合同管理方法
第一章总则
第一条为规范公司对外经济活动和内部合同管理，维护公司合法权益，特根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，结合公司实际，制定本办法。
第二条凡公司对外与其他平等主体签订民商事合同以及民商事合同的履行、变更、解除和合同纠纷的解决均适用本办法。劳动合同不适用本办法。
第三条名词解释
一合同是指以公司名义与其他平等主体的自然人、法人及其他非法人经济组织之间订立的设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
二合同承办部门是指合同履行和执行的具体负责部门。
三重大合同是指合同所涉及标的额较大，或者技术、法律关系比较复杂（涉及两个以上法律关系）的合同。以下合同为重大合同：
1.原、辅材料采购合同，标的额在100万元以上（含100万元）的；或者标的额不足100万元，但连续合同期间在一年以上（含一年）的；
2.建筑、安装工程、设备采购合同，标的额在50万元以上（含50万元）的；
3.外协加工、服务采购等合同，标的额在100万元以上（含100万元）的；或者履行期在一年以上（含一年）的；
4.销售合同，标的额在100万元以上（含100万元）的；
5.重大投资、并购、战略合作、项目开发，重要技术转让，商标、专利使用许可等重大合同；
6.公司总经理认为重大或法律关系复杂（涉及两个以上法律关系）的其他合同。四要约是指希望与他人订立合同的行为。五承诺是指受要约人同意要约的行为。第四条公司对合同实行三级管理，具体是总经理总负责，分管副经理具体负责，归口管理部门为公司党群工作部，合同承办部门负责合同的具体执行，其主要职责分别为：一总经理的合同职责：
1.总负责公司合同管理；
2.对公司合同管理给予指导；
3.负责合同签字，出席合同签字仪式；
4.其他与合同管理相关的重大决策事项。二分管副经理的合同职责：
1.具体负责公司合同管理；
2.接受总经理委托出席合同签字仪式，负责合同签字；
3.总经理授权的其他合同管理事项三公司党群工作部的合同职责：
1.协助参与公司的合同商务谈判；
2.合同的拟定或者参与拟定；
3.合同专用章、合同文本、授权委托书的发放和管理；
4.合同风险的提示和控制，合同纠纷的处理；
5.合同进程的监督；
6.参与市场调查和对潜在签约对象的资信调查和审查；
7.本流程执行的监督；
8.合同管理的奖惩；
9.其他与合同有关事项的管理。四合同承办部门的职责：
1.对潜在签约对象资信的调查与审查；
2.负责拟订本部门主办业务的合同进行送审；
3.具体负责合同履行和执行；
4.对合同履行和执行建立合同台帐，进行动态管理；
5.对合同履行和执行过程中问题、风险和纠纷及时向党群工作部反映；
6.对合同签订、履行、纠纷解决整个过程中证据材料的制作、收集和保管；
7.对履行完毕的合同进行归档和保管；
8.其他应当由承办部门负责的合同职责。第四条合同管理的各相关人员应当忠于职守、尽职尽责，全力负责好合同管理和执行工作，确保合同管理的目标得以实现。
第二章合同签订程序
第五条发出要约前，合同承办人应当对首次对方的资信进行审查，审查内容和审查方法见附件一资信审查流程指引，并登记资信审查表（见附件二）。
第六条承办人发出要约应当填写要约单（见附件三），在填写时注意给我方留下变更要约的时间。变更原要约时，业务员应当重新填写要约单。
要约单的内容包括：标的物、型号、质量、数量、价格、结算方式、承诺做出时间等。
第七条承办人应当建立要约发出登记表对要约发出进行管理，其内容主要包括编号、要约名称、受要约人、要约发出时间、要约到期时间等（见附件四）。
第八条我方收到要约时，承办人应当在对方要约单规定的时间内做出承诺。
第九条承办人收到要约时，应当及时建立收到要约登记表对要约发出进行管理，其内容包括编号、要约名称、要约人、收到时间、承诺应做出时间等（见附件五）。
第十条合同签订前，我方可以就合同内容与对方进行谈判，具体谈判权限如下：一公司业务员负责标的额为50万（含本数）以下业务的；二公司业务主管负责标的额为50万—100万（含本数）业务的；三公司主管业务的副经理负责标的额为100万—500（含本数）业务的；
四公司总经理负责标的额为500万以上业务，涉外业务，政府采购业务，合资、联营、合作业务。
第十二条承办人在对外进行经济活动时应当注意保守公司的经营秘密、商业秘密和技术秘密等，不得主动和被动地向对方提供上述秘密，对打着进行经济交往的幌子而实质干着套取我公司上述秘密的行为应当坚决抵制。
第十三条公司对外的经济往来，除能即时清结的和第十三条所列情形的外，均需签订书面合同；对于不签订书面合同的，承办人应当索取并保管用以解决价款、产品质量和技术性能等问题的相关凭证。
第十四条对于采购周期较短的标准件、常用件、产品备件、设备配件，物资配套部可依据制造部提出的书面采购要求和设计、工艺、质量要求及过往采购合同记录，经确定采购价格后，以采购订单（见附件六）的方式采购，采购订单应由部门领导批准后进行采购，不再进行合同评审程序。采购订单金额不得超过5万元。
第十五条我公司作为买受方签订的合同，应当采用格式合同文本（见附件七），承办人不得私自简化或删减通用条款。
第十六条没有标准合同文本的，或者对方要求我方拟定合同的，由公司党群工作部起草或拟定合同，具体承办部门予以配合。
第十七条在使用格式合同时，我方应当对其中的免除或者限制对方责任的条款用方框或其他醒目的方式标注；采用格式合同订立合同时应当一并采用特别条款提示单（见附件八）。其内容应当包括标题、编号、被提示人、提示内容（即免除或者限制对方责任的条款）、被被提示人签字并注明日期。
第十八条重大合同由合同承办人将初稿报送部门领导给出报请评审的意见后，报请总经理或者分管副经理，由总经理或者分管副经理作为评审组组长，并根据合同的内容决定本办法第十八条的规定部门确定评审组成员，召开评审会，填写合同评审表（见附件九）。由公司招标确定的重大采购合同，可以不再以评审会议
