责可担”，管理的压力过分集中于初创期的个别领导者身上， 从而产生信息蠕化、传导失灵，导致领导乏力、管理混乱、效率低下, 同时也为管理人员的惰化提供了温床，严重时会影响到公司战略发展 的有效实施。
在此背景下，公司的管理层应充分认识到自身的管理瓶颈，协助推动 内部管理的变革，其中最重要的就是基于现代企业制度条件下的公司 管理制度体系构建。 二、管理制度体系设计原则
鉴于公司是一个一一 制造型企业
规模已经较大，还期待扩张的企业 年轻的、充满活力的业务密集型企业 不断寻求变革的企业
经营思想和经营理念迎接挑战的企业
准备向“百亿级企业”看齐的企业
公司管理制度体系构建应体现如下原则
渗透先进的管理思想，以现代先进管理理念统领公司管理变革 符合制造业特点，由上至下，由下返上，上下结合
具备较高的灵活性和可扩展性，减少管理成本
由宏观到微观，易于实施，分清轻重缓急，
在公司战略和现实问题中寻求最佳结合点，稳妥推进； 三、制度体系的树型结构
•公司治理结构
•组织结构图
]•部门关系图
•部门职能划分 L •各部门职务说明书
•各个部门工作职责
•职能部门管理制度
•业务部门项目管理制度、质量手册 组织结
构设计
•各个岗位职责描述 •各个岗位操作程序 •业务规范 •公司发展战略
•现状
•业务流程
•公司文化
•未来管理团队 四、制度体系的梯次结构
根据管理的
层次、幅度
和授权决策
次序，创原
公司的管理
制度可分为
四个梯次。 各部门职责说 ＞明，部门规章
法人治理结构
七与公司组织架 \
构的界定
公司根本大法 操作
规范
业务流程制度
公司基本制度 质量手册 项目管理手册
其他程序文件
公司章程 五、制度基础与根本大法
《公司章程》
这是公司一切活动和制度的根本性指导文件，也是制定
各项制度、管理办法的基石，是现代企业的“根本
大法”，在公司制度中具有权威性、唯一性、根本
性和不可随意更改性。
公司章程的制定必须依据国家有关法律（如《公司法》）
和公司经营目标、范围、规模以及未来发展战略，
由发起人股东或董事会（筹）酝酿，最终经股东大
会通过。
公司章程对公司、股东、董事、监事、经理均具有约束
----------------- 扣 --------------
公周的经营范围由公司章程规魁 并儀法登龍。公蜀的 经营范围中属于法律、行政法规限制的项氐 应当ES
III
六、基本制度架构
《董事侯里傕条例》 这十个基本制度系公 司经营管理的基本行 为规范准则，为公司 第一梯次的制度，由 公司董事会审议批准 后颁布执行。其主要 效力范围为：公司的 重大决策、重要经营 决策、部门经理的任 免、内部管理控制等。 ■ 3、
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9、 《董事#a金管理蘇例》
《慮经理办公会制勵
《匾«工傕蘇例》
《慮经理基金管n条例》
《财务管理制勵
《翩人事管理制勵
《薪酬褊刹制勵 1、《董事会议事规则》要点
■该规则主要明确董事会的 具体功能、职责和行为方 式。具体包括：董事会的 组成、职责和授权范围， 董事会会议运作方式、议 题与会议结果的执行，董 事会议案的一般内容、会 议讨论与决议，会议文件 与记录，董事会决议与执 行等。2、《董事长工作条例》要点
■本工作条例规定了董事长的职权范围、责任义务和工
作细则。
■职权范围主要包括：
■主持股东大会和召集、主持董事会会议；
■督促、检查董事会决议的执行和实施情况，并向董事 会报告；
■签署公司股票、股权证、公司债券及其他有价证券；
■签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署
的文件；
■提名公司总经理人选；
■行使法定代表人的职权；
■在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公
司事务行使符合法律规定和本公司利益的特别裁决权 和2、《董事长工作条例》要点
处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
2、《董事长工作条例》要点（续）
