管理科 学
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浅谈 Ｅ Ｃ工程总承包项 目合 同风 险识别与控制 Ｐ
吕梅 勇
（ 中国石化集 团洛阳石油化工工程公司造价 管理部 ， 河南 洛 阳 ４ １ ０ ） ７０ ０
摘 要 ： 于承 包商来讲 ， Ｐ 对 Ｅ Ｃ总承 包是一种具有较好利润、 但风 险较 大的合 同方式。 由于 涉及设计 、 购、 工等各个方面， 目实 采 施 项 施 的风险 源较 多， 相对存在 的风险 因素也较 多。 如何加强项 Ｉ风 险管理 ， ｌ ｆ 有效 掌控项 目实施过程 中出现的各种风险 因素？ 如何运 用先进技 术和科 学管理方法分析 、 除风 险， 排 以较低的项 目成本及经 营费用取得 最好 的回报 ， 为项 目 挣得 最佳利益？确实应 当引起项 目管理者的 高
度 重视 。
关 键 词 ： Ｐ 工程 总 承 包项 目合 同 ； 险 分 析 ； 理 ＥＣ 风 处
Ｅ Ｃ工程 总承包合同 ， Ｐ 是当今石 油化工建设工程项 目最常采用 等等。需要提示 的是施工方案 的变更也会带来风 险损失必须慎重 ， 的工程承包合 同形式之一 。对 于承包商来讲 ， Ｐ Ｅ Ｃ总承包是一种具 如 ： 某冷却塔工程 Ｅ Ｃ项 目（ Ｐ 混凝 土构 筑物部分 ）投标报 价时按照 ， 有较好利 润、 但风险较大 的合同方式 。由于涉及设计 、 采购 、 施工等 现场预制混凝土考虑的 ， 由于原来参 与报价 的施工单位 因种种原 但 当新加入 的施工单位进 场时 ， 工期和现场预 制条 各个方面 ， 目实施 的风险源较多 ， 项 相对存在 的风险 因素也较多 。 如 因退 出了该项 目， 何加强项 目风 险管理 ， 有效掌控项 目实施 过程 中出现 的各种风险 因 件已不能满足合 同要求 ， 尤其是原来业 主提供 的预制场地 已关闭不 因此项 目决定施工方案改为整个构筑物采用现浇的方式 素？ 如何运用先进技术和科学管理方法分 析、 排除风险， 以较低 的项 能再利用 ， 目成本及 经营费用取得最好的回报 ， 为项 目挣得最佳利益 ？确实应 进行施工 ， 这样做虽然满足 了合 同进度满 足了工期要求 ， 但施 工方 当引起项 目管理者 的高度重视 。 案的变动带来 了投入大 大增 加 ，仅模 板和脚手架 的费用增加 了近 下面就 Ｅ Ｃ总承包项 目风险识别 、风险分析和风险控制和处 ６ ０ ０万元 ， Ｐ ０． ０ 由此 可见施工方案的变更带来 的影响之大 ， 需要谨慎 。 理谈谈个人 的认识 。 １ ． ３风险 的归类。首先把项 目风险源清单 中列举 的风险 因素按 １ 项 目风 险 的识 别 照风险 的类型进行分类 细化 ， 针对性 地制订应对的策略 、 方法及实 般地讲 ，Ｐ Ｅ Ｃ总承包项 目在 Ｅ Ｃ合 同起草 阶段 ， Ｐ 就应启动项 现项 目目标 的措施 ； 其次参 照以往项 目经验 ， 划分风 险等级。对于 目管理程序进行项 目风险的识别 、 风险的分析 和风 险的控制等进行 Ｅ Ｃ总承包项 目， 目组 的主要任务 是项 目目标 的顺 利实现 ， Ｐ 项 熟悉 研究 ， 制订风险应对 、 风险控制及处理办法。 的是项 目管理体 系和控制管理 的程序 ， 从这个角度来讲项 目的风险 我认为 ， Ｐ Ｅ Ｃ总承包项 目的风险管理重点是 工程质量 、 Ｓ Ｈ Ｅ管 可 以分类为工程质量 风险 、 Ｓ （ Ｈ Ｅ 环境 、 安全 、 康 ） 健 风险 、 工期进度 理 、 目进 度 、 目成本等风 险 ， 么 Ｅ Ｃ总承包项 目如何进行风 风险 、 项 项 那 Ｐ 成本费用风险 、 企业信誉风险 、 法律风 险、 其他风险等。另外 ， 险识别 呢 ， 首先应建立项 目风 险识别 管理体系 ， 确切地讲应该在项 项 目风险按 照其后果或因素属性还可 以分为 ， 经济 的、 市场的 、 业主 目实施 的准备 阶段 ， 就要求项 目管 理团队（ 以下 简称 ： 目组 ） 项 的设 （ 或发包方 ） 、 的 自然 的 、 他风险等 等 ， 其 其归类方式 没有 固定 的模 计、 采购 、 施工等管理部 门积极参 与， 分别建立 各阶段 的风险识别体 式 。也 可 以 根据 项 目的工 程 范 围 、 作 内容 和项 目的特 定 环 境 或 特 工 系。建立该 体系的主要 目的 ， 首先是判断 Ｅ Ｃ工程总承包项 目中设 殊条件设定 和分类 ， Ｐ 不再赘述 。 计、 采购 、 施工 等各个环节存在的各类风 险； 次是 找出风险源及产 其 １ 风险识别 的流程。