形式评审。承办人应当同时在评审表后附上合同对方的相关资质情况的证明文件，对于第一次签约的合同对方还应附上填有内容的资信审查表及相关内容。
上述审查流程一般2——4天，遇特殊情况可以延长1——2日。
第十九条合同评审会对以下内容做出合同评审，并给出评审意见：
一业务部门从以下方面对合同商务风险及其条款表述给出意见；
1.有没有合同目的的约定，其约定是否具有明确；
2.是否有商品名称的约定，商品名称是否是国际通用名称，会不会产生同名异物的现象；
3.是否有商品品质的约定，如果有其约定是否明确，能否满足合同目的的需要；
4.是否有商品数量的约定，其约定是否明确，商品数量单位的约定是否正确且符合交易习惯，商品数量的约定是否能满足这次交易需求；
5.是否有商品质量的约定，商品质量的约定是否能满足这次交易需求；
6.是否有商品价格的约定，其约定是否明确且最大限度地维护我方的利益；
7.其他商务条款的审查；
8.上述内容的表述是否通顺、正确且符合逻辑，会不会产生歧义，会不会与其他条款发生冲突；
9.还需审查这次交易能否使我方盈利、盈利空间有多大、是不是能最大限度地使我方的盈利。
二财务部应从以下方面对财务风险及其条款给出意见：
1.是否有价格方面的约定，其约定是否明确，是否满足我方的相关财务政策，如果是出口或进口合同，其价格的约定是否考虑了我方的汇率损失，
2.是否有折扣、佣金、返利方面的约定，如果有其约定是否明确，是否符合我方的相关财务政策；
3.是否有安装、运输、培训、保险等费用的约定，如果有其约定是否明确，是否维护了我方的利益，是否符合相关政策；
4.是否有违约金、保证金、定金的约定，其约定是否明确，是否有效地控制了我方的合同风险；
5.是否有税金方面的约定，其约定是否明确，是否能合理的避税，是否符合国家和公司的相关规定；
6.是否有验收条款的约定，其约定是否明确，其约定导致的与所有权相关的权利和义务、风险和报酬的转嫁对财务确认收入的影响是否有利于我方；
7.是否有各种款项支付方式的约定，其约定是否明确，其支付方式是否符合我方的财务政策和信用政策，能否减少和避免财务风险，如果是出口和进口合同，其约定是否考虑了汇率损失的因素；
8.其他合同财务风险的审查；
9.上述内容的表述是否通顺、正确且符合逻辑，会不会产生歧义，会不会与其他条款发生冲突。
三质量部门从以下方面对质量风险及其条款表述给出意见；
1.是否对质量有约定，其约定是否明确且具有操作性，其约定是否符合国家法律法规规章的规定，其约定能否满足我方的这次交易目的和我方的有关质量规章的要求；
2.是否对商品验收有约定，其约定是否明确且具有操作性，其约定能否最大限度地满足我方的利益；
3.是否对质量异议期有约定，其约定是否明确，其约定能否有效地保障我方发现商品质量问题；
4.是否对商品包装有约定，其约定是否明确且具有操作性，其约定是否能满足运输、搬卸的需要，能否对商品起到保护作用；
5.对其他合同质量风险和品质条款的审查；
6.上述内容的表述是否通顺、正确且符合逻辑，会不会产生歧义，会不会与其他条款发生冲突。
四安全部门对合同安全风险及其表述给出意见；
1.根据合同内容是否对合同安全风险有约定，其约定是否明确，使其安全隐患的防范具有操作性；
2.是否有对发生安全事故后责任的约定，其约定是否明确且具有操作性；
3.对其他安全风险条款的审查；
4.上述内容的表述是否通顺、正确且符合逻辑，会不会产生歧义，会不会与其他条款发生冲突。
五党群工作部对整个合同的法律风险及其表述给出意见；
1.对合同主体的审查：合同主体的信用情况如何，是否具有相应的主体资格、经营资格，是否取得了国家相关机构的许可，是否具有相应的资质证书，履约人员的资格是否适格，相关人员是否有证明文件和授权；
2.对合同内容的审查：
⑴合法性审查：合同名称、交易内容、术语、权利、生效前提等是否合法；
⑵实用性审查：合同目的是否具有可操作性，权利义务是否具有可识别性，商品的质量、数量、履行时间、地点、方式能否满足交易需求，合同条款是否针对了商品的特性、违约特点、交易对象和商品的特有风险等，争议条款的约定是否有利于争议的解决，管辖约定是否考虑了我方实际情况并具有唯一性；
⑶倾向性审查：合同内容的约定是否全面，合同是否用足了我方的权利，合同是否能全面地控制我方的各类风险；
3.对合同表述的审查：
⑴完整性审查：合同结构体系、基本条款、辅助条款是否完整、有层次等；
⑵思维严谨性审查：合同是否有话题丢失、假设不足、条款冲突、逻辑混乱、产生歧义的现象等；
⑶准确性审查：语体是否得当，标点是否正确，语句是否通顺，术语和词汇是否正确、主体指代是否明确等。
六评审组组长对上述评审给出综合意见。
评审后，合同承办人员应按照评审意见修改；对方不同意的经协商后按照一致意见修改的。
第二十条对方提供合同的，其合同属于一般合同的，承办人应当在收到当日报部门领导后提请党群工作部审查（见附件十）。党群工作部具体审查内容遵循本办法第十八条第五项之规定；其合同属于重大合同的，承办人应当在收到当日根据本办法第十七条之规定报请评审。
上述审查流程一般2——4天，遇特殊情况可以延长1——2日。
第二十一条合同签字由总经理负责，如总经理因故不能签字时，则由主管业务的副经理或者签字，并加盖公司的印章。如需参加合同签字仪式的，应当由总经理负责。如总经理因故不能参加，可以委托副经理参加。总经理参加合同签字仪式的应当携带法定代表人证明，其他人员参加的则应当携带授权委托书和本人身份证明。
总经理在合同评审表上签署授权委托意见，视为授权委托；
第二十二条对于非成套的多种设备采购，应该分别签订合同。
第二十三条合同签订后按照法律行政法规规定应当报批或者鉴证的，从其规定。
第二十四条超越权限或者没有授权委托而签订的合同对本公司无法律约束力，由此给公司造成损失的由合同签订人负责赔偿，但经总经理在合同履行期到来前追认的除外。
公司员工发现超越权限或者没有授权委托而签订的合同应当在发现之日以危机情况处理书（见附件十一）向党群工作部报告，党群工作部给出意见后报总经理或者分管副经理批准执行。第三章合同的履行第二十五条合同签订后签约人应当将合同原件交付给公司承办部门。该部门应当填写合同履约档案（见附件十二）（一式三份），一份留存公司党群工作部，一
