本质安全管理体系风险管理手册SDDLT-ES-C-2013-01-Ⅰ/ O中国神华神东煤炭分公司大柳塔煤矿 二零一三年一月编 制 说明为了有效控制煤矿事故的发生，广大员工通过对本单位在生产活动和生产系统中存在或潜在的风险进行评估，辨识出危险源，制定相应措施对其进行消除、减少、控制，以实现煤矿人-机-环-管系统的 最佳匹配，在年度基准风险和持续风险评估的基础上，1 月份组织了风险源全面再辨识，形成本《风险管理手册》。
本手册主要包含风险概述、工作任务风险管理、煤矿系统评估、煤矿重大危险源评估、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。
风险管理主要运用工作任务分析法和事故机理分析法对危险源进行辨识，确定危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类，监测预警和控制，预防事故的发生。
按照工作任务分析法辨识危险源，首先以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，辩识出煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的人、机、环、管四类危险源。
利用风 险矩阵法对危险源进行分析，确定危险源的风险值（风险值=事故发生的可能性×事故可能造成的损失）并将风险划分为 5 个等级。
对已辨识出的危险源进行定期、动态和实时监测，根据危险源的风险等级 和实际发生频率按照 5 个预警等级进行预警，对风险进行有效控制。
同时根据监测结果对危险源进行再次评价，并对危险源进行增减与升降级调整，从而实现矿井风险的闭环管理。
运用事故机理分析法对煤矿常见 8 类事故进行事故机理分析，分析出引起事故的直接原因和间接原因，找出控制事故的关键因素及环节，制定相应的管理措施或应急预案，切断事故发生的因果链，达 到控制事故发生的目的。
事故机理分析法和系统评估是对工作任务分析法风险评估的补充完善。
目录1 矿井风险管理组织结构1.1 风险管理小组组 长：罗 文 副组长：胡养年 成 员：汪腾蛟 王永军 张小龙 秦 琳 陈苏社 李建军 姜 敬 张登山 彭海兵 高登云 冯晓斌 刘玉峰 刘永康 薛 刚 董志超 孙琪钰 石盘东 丁红杰 金旭东 王振东 李小强 常虎山 王兴锋王国靖 郝永录 姚克滨 吕晓明 呼绿雄 王海军 李 涛 薛占军 曹英利 刘建忠 孙延彬 郝晓东 汪海滨 杨建峰 房占峰 刘武卫 孙洪亮 白正平 李亚军 张宏杰 王永忠 范锦华 杨维生 魏 兵 李光荣 张永华 菅喜平 韩元杰1.2 风险管理小组职责组 长：负责组织对《风险管理手册》、《管理标准和管理措施》进行审批。
副组长：负责组织对《风险管理手册》、《管理标准和管理措施》进行审核。
成 员：负责组织大柳塔煤矿各单位、各部门对生产过程中的危险源进行辨识、分级分类，并制定管理标准与管理措施及危险源监测、预警和控制办法。
负责组织各单位、各部门和承包商对本单位员工进行管理标准与管理措施相关知识培训。
负责组织相关部门进行危险源监测、预警和控制，对各单位、各部门管理标准和措施的执行情况进行监督、考核。
每年年初组织各单位、各部门和承包商对危险源进行全面辨识、评价，并对危险源的增减和升降级进行动态管理。
负责组织各单位、各部门和承包商对管理标准和管理措施进行动态和年度更新。
1.3 《风险管理手册》审核签字评审负责人评审时间1 月 25 日评审方式会议评审评审地点三楼会议室审核日期1 月 25 日批准日期1 月 25 日评审目的通过对所辨识出的矿井在生产活动和服务过程中存在的“人－机－环”危险源是否全面、风险值是否准确，以及制定的管理标准和措施是否有效进行审定，以有效地减小和控制各类风险， 达到事故率最低、损失最小的目的。
评审内容《大柳塔煤矿风险管理手册》（2013 版）《大柳塔煤矿风险管理表》2013 版参 加 评 审 人 员2 大柳塔煤矿风险概述大柳塔煤矿是中国神华神东煤炭分公司大型骨干矿井之一，在生产和服务过程中可能存在不同程度的“人－机－环－管”隐患，如果隐患一旦失控，将会造成一定的损失。
通过风险评估，全面辨识出煤 矿生产活动中各类危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警，执行相应措施，实现以最小投入将重大风险最小化，预防事故的发生。
大柳塔煤矿风险管理小组组织各单位/部门运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿生产系统和辅助系统工作地点的任务进行了危险源辨识及风险分级分类。
全矿工作任务中，有 310 项存在风 险，可能出现的危险源共有 3298 个，利用“矩阵法”（风险矩阵表如下）从“人－机－环－管”方面对风险进行分级分类和排序，其中重大风险任务 56 项、中等风险任务 195 项、一般风险任务 59 项（见大 柳塔煤矿工作任务风险等级统计图表）。
人员方面的危险源有 2549 个，机器设备方面的危险源有 488 个，环境方面的危险源有 185 个，管理方面的危险源有 76 个（见大柳塔煤矿危险源分类统计图、表）。