■责任和义务主要有：
■建立良好的社会关系网络，满足董事会工作及公司经营管理需要。
■在职权范围内行使权力，不得越权。
■不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；不得自营或者为他人经营与公 司同类的营业或者从事损害公司利益的活动。
■不得挪用资金或者将公司资金借贷给他人；不得利用职务便利为自己或者 他人侵占或者接受本应属于公司的商务机会。
■不得以公司资产为公司的股东或者其他个人债务提供担保。
■认真阅读公司的各项商务、经营、财务报告，及时了解公司业务经营管理 状况。
■亲自行使被合法赋予的公司管理处置权，不得受他人操纵；非经法律、法
规允许或者得到股东大会在知情的情况下的批准，不得将处置权转授他人 行使。
■接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议。
■未经董事会的合法授权，不得以个人名义代表公司或者董事会行事。
2、《董事长工作条例》要点（续）
■工作细则主要包括：
■在董事会闭会期间，代表董事会按上述职权范围行使职权。
■当工作需要超出上述职权范围时，应以书面方式向董事会申请授权，并 依据董事会授权书行事。
■在上述职权范围或董事会授权范围以外，不得以任何理由和方式干涉公 司总经理或经营班子职权范围内的正常工作。
■接到总经理或经营班子呈交董事会的正式报告、请示等文件后，应在三 个工作日内予以明确批复，不予批复时视为同意，批复不明确时同样视
■对公司总经理或经营班子呈交董事会的正式报告、请示等文件应按如下 方式处理：
■在职权范围或董事会授权范围内时，直接代表董事会进行批复；
■超出职权范围或董事会授权范围时，可通过电话、传真等方式征得四名 以上（含四名）董事同意后代表董事会进行批复，但应正式记录董事意 见并作为董事会资料交董事会秘书存档备査；
■对按公司章程规定应由董事会决议的事项，应按章程规定的条件及时召 集临时董事会进行决议后批复。在保障董事充分表达意见的前提下，可 以用 董事会进彳丁沅议。es 3、 《董事会基金管理条例》要点
■本管理条例规定了董事会基金的设立必要性、会计处理方法以及基金的来
源、开支范围和管理。
■其中，基金的来源为：
■从公司每年税后利润中提取一定比例作为董事会基金，所提比例由董事会 研究确定，报请股东大会批准。
■在公司经营获利之前，董事会基金开支由公司经营管理费用中直接划拨。
■开支范围主要有：
■董事会成员和监事会成员工作报酬。
■董事会成员和监事会成员出席公司董事会、监事会所发生的车马费。
■董事会成员和监事会成员因公司工作需要所发生的差旅费。
■董事会、监事会因公司工作需要所发生的业务招待费。
■董事会日常办公费和其他工作费用。
■其管理方法为：
■由“董事会基金管理委员会”拟定年度基金使用预算计划，经董事会决议 批准。
■在年度基金使用预算计划内，董事长全权调配和使用董事会基金，超过计 划范围的另报董事会专项审批。
4、《总经理办公会制度》要点 S3
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■《总经理办公会制度》的功能是建立一种公司内部日常重大事务性 工作和重要经营管理工作问题的民主议事决策机制。
■总经理办公会系总经理和经营班子研究处理公司重大事宜的重要工 作形式之一，会议所形成的决议、纪要等文件对公司经营管理工作 眞看制j度意义。
■总经理办公会由总经理主持。总经理因故不能主持时由总经理委托 公司其他副职主持。
■总经理办公会参加人员:
■ 1、公司副职；
■ 2、部门经理；
■ 3、会议内容需要涉及的其他人员。
■该制度规定了召开总经理办公会议的条件和召开程序和办公会议决 议。5、《总经理工作条例》要点
■按照现代企业制度的要求，该工作条 例规定公司实行董事会领导下的总经 理负责制。总经理由公司董事长提名, 董事会聘任或解聘。
■本条例规定总经理的职权范围、责任 与义务、决策方式和决策程序、有关 操作细则（涉及重要的人事管理、财 务管理与审批、重要经营决策），以 及非例行事项向董事会和董事长申请 授权的范围。