份由公司承办部门持有，一份由财务部持有并按照内容支付或者收取款项，并在合同履约档案中注明其支付或者收取款项的行为，同时附上相关凭证。
第二十六条合同履行档案的内容包括每个合同分配一个编号，并且记录其名称、经手人、签约日期、合同标的、价款、对方单位、履行内容及时间、履行情况、相关凭证内容、对方单位履约评价等。
第二十七条合同承办人负责组织、协调、督促、执行合同的履行。不得擅自变更、解除或终止合同。其中款项的支付和收取应当及时通知和配合财务部门。
第二十八条合同生效后，承办人应当密切关注对方履约诚意和能力的变化，对方一旦出现以下情形，承办人应于知悉之当日中止合同，并以危机情况处理书报党群工作部提出意见，并报总经理（或分管副经理）批准执行。
一经营状况严重恶化；
二转移财产、抽逃资金，以逃避债务；
三丧失商业信誉；
四有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。
第二十九条合同订立后，承办人发现合同对方有除本办法第二十八条规定之外的其他严重损害我方利益的情况，应首先采取必要措施防止危害行为的发生或损失的扩大，并应在发现之日以危机情况处理书报党群工作部，由其给出应对意见，并报总经理（或分管副经理）批准后执行。
第三十条我方履行合同需要对方协助的，应当向对方出具协助履行通知书。其通知书由承办人申请党群工作部法律顾问出具，合同承办人具体向对方送达。
第三十一条在对方履约时间到来之前，我方应当出具履约通知书通知对方及时履约；在履约期限即将过期对方还没有履约的，我方也应当出具履约通知书通知对方尽快履约。其通知书由承办人申请党群工作部法律顾问出具，承办人具体向对方送达。
第三十二条对方向我方提前履行债务，或者部分履行债务损害我方利益的，承办人应当在知悉之当日以危机情况处理书报告给党群工作部，由其给出意见，并报总经理（或分管副经理）批准后执行。
第三十三条向对方履行合同时，我方应当让对方出具相关凭证。
第三十四条承办部门应及时、定期地与合同对方对账，并取得书面凭证。
公司为债务人时，对距最后一次对账即将或已经超过两年的合同，应拒绝对债权人出具任何书面资料（包括对账单、承诺书、还款协议等），如属特殊情况必须出具相关书面资料的，应经过党群工作部审核后，报总经理或分管经理批准执行（见附件十三）。
第三十五条出现欠款时，承办部门应当及时报党群工作部法律顾问负责催收账款，具体承办人予以协助。
第三十六条合同履行完毕的标准应当以合同条款或者法律规定为准。没有合同条款或者法律规定的，一般应当以物资交清、工程竣工并验收合格、价款结清、无遗留交涉手续为准。
第三十七条合同履行完毕后，我方应当根据诚实信用原则切实履行通知、协助、保密等后合同义务，同时应当出具后合同义务告知书（一式两份）通知对方注意其后合同义务。其告知书由承办人申请党群工作部法律顾问出具，合同承办人具体向对方送达。
第三十八条承办人履行合同时应当保管相关履行凭证，并根据《四川神坤装备股份有限公司》的有关规定对合同、相关履行凭证和申请审批等材料一并进行整理归档。
第三十九条在合同签订后需要变更、解除的，由合同承办部门填写合同变更审或解除批单（见附件十四），后面应附上原合同，经党群工作部给出意见，再报总经理（或分管副经理）批准后方可执行。
第四章合同纠纷的处理
第四十条发生合同纠纷，合同承办人员应及时与对方协商，协商不成时，应提交党群工作部处理，合同承办人员予以配合。
第四十一条提请党群工作部处理合同纠纷的程序是：
一承办人向其部门领导请示后填写合同纠纷处理申报单（一式二份）（具体见附件十五），一份承办部门留存，一份交给党群工作部；
二合同承办部门分管领导提出由交党群工作部处理的意见；
三公司党群工作部可依据情况做出具体处理合同纠纷的非诉法律意见，经总经理或分管经理同意后执行；
四如果该意见仍不能解决合同纠纷的，经总经理或分管经理同意可以通过诉讼或者仲裁的方式解决合同纠纷，
合同诉讼和仲裁由党群工作部负责。未经党群工作部同意并报相关领导审批，承办人不得自行处理或委托他人处理合同纠纷案件。
第四十二条凡由党群工作部处理的合同纠纷，有关部门应当向其提供下列证据材料（原件或复印件）：
一合同文本（包括变更、解除协议），以及与合同有关的附件、文书、电报、图表等；
二提货、托运、验收、发票等有关凭证；
三货款的承付、托收凭证、有关财务账目；
四产品的质量标准、样品或鉴定报告；
五有关违约的证据材料；
六其他与处理纠纷有关的证据材料。
第四十三条合同纠纷处理原则快捷、方便、最大限度地维护公司的正当权益。
第四十四条合同纠纷处理方法是有合同约定的从其约定，合同约定不明或者没有约定的，可以争取与对方协商解决，协商不成的则采取诉讼方式解决。
第五章奖惩
第四十五条承办人发出要约前没有审查对方资信或者审查对方资信不严格的，应当分别给予以下处分：
一没有造成损失的：由党群工作部给予扣发工资或者奖金二百元；累计三次的，予以辞退；
二导致公司财产损失的：由其予以赔偿，并且由党群工作部给予扣发伍佰元奖金或者工资的处分；累计两次的，由其赔偿损失并予以辞退。
第四十六条承办人违反本办法第六条、第七条、第九条、第十四条、第十七条、第二十五条、第三十一条、第三十七条之规定没有履行相应程序，出具或者采用
相应附件单据的，由党群工作部给予警告处分；累计六次及以上的，给予扣发三百元奖金或者工资；累计十次的，予以辞退。
第四十七条谈判人员违反本办法第十条谈判权限的，由党群工作部给予警告处分；累计六次的，给予扣发三百元奖金或者工资的处分；累计十次的，予以辞退。
第四十八条承办人违反本办法第八条规定发出要约不及时导致公司丧失商业机会的，违反本办法第十二条之规定泄露公司秘密的，违反本办法第二十四条未经授权订立合同的，由党群工作部给予扣发伍佰元奖金或工资的；累计两次的，由其赔偿损失并予以辞退。
第四十九条承办人违反本办法第十三条、第三十三条、第三十四条之规定及没有在合同签订、履行、纠纷解决、保管中收集相关凭证的，由党群工作部给予警告处分；累计六次的，给予扣发三百元奖金或者工资的处分；累计十次的，予以辞退。
