B.荷兰
C.英国
D.德国
标准解：
6.投资银行的活动领域主要集中在（）。
A.货币市场
B.资本市场
C.股票市场
D.债券市场
标准解：
7.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（）。
A.管理层收购
B.善意收购
C.要约收购
D. LBO收购
标准解：
8.投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（）业务。
E. CCC
标准解：
9.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（）。（
A.承销方式
B.承销程序
C.发行定价
D.承销费用的收取
E.投资银行的选择
标准解：
10.根据发行的证券种类划分，证券发行分为（）。
A.股票发行
B.公募
C.私募
D.债券发行
E.基金单位发行
标准解：
《投资银行业务1296》16秋在线作业2
3.为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（）。
A.路演
B.墓碑广告
C.尽职调查
D.股票推销
标准解：
4.一般认为，投资级别高于（）的为投资级债券。
A. AA
B. A
C. BBB
D. BB
标准解：
5.我国国债招标发行采用的是（）方式。
A.美国
1.证券发行的公正原则是指（）。
A.反欺诈
B.反操纵
C.信息披露
D.反内幕交易
E.反投机交易
标准解：
2.与公募相比，私募发行的特点是（）。
A.购买者是特定投资者
B.监管宽松
C.融资速度快
D.不需要公开发行证券
E.发行价格协商而定
标准解：
3.投资银行的信用经纪业务是指（）业务。
A.融资
B.投资咨询
C.融券
A.获取坐庄机会
B.获取价差收入
C.带动投资银行一级市场业务
D.进行大宗交易
E.建立头寸
标准解：
7.证券承销的范围包括（）
A.政府债券
B.外国公司发行的证券
C.国际金融机构发行的证券
D.国内公司发行的债券
E.国内公司发行的股票
标准解：D
8.属于投资级的债券包括（）。
A. AA
B. A
C. AAA
D. BB
三、判断题（共10道，共30分。）
1.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A.错误
B.正确
标准解：
2.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
A.错误
B.正确
标准解：
3.因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
7.风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
A.错误
B.正确
标准解：
8.投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
A.错误
B.正确
标准解：
9.为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
A.错误
B.正确
标准解：
10.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
A.承销
B.经纪
C.自营
D.做市
标准解：
9.位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（）。
A.过桥贷款
B.股权资本
C.优先债务
D.从属债务
标准解：
10.投资银行在承销中，进行（）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A.路演
B.标准解：
《投资银行业务1296》16秋在线作业2
二、多选题（共10道，共40分。）
D.自营
E.基金管理
标准解：
4.影响承销费用的因素包括（）。
A.股票市场状况
B.证券发行规模
C.发行公司的信用状况
D.发行证券的种类
E.投资银行信誉
标准解：
5.在风险投资中提供资金的主要有（）。
A.机构投资者
B.商业银行
C.富有的个人
D.私募证券基金
E.大公司资本
标准解：
6.投资银行做市业务的目的是（）。
A.错误
B.正确
标准解：
4.投资银行从事并购业务体现其财力与智力的结合。
A.错误
B.正确
标准解：
5.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
A.错误
B.正确
标准解：
6.风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。
A.错误
B.正确
标准解：
A.错误
B.正确
标准解：
奥鹏17春川大《投资银行业务1296》16秋在线作业2
一、单选题（共10道，共30分。）
1.投资银行的本源业务是（）业务。
A.承销
B.经纪
C.自营
D.并购
标准解：
2.投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（）原则。
A.投资咨询业务
B.经纪业务
C.报价
D.做市业务
标准解：