风险矩阵表一般风 险 (Ⅱ 级)风险 矩阵65 4 32低风险(Ⅰ级)1中等风险 (Ⅲ级) 12 10 8 6 42重大风险 (Ⅳ级)1824152012169126834特别重大风险 (Ⅴ级)3036253020241518101256有效类别 A赋值损失人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失 （元）6 多人死亡500 万以上B5 一人死亡100 万到 500 万之间C4 多人受严重伤害10 万到 100 万D3 一人受严重伤害1 万到 10 万一人受到伤害，需要急救；E2 或多人受轻微伤害2000 到 1 万F1 一人受轻微伤害0 到 2000L 1 不可能K 2 很少J 3 低可能I 4 可能发生H 5 能发生G 6 时有发生有效类别 赋值发生的可能性估计从不发 生10 年 以 上 可能发生一 次10 年内可 能发生一 次5 年内可能 发生一次每年可能发 生一次1 年内能发 生 10 次或 以上发生可能性的衡量 (发生频率)1/100 年1/40 年1/10 年1/5 年1/1 年≥10/1 年发生频率量化风险值 30-36 18-259-16 3-8 1-2风险等级划分 风险等级 特别重大风险 重大风险中等风险 一般风险 低风险备注 Ⅴ级 Ⅳ级Ⅲ级 Ⅱ级 Ⅰ级2.1 危险源分类统计图表大柳塔煤矿危险源分类统计表序号分类 单位人1 通用类189机环管4116 112 综采队6801505933 连采队5006538 04 运转队27630605 机电队2171710 46 通风队2132716 07车队1591281878 小机厂1012109 准备类1492011 110 管理类65810 50合计2549488 185 76合计 257 892 603 312 248 256 312 104 181 133 32982.2 工作任务清单2.2.1 重大风险任务清单序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 111213 14 15 16 17重大风险任务清单（Ⅳ级风险 18～25）——56 项任务名称风险值 序号任务名称割煤2429 使用快速掘进连采机割煤连采机复杂区域掘进2430 快速掘进连采机检修电气设备检修2031 快速掘进连采机在空顶下故障停机工作面过特殊地段2032 移动变电站停电两巷超前支护2033 高低压电缆敷设与电气设备连接设备列车管理2034 更换 CST单轨吊的拆、安2035 操作和检查破碎机运行三机检修2036 皮带接头巡检和日常维护支架检修2037 更换胶带机减速器采煤机检修2038 车辆运行管理更换采煤机行走箱2039 装载机运行更换转载机刮板链2040综采工作面上隅角一氧化碳超限处 理拉移变2041 瓦斯（风）电闭锁试验监护转载机运行2042 生产现场评估及检查处理支架倒架2043 电气焊作业处理大采高片帮煤2044 爆破作业连采机割煤2045 更换采煤机滚筒及摇臂、滚筒油封风险值 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 202020 18 18 18 182.2.2 中等风险任务清单：序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25任务名称 起吊作业 空压机的使用与移动 生产前的准备工作 开机前的准备工作 端头单体回撤 更换转载机机尾链轮 控制台操作 工作面初次来压 探底煤 刮板输送机运行 安装、延伸连采工作面胶带输送机 梭车检修 连采设备搬家倒面 主要通风机切换运行 车辆接送人员 车辆运送货物 检查车辆电路、电气系统 牵引车辆 采空区排矸 车辆运送火工品 密闭砌筑 钻孔放水 锚索支护 喷浆支护 “一通三防”检查18 使用遥控器操作连采机2046 运煤车运煤1819 回采2047 27 型连采机割煤1820处理连采机在空顶下故障停 机2048 主通风机检修1821 梭车运煤2049 主通风机启动1822 给料破碎机运行2050 焊接煤仓漏斗1823 连采机检修2051 上隅角瓦斯日常管理1824 行走液压支架运行2052 综采工作面上隅角瓦斯超限处理1825 行走液压支架检修2053 通风设施设检查维护1826 变电所停电作业2054 操作规程的编写与落实1827 变电所送电作业2055 作业规程的编写与落实1828 变电所检修2056 设备整机通电试验18风险 值 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16序号 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90中等风险任务清单（Ⅲ级风险 9～16）——195 项任务名称 处理溜槽内的大块煤 处理支架压死 处理电缆漏电 摇测绝缘 安装开关 低采高工作面人员在架前行走 采煤机电缆掉向 综采机尾顶板破碎防治 综采工作面消防、通讯、监测设备的配置 连采机开机前准备工作 掘进支巷 锚杆机检修 铲车检修 运煤车检修 连采工作面给料破碎机检修 连采工作面电气设备检修 连采工作面胶带输送机检修 连采工作面供电 组合移变 连采工作面通风 供排水管路安装 供排水管路回收 主排水泵排水 主要通风机机械部分检修 井下电气设备的安装风险值 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12序号 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155任务名称 皮带件、水管的拆除 处理架前大块煤 安装风门 安装隔爆水袋 打风障 拆密闭 机（车）载断电仪的调校 防灭火 旺采工作面采空区及盲巷管理 搅拌混凝土 管路拆装 两帮支护 顶板离层仪的安设 管理评审 安全技术措施的制定与落实 安全生产管理制度制定与落实 “一通三防”管理 外委工程验收检查 生产调度 集中控制 综合自动化及安全监测、监控 天车吊装 叉车运输 接风水管 使用风镐施工水窝风险值 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 10 102.2.3 一般风险任务清单：2.2.4 通过评估，重大等级的风险主要有以下几个方面：（1）“一通三防”管理方面，密闭的管理、连采贯通时的管理及尾巷局部通风管理；（2）综采工作面初次放顶、割煤、超前支护及检修等作业；（3）连采工作面割煤、设备检修、运煤路线上人机协调情况。