第五十条承办人违反本办法第十五条、第十七条、第十八条、第二十条、第二十四条、第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十二条、第三十五条、第三十八条、第三十九条之规定没有履行相关程序，采用相关附件的，由党群工作部给予扣发伍佰元奖金或工资的；造成公司损失的，还应赔偿公司损失；累计两次的，由其赔偿损失并予以辞退。。
第五十一条在合同签订、履行和管理过程中，有失职行为的，由党群工作部给予相关责任人扣发工资或者奖金五百元的处分；有严重失职行为，造成公司签订有重大隐患的合同或者合同纠纷或者合同利益和经济利益丧失的，相关责任人赔偿公司损失，并对其予以辞退。
第五十二条在合同签订、履行和管理过程中，有受贿、索贿行为，或与他人恶意串通，出卖公司利益，由其赔偿公司损失，并对其予以辞退。
第五十三条在合同签订、履行和管理过程中，相关责任人损害公司利益并触犯刑法的，由党群工作部将其移送司法机关处理。
第五十四条在合同签订、履行和管理过程中，相关责任人严格遵循本办法的规定，履行相关程序的，或者在合同签订、履行和管理过程中严格履行职责避免公司经济损失的，由党群工作部给予其伍佰元至一万元的现金奖励。
第五十五条合同的签订、履行以及合同管理规定的执行情况将纳入各部门人员的绩效考核体系中，将作为职务提升、职称评定的重要依据。
第六章附则
第五十六条本办法有如下附件：
（一）附件一：资信审查流程指引；
（二）附件二：资信审查表；
（三）附件三：要约单；
（四）附件四：发出要约登记表；
（五）附件五：收到要约登记表；
（六）附件六：采购订单；
（七）附件七：采购合同格式文本；
（八）附件八：格式条款特别提示单；
（九）附件九：合同评审表；
（十）附件十：合同审查表；
（十一）附件十一：危机情况处理书；
（十二）附件十二：合同履约档案；（十三）附件十三：书面材料出具请示书；（十四）附件十四：合同变更审批单、合同解除审批单；（十五）附件十五：合同纠纷处理单。第五十七条本办法由党群工作部负责解释。
第五十八条本办法自下发之日起执行。原《四川神坤装备股份有限公司合同管理办法》（）同时废止。
附件一资信审查流程指引
第一条为保证交易安全，在经济活动交往中切实、有效地维护公司的合法利益，特别是资金和财产安全，特根据我公司的实际制定本审查流程指引
第二条对首次拟定与其建立业务关系的企业，业务员或采购员应当审查其资信，包括以下方面：
一工商登记注册信息；二诚信信息；三经营信息。
第三条业务员或采购员通过以下方式向第三方机构核实拟定合同相对方的本指引第二条所列基本情况：
一在拟定合同相对方所在地的工商行政机关（或者红盾）网站查询合同相对方的注册登记信息，核实其工商注册信息；
二向拟定合同相对方所在地的工商行政机关咨询相关工商注册信息和资信信息，核实其工商注册信息、年检信息和诚信信息；
三向我方所在地的银行咨询拟定合同相对方的资本金缴纳情况和银行贷款偿还情况，核实对方的诚信信息；
四向拟定合同相对方所在地的人民银行要求出具其信用报告，核实对方的诚信信息；
五向拟定合同相对方所在地的电信部门、电业部门、自来水公司咨询其电话费、水电费的缴纳情况；
六向拟定合同相对方所在地税务机关咨询其相关税费缴纳情况，特别是企业所得税，核实其诚信信息和经营盈利情况；
七要求拟定合同相对方提供其加盖公章的营业执照、税务登记证、法人代码证等的复印件，核实其工商注册信息；
八其他可以获得拟定合同相对方的真实注册信息、诚信信息和经营信息的方式。
第四条业务员或者采购员可以通过发函或者实地调查的方式来核实拟定合同相对方的第二条所列内容。
实地调查时业务员或者采购员可以向党群工作部寻求配合，并且应当出具书面的调查报告。
第五条拟定合同相对方有下列情形的，业务员或者采购员应当进行实地调查的方式来核实本指引第二条所列内容：
一第一次拟定与其建立业务关系，且在其业类的知名度很低；
二在网络检索中搜索不到其相关名称和信息；
三拟定与其建立业务关系的企业是民营企业；
四业务员认为需要进行实地调查的。
第六条业务员或者采购员应当每年分别向客户的管辖税务机关和客户住所地的人民银行支行获取书面的当年税收（特别是企业所得税）的缴纳情况和信用报告，如发现其偷税漏税或者没有缴纳税金等不诚信或者经营亏损的现象的，一律不与其继续商务往来。业务部门或者采购部门如果仍与其继续商务往来的，没有造成公司损失的，由党群工作部给予相关责任人记过处分，给公司造成100万元（含本数）以下损失的，给予扣发当月奖金的处分；给公司造成100万元以上损失的，给予扣发当月除工资。
第七条业务员获得的第三条的信息应当妥善保管，并按照公司档案规定归档。
第八条业务员对合同相对方的信息应当建立和及时更新客户档案，其内容包括其注册信息、诚信信息即每次履约信息及人民银行每年出具的信用报告、每年的企业所得税缴纳信息。
第九条党群工作部对业务员的第三条至第八条工作内容进行检查和监督。
第十条本指引由党群工作部负责解释。
第十一条本指引自下发之日起实施。
成都市兴城投资有限公司合同管理工作流程及办法
目录 一、成都市兴城投资有限司担保管理办法（讨论稿） (2) 二、成都市兴城投资有限公司合同款项支付管理办法（讨论稿） (7) 三、成都市兴城投资有限公司建设工程变更管理办法（讨论稿） (41) 四、成都市兴城投资有限公司工程结算管理办法（讨论稿） (48) 五、成都市兴城投资有限公司建设工程合同管理办法（讨论稿） (71)