风险清单经归类后 ， ． ４ 按照风险识 别 、 结果 生 的原 因 。在 项 目经 理 的带 领 下 ， 目组要 针 对 项 目设 计 、 购 、 整理 、 险报告 、 项 采 施 风 风险评审等环节进行 ， 风险识别 整理成 书面报告经 工、 进度计划 、 合同草拟等每个具体环节所 面临的风险源及产生原 项 目组评 审后作 为项 目风险分析 、 制和处理的基础性文件 ， 控 为项 因进行识别 ， 以按照下列步骤进行 ： 可 目分析 、 控制 、 规避风险做好准备 。风险识别 的结果包括 ： 风险 因素 １ ． １充分研 究项 目技术 、 经济因素。要研究建设项 目工程 内容 及 来 源 、 险 类 别 和 特征 、 采 取 的措 施 以及 对 项 目管 理 的 要求 等 。 风 可 及生 产规模和建设 规模 、 采用 何种专利技 术 、 建设资 金来源 、 概算 项 目组可 以建 立风险识 别与分析表格 系统 ，不 断总结 完善风险分 （ 或投 资 ） 编制 办法 ； 了解项 目建设 的技术 条件 、 质量水 平 ， 设备制 类 ， 提高风险管理的水平 。 造、 运输 、 安装条件 、 工及 吊装方案（ 施 尤其是大型设备 ， ： 如 加氢 或 项 目风险的识别是有原则的。项 目性质不 同时所遇到的风 险性 加氢裂化 反应 器 、 精丙烯 塔等 ） 以及采 用的标准 、 规范 ； 了解项 目建 质不 同， 不能一概而论 ， 必须就事论事 ； 为保 证项 目风 险识别 的全面 设工期 、 Ｐ Ｅ Ｃ总承包工作范围和业主承担的风险范围等等 ；更要 了 性和专业性 ， 必须尊重项 目组 中设计 、 采购 、 施工 、 费用控制 、 同管 合 解建设项 目的背景 和业主（ 或发包方 ） 的资信情况等。 针对上述内容 理等各方专 家的意见 ；考虑到风险 因素在实施过程 中是 不断变化 分别进行具体分析 ， 可以切实发现找 出很多具体的风险因素和风 险 的， 应采取风 险识别动态化 管理 的原则 ； 目风 险的识别 尽量简单 项 产 生 的原 因。 易操作 ， 避免风险识别程式过于复杂化从而影响项 目进程或给项 目 １ ． ２建立项 目风 险源清单 ， 出项 目在设计 、 列 采购 、 施工等环节 带来不必要的费用成本 的增加 ；重视项 目风险识别资料的积累 ， 项 中可能 出现风险点 。设计环节 ， 勘察设计条件 、 设计文件及深度 、 设 目风 险源 清单 等分析资料 ， 应按 照项 目文件管理办法存档 ， 有利于 计技术条件 、 采用 的标准和规范 、 设计 主要工程量 、 概算 编制 办法及 项 目风险管理经验 的积累 。 规定等等 。如 ： Ｅ Ｃ项 目延迟焦化装 置 ， 某 Ｐ 由于详勘资料没有描述 ２ 风 险分 析 该 装 置 的 储 焦 池 （ ２ｍ ×２ｍ） 于 一条 地 下 冲击 沟 之 上 ， １０ ０ 处 开挖 时发 从项 目管理 的角度项 目风险可分为 ： 工程质量风险、 Ｓ （ Ｈ Ｅ 环境 、 现， 现场采取 了毛石 回填 的措 施增 加了费用 ， 所以勘察设计条件也 安全 、 健康 ） 风险 、 工期进度 风险 、 费用 风险 、 成本 企业信誉风 险 、 合 是风 险源 。采购环节 ， 这个环节 的风险源主要 研究 采购合 同法律层 同法律风险 、 其他风险等等 。项 目组内各部 门经理负责组织对这些 面上 的风险 ， 如 ： 例 仅合 同条款方 面就 有合 同标 的 、 同价 款 、 合 交付 风险进行分析研究 ， 同制订风险预防措施 和规 避风 险的办法 。为 共 与验 收 、 同支付 与结算 等等 ， 经验的承包商在规避物资采购 风 了更好地对项 目风险进行分析 ， 合 有 各类风险需 要了解掌握 的重点 内容 险方 面会有一些关 于“ 物资采购 防范法律风险” 的提示性文件 ， 这类 有下述几个方面 ： 文件 详细明确地提示 了不 同阶段及各项工作 （ 或条款 ） 所要 防范 的 ２１工程质量风险。 ． 了解掌握勘察设计条件 、 设计技术条件 和技 风险源 ， 目组可 以根据具体情况参考制订项 目自己的清单 。施 工 术规定 、 项 采用 的技术标 准和规范 、 主要工程量 、 工企业管理和工人 施 环节 ， 现场 Ｈ Ｅ管理 、 Ｓ 施工程序 、 施工 分包管理 、 施工规程 及规范 、 的技术水平 、 主和监 理人 员的技术水平 、 业 以及 现场施工技术方案 现场条件及措施 、 大型机具进出场管理 、 工程进度 、 施工方案及变更 和条件等 。