成都市兴城投资有限司担保管 理办法（讨论稿） 第一条目的 为了加强各类担保管理，规避政府投资工程项目风险，确保政府投资工程项目顺利实施，制定本办法。 第二条分类 根据公司现有管理办法，工程担保主要有以下两种形式：一是以不可撤销的银行保函出具的担保；一是以现金方式提交的担保。预付款担保、履约担保可采用银行保函形式提交。为遏制恶意低价中标，凡低于本办法规定的基准值中标的，中标人须以现金方式向公司缴纳中标价与基准值1～数倍的差额，作为项目实施的差额现金担保。 第三条保函管理 1、公司财务部负责各种银行保函的管理，会同相关部门制定银行保函格式，拟订银行保函条款，审核保函提供方所提供的保函内容、金额，并负责向银行查证保函的真实性，在满足合同条件下办理保函释放手续。 2、保函出具机构资格认定范围：国有商业银行和经中国人民银行批准成立的地方商业银行支行以上（含支行）机构，涉外保函遵循国际惯例，但银行的选定须满足可查证保函真伪的要求并经发包人认可，凡不能满足发包人查证保函真伪的，保函均不能被确认有效。 3、保函的有效期按下列方式在招标文件中载明： a.预付款保函（任一条件）
①预付款在工程款或货款支付中抵扣完毕之日。 ②至合同价款结算完毕之日。 b.履约保函（任一条件） ①至竣工验收合格后14日。 ②合同工期在1年及以内的，为合同工期加3个月；合同工期在1年以上、2年及以内的，为合同工期加6个月；合同工期在2年以上的，为合同工期加12个月。 4、保函金额按招标文件规定的公式计算。 5、保函的办理程序： a.确定中标单位后，招标事务部负责填制保函办理通知书一式两联，一联随中标通知书和中标须知交中标单位，一联交财务部。 b.保函统一由财务部负责收集，由财务部审核并向银行查证真伪后存档，并出具保函签收条（回执），该签收条一式三联，一联交中标单位，一联交合同事务部，一联交项目部。 c.中标单位保函办理、提交由项目部负责督促，未按期办理担保的，合同无效。 d.工程延期的，保函应办理延期手续，财务部负责在保函到期前两个月通知项目部，项目部根据工程实际情况要求承包人办理保函延期手续，未按要求办理延期的，暂停工程进度款支付。 6、保函的释放程序： a.履约保函：承包人履约满足下列条件时，即可提出申请，项目部审核符合合同条件和履约保函载明的条件后，按工程款节点支付签审流程审批，财务部凭审批表和保函签收条办理释放手续。如
合同管理办法 1 目的 为规范本公司合同的管理，避免和减少因合同管理不当造成的损失，维护经济秩序，提高经济效益，根据国家的有关法律、法规，结合本公司实际情况，特制定本办法。 2 适用范围 适用于公司与其他法人或组织签订的经济合同、技术合同等，公司参股、控股的具有法人资格的其他组织应参照本办法另行制定合同管理办法。 3 规范性引用文件 Q/GDCF A101.001-2003 《质量、职业健康安全、环境管理手册》 Q/GDCF A202.002-2003 《采购管理控制程序》 4 职责 4.1 合同管理实行业务管理原则和法律归口管理的原则，公司范围内各种经济活动中，金额在1万元（含1万元）以上的，均应签订经济合同。 4.2 物资部、综合管理部以及计划部是合同主要管理部门，负责组织商务谈判、起草合同、组织评审及提交公司领导签订合同等。 4.3 工程部或生产准备部负责提出或审核有关合同中工程技术质量要求、设备的规格型号和质量要求以及工程及物资的验收标准等。 4.4 计划部对合同经济条款进行审核。 4.5 财务部可参与重要合同的商务谈判，并进行财务审核。 4.6 综合管理部（审计）或委托审计事务所对公司经济合同条款等进行审计。 4.7 综合管理部（法律事务）或委托法律顾问对合同与协议的合法性、规范性进行审查。 5 管理内容与要求 5.1 计划部、物资部以及综合管理部负责承办合同的范围： 5.1.1 物资部负责承办的合同，包括： ——设备、原辅材料购销合同； ——生产性低值易耗品采购合同； ——非标设备加工承揽合同； ——货物仓储保管合同； ——货物运输合同； ——货物保险合同； ——行政管理所涉及的形成固定资产的低值易耗品的货物采购合同。 5.1.2 综合管理部负责承办的合同，包括： ——劳动合同； ——专业技术培训合同； ——法律咨询合同； ——审计事务采购合同； ——广告、宣传合同； ——后勤管理合同； ——绿化维护合同； ——行政管理涉及的不形成固定资产的非生产性低值易耗品的货物采购合同。
精品文档 第一章总则 第一条为了促进公司合同管理的制度化、规范化，预防和减少经济纠纷，维护公司的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》及有关法律、法规，并结合公司的实际情况，制定公司《合同管理制度》（以下简称“本制度”）。 第二条本制度所称的合同是指在日常经营管理中，公司、经公司授权的各部门依法与其他自然人、法人、组织之间采取书面形式订立的，为明确各方的权利义务，具有法律约束力的合同、协议、备忘录及有关修改前述文件的文书、图表、传真等各类合同文件，以及具有合同性质的意向书、协议书等其他书面文件。第三条本制度所称的合同管理是指公司合同管理机构有权对上述第二条所指书面文件进行审查、监督、管理，包括法律咨询、资信调查、意向接触、商务谈判、合同的签订、履行、变更与解除及纠纷处理等过程和环节。 第二章合同的管理机构及人员职责 第四条公司合同管理采取分级负责和专职管理相结合的形式。合同管理的机构和人员包括：副总经理、合同预算部经理、合同经办部门/人员、法律顾问及相关职能部门等。合同预算部是本公司各类合同的管理部门。合同体系（详附件）由合同预算部建立。 第五条副总经理、合同经办部门/人员、法律顾问及相关职能部门等在其职责范围内和公司总经理授权范围内做好合同管理工作。 第六条合同管理机构及人员的职责包括但不限于： 1、合同预算部负责组织起草公司经济类合同的标准文本；负责公司经济类 合同管理（包括合同审核、合同发放、合同付款审核、合同变更审核、合同结算办法、监督合同执行等），合同由合同预算部专人管理，建立公司合同台帐，将各合同与项目成本费用唯一对应，进行合同动态管理。 2、法律顾问负责公司合同的日常审核管理工作，并指导合同预算部组织起 草经济类合同文本。 3、财务部从财务角度审核公司经济类合同、监督合同执行、办理合同付款。 4、合同经办部门负责组织拟订本部门经办的合同，及时提请有关部门（人 员）审查其经办合同，并监督、跟踪有关合同的执行，及时向有关部门反馈合同实际履行情况、发生的问题并提出初步解决问题的建议。必要时向有关部门做合同交底。保管其经办的合同文本资料及与履行、变更、解除该合同有关的资料（包.
第七章合同管理的措施和方法 7.1合同管理的主要内容： 在工程实施过程中都会遇到很多不可预见因素，从而出现工程变更、工程延期、费用索赔，甚至引起合同纠纷。因此合同管理的监控实际上是一个动态过程，必须实行合同跟踪管理，主要合同纠纷监控措施有以下几个方面： 1、建立合同跟踪管理的工作程序及工作制度。通过建立工地例会和工程变更、费用索赔、计量支付等合同管理程序，保证合同顺利执行，降低合同纠纷的发生机率。 2、对合同实施情况进行跟踪检查。项目监理部通过日常巡视和工地例会，将实际情况和合同资料进行对比分析，找出其中的偏离及其原因，并采取相应措施，使合同管理始终处于受控状态。针对合同执行过程中出现的重大事件，及时报告业主，并进行协调，通过监理月报，定期将当月合同执行情况及风险分析和预控措施上报业主。 3、工程变更的管理 （1）项目监理机构应按下列程序处理工程变更： ①设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。 ②项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。 ③总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估： A、定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度； B、定工程变更项目的工程量； C、定工程变更的单价或总价。 ④总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调。 ⑤总监理工程师签发工程变更单。
加强合同管理的措施： 一、增强合同风险防范意识 在项目管理中，没有风险的合同是绝对没有的。过去，企业在合同谈判和签订中，由于合同风险防范意识不强，而对合同条款分析、审核不严，掉入一些合同陷阱，给企业造成了难以挽回的损失。为此，必须增强合同风险防范意识。 二、增强全员合同管理意识 在施工过程中，只有加强合同管理，增强全员的合同管理意识，才会成功和达到预期的目的。为此，可以从以下几方面去加强合同管理：1．要使合同成为保护企业利益的有利武器，就必须签订一份成功的合同。否则，无论与施工企业、监理工程师的相互关系处理得怎样融洽，无论要求多么合情合理，只要是合同条款未明确规定的，都会遭到相关方的拒绝。 2．强化合同管理，建立以合同管理为核心的管理机制，理顺各方关系，形成有机运行体系。在项目施工中，注重强化合同管理意识，认真研究、理解、运用合同条款，收集和整理各种施工原始资料及数据，做好索赔工作。 3．注重项目实施阶段合同的交底。合同是当事人正确履行义务、保护自身合法利益的依据，因此，公司、项目部全体成员必须首先熟悉合同的全部内容，并对合同条款有一个统一的理解和认识，以避免不了解或对合同理解不一致带来工作上的失误。 三、增强合同履约过程控制意识 （一）抓好合同台账管理工作 合同台账管理，是合同管理中一项重要工作。搞好合同台账管理，既是合同履行的依据，又是合同履行的记录，对合同管理的实施和评价有着十分重要的意义。 （二）抓好履约检查环节 履约检查，是事前或事中发现问题和疏漏的唯一办法。只有在合同
履约过程中定期检查，才能及时发现问题，制订防范风险的对策，从而将风险损失程度降到最小，将收益做得最大。为此，合同管理人员必须经常深入现场对合同履约和管理情况进行针对性的检查，通过检查反映出合同履约中的一般性问题，显示出妨碍合同履行的重大问题，以及产生争议或出现纠纷的现象或隐患等，提出解决的办法或提出解决的请求，通过整改使合同顺利履约得到落实。 （三）抓好甲供合同的管理 四、提高合同管理人员的素质 一切管理工作的实施是以人为本的，工程合同管理没有合同管理人员和全员的参与、主动配合就无从谈起，合同管理人员能动性的发挥和素质的高低极大地制约着合同管理的绩效。
合同管理办法实施细则
美轮集团有限公司 合同管理办法实施细则 (2017年制订) 讨论稿 目录 第一章总则 第二章合同管理机构 第三章合同的管理权限 第四章合同的订立 第五章合同的审核 第六章合同的签约权限 第七章合同的履行、变更和解除 第八章合同的检查 第九章合同的纠纷处理、 第十章合同档案的管理 第十一章奖惩 第十二章附则 第一章总则 第一条为加强公司合同管理，预防和减少合同纠纷，把风险控制到最低限度，切实保障公司合法权益，结合公司实际，制定本细则。 第二条本细则适用集团公司、集团公司所属各部门、各项目部在开发建设和商业、商务活动过程中的的合同管理工作。 第三条本细则所称合同、协议（以下简称合同）是指公司与平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，
具体包括建设工程合同、委托合同、采购合同、借款合同、监管合同、保险合同以及其它各类民事合同等。 第四条各部门和各项目部应建立健全合同管理制度，落实合同管理工作。 第五条签订和履行合同应遵守国家法律、法规和政府有关文件要求，坚持平等、自愿、公平和诚实信用的原则，严格按照合同约定行使权利、履行义务。任何单位和个人不得利用合同从事违法活动，扰乱公司经营管理秩序，损害公司利益、国家利益或社会公众利益。 第六条公司合同的管理、承办、审核、履行和档案管理人员等，对合同负有保密义务，严禁泄露公司商业秘密。 第二章合同管理机构及职责 第七条公司设立合同管理领导小组，公司总经理任组长，负责合同管理中的重大决策和各部门的协调工作；公司分管领导任副组长，各部门负责人为小组成员，协助总经理做好各专业合同管理工作。 合同管理领导小组负责合同管理的领导工作，主要负责指导有关合同管理制度的制订和监督执行，研究审定公司合同，审核合同管理奖、惩建议。 合同主办部门、管理部门和法律顾问在公司授权范围内履行合同管理职责。 公司的合同管理，实行合同综合部门管理、专业职能部门、承办部门和履行部门管理相结合的原则。 第八条公司集团办是合同综合管理部门，其主要职责是： （一）拟订合同管理制度并负责组织实施。 （二）对合同管理工作进行业务指导、监督和检查。 （三）拟订公司合同范本，并推行使用。 （四）参与重大合同、重要合同的可行性研究、谈判和文本起草工作 （五）审核公司对外签订的合同。
天水嘉讯网络科技有限公司合同管理制度及流程 <第一版> 天水生活网 二〇一四年一月二十四日
目录 第一节目的 (1) 第二节适用范围 (1) 第三节合同管理部门及职责 (1) 第四节合同时间流程具体规定 (2) 第五节合同具体要求 (3) 第六节合同的变更、解除合同（产品的下线） (5) 第七节无效合同 (6)
第一节目的 第一条为规范公司合同管理、防范与控制合同信息正确性，将有效团购信息全面的展示给消费者，明确自己的岗位职责，特制定本规范。 第二节适用范围 第二条本规范适用于天水嘉讯网络科技有限公司对外签订、履行的建立民事权利义务关系的各类合同、协议等；包括团购合同、口碑合同、广告合同、建站合同等。 第三节合同管理部门及职责 第三条总经理负责法定代表人授权委托书的签署，资产转让合同、借款合同、房产租赁合同、对外担保合同；以及涉及资产、大额借贷经营合同、财产处理等合同的审批。市场部经理负责团购合同、口碑合同、广告合同、建站合同等经济合同的审批，出现特殊情况合同可向总经理请示；编辑部负责合同信息的编辑审核上线；行政部负责合同发放、盖章、归档、备案和管理，监督检查合同履行执行情况，对履行中出现的重要问题进行分析，提出修改意见。 第四条相关部门的主要职责： （一）业务员负责合同洽谈协商起草签订工作。
（二）业务员签订好正式合同后和商家约定拍照时间，应告知商家拍照基本内容，友好提醒商家安排好拍照所准备的物品。 （三）市场部经理负责合同的答疑、审核工作。 （四）编辑部负责合同信息的编辑（拍照、图片处理、文字编辑）审核上线工作； （五）编辑部在产品上线前一天为市场部提供产品菜单、商家账号和兑换密码； （六）业务员在产品上线前一天负责将菜单、账号、密码提供给商家，并教会兑换流程； （七）财务部门负责按期给商家打款工作，及时报送合同打款情况报表及有关资料提供给市场部； （八）行政部负责合同的归档管理工作。 第四节合同时间流程具体规定 第五条合同正式签订交至行政部起为合同开始流通时间，合同流通时间为2天。编辑部自接到合同起在流通时间范围内合理安排工作流程（拍照时间、图片处理、上线审核）按时将产品上线，不得随意延期。 第六条如出现产品需及时上线的特殊情况（即加急上线合同），需业务员向部门经理请示，部门经理审批，市场部必须提前一小时以书面形式告知行政部，行政审核，编辑部接到行政部加急书面通知，编
合同档案管理规定 1、总则 1.1 目的 为加强企业档案管理，明确职责、强化职能，维护档案的完整、准确、系统，便于更有效的为本企业服务，特制定本办法。 本办法规定了档案收集归档、组卷装订、借阅使用、保管期限、统计、销毁及其制成材料的质量要求，企业档案管理遵循统一领导、分级管理的原则。 1.2 范围 本手册适用于南京中建化工名义签约的购销合同。购销合同主要包括：独立的构件供应合同、风力塔架设备销售合同、压力容器供货合同、分包合同和其他经济合同等。如承接工程施工合同，按照安装公司名义承接的项目施工合同模式。 1.3 管理原则 （1）合法合规原则； （2）诚信履约原则； （3）全过程合同风险管理原则。 1.4 术语和定义 （1）合同管理 本手册所称的合同管理，是以合同文本为载体，以签约把关、履约监控为基础工作和基础目标，以合同风险防控、合同效益提升为核心价值的，风险与效益兼顾、合约与法务融合的复合型企业管理工作。 （2）工程分包招标
企业在其内部向具备相应施工资质或劳务资质的施工单位发布招标信 息，通过竞争，选择分包单位，并与之签订分包合同的行为。 （3）重大合同 具备以下情形之一的合同： 购销合同额在3亿元（含）以上的合同； 以八局名义或中建安装公司名义签订的购销合同； （4）风险合同 购销合同额在3亿元（含）以下，且属于以下范围之一的合同：预计合同履约过程中最大净现金流出超过合同总价的10%的项目； 供货加工完成时净现金流出大于合同总价的5%的项目； 以现金支付履约担保的； 合同工期、质量罚款无上限，无条件禁止供货的。 （5）一般合同 指除重大合同、风险合同以外的合同。 （6）经济合同 本篇所述经济合同指除劳动合同之外的工程承包合同、工程分包合同、材料设备采购合同、联营合同、法律类合同、非法律服务类委托合 同、对外投资合同（股权收购、房地产、基础设施等）、融资合同、合作 协议、租赁合同、担保合同、技术合同、设计合同、借款合同、综合授 信协议、银行承兑汇票协议等。 2、档案管理人员职责 各级专、兼职档案管理人员（各部门资料员为部门档案管理人员）应忠于职守、遵纪守法、保守秘密，应接受专业知识的继续教育和培训，具备必要的档案专业和相关专业知识，定期接受公司的评比和考核。 3、文件的归档范围及质量要求 （一）凡公司各项生产、经营、科研等活动中直接形成的具有保存价值的文字材料、图表、声像、软件及实物荣誉等。 （二）归档文件的质量要求 1.归档的纸质文件资料必须是原件，正文附件应齐全完整、字迹清楚、图样清晰、图表整洁、规格统一、签字盖章手续完备。
王勇孙艺鹄（审计署长沙办） 摘要：合同管理审计是基建投资审计中的一项重要内容，亦具有重要的意义。伴随我国对国际通行工程承包合同的推广，基建投资领域合同管理逐步规范，但亦出现了一些新的问题。本文结合审计实践，对当前合同管理审计中常见的一些问题，进行了介绍和分析，并提出相应的审计方法。 关键词：合同管理审计常见问题对策 近年基建投资领域合同管理在逐步规范的同时，亦涌现了一些新的问题，需要引起审计机关的重视，并在合同管理审计实践中对审计方式和方法进行更新。 一、基建投资审计中合同管理的常见问题及原因分析 （一）合同签订中存在的问题类型 1、合同内容对具体事项约定不明确，实践中缺乏指导性。虽然当前不少部门都推出了各自基建投资领域的合同范本，但由于项目不同的背景条件，通用合同条款往往不能满足实践的需要，造成部分合同条款约定不规范，或者必须依靠补充合同（或条款）来另行约定。 2、合同内容对招投标结果形成实质上的变更，成为参建各方规避招投标监管的重要手段。实践中，承包单位往往在投标文件中针对施工管理各个环节、施工风险和交付的建筑产品做出各种承诺以方便中标，一旦中标后却经常出现不按照中标内容签订协议，或者在未提高标准的情况下，另行签订各种目标和质量管理等补充协议，使得合同与招投标结果出现实质变更。 3、部分业主单位和承建单位内外勾结，以虚假合同（或虚假合同内容）、重复合同、让利合同等形式损害国家利益。 （二）合同执行中存在的问题类型 1、未严格履行合同中约定的施工条款。按照合同内容的区别，这种情况又可以分为四大类型：一是承建单位在施工时偷工减料，不能达到合同规定的工程量；二是承建单位因种种原因（包括业主要求），不按照设计工程设计内容施工，该建内容不建，不该建设的乱建；三是项目建设不能按照合同约定的质量要求或标准进行施工，工程质量不合格；四是项目不能按照合同约定的进度要求进行施工，工程建设延期。 2、未严格履行合同中约定的结算条款。实践中这种情况主要有几种表现：一是不严格履行合同专用条款，按通用条款进行结算，增加工程造价；二是变更单价不依据合同条款约定原则确定，增加工程造价；三是工程量计量原则违反合同约定，增加工程造价；四是业主单位不按照合同约定向承建单位结算工程款，拖欠农民工工资。 3、责任分摊不按合同约定，承建单位通过各种手段向业主转嫁风险。虽然理论上参建各方都存在向其他方转嫁风险的情况，但出于保护国有资产的考虑，国家审计较多关注的由承建单位向业主单位转嫁风险的情况。审计实践中，这种情况主要表现为：一是承包单位未充分履行合同义务，导致分部工程出现质量问题，相应的工程损失或者后续处理费用却由业主承担；二是通过工程变更和索赔，将应由承包单位承担风险转嫁给业主承担。通常承包合同的技术条款和商务条款对各个工程清单子项的施工流程、措施、工艺标准及相关施工规范
合同管理办法 （2014年1月16日印发） 第一章总则 第一条为规范公司合同管理工作，防范与控制合同风险，确保各类合同有效实施，维护合法权益，根据《中华人民共和国合同法》及有关法律、法规，结合公司实际情况，特制定本合同管理办法。 第二条本办法所称“合同”指《中华人民共和国合同法》规范的合同。 第三条本办法所称“合同管理”指对合同立项、意向接触、资信调查、商务谈判、合同条款拟定、审查会签、签字盖章、备案审核、履行、变更、中止、解除、纠纷处理、归档等全过程的管理。 第四条公司在签订合同文本及各部门办理与合同有关事宜时均适用本办法。 第二章管理机构及职责 第五条公司合同管理，实行部门承办制度、审核会签制度、授权委托制度、监察制度、责任追究制度和存档备案制度。 第六条风险控制部负责对合同管理工作进行规范指导、审查、监督、检查，具体职责如下： （一）宣传有关合同管理的法律、法规、规章； （二）建立和健全公司合同管理办法及其相关制度，监督合同依法、依程序签订； （三）对合同的合法性、合规性进行审核，并出具审查意见；
（四）对合同组织和开展法律意见咨询，收集法律顾问意见； （五）必要时配合合同承办部门对合同签订对方当事人的资质状况进行审查，包括审查签约对方当事人的资质证明、合法经营范围、资信情况及履约能力等相关材料的真实性和合法性； （六）对合同进行统一编号； （七）按规定参与合同审批流转程序； （八）协助合同承办部门制订（或协助相关部门制订）与发布范本合同文本，指导各部门合同管理工作； （九）定期对合同的签订、履行、归档及合同交接等情况进行检查； （十）配合合同承办部门定期对合同进行跟踪检查，并将检查情况进行汇总、分析后报公司领导； （十一）参与重大合同谈判以及合同纠纷的处理； （十二）合同资金支付的前置审核。 第七条合同承办部门的具体职责如下： （一）负责合同的谈判； （二）负责草拟合同文本，就草拟的合同文本或相对人提交的合同文本向相关部门进行解释； （三）负责合同文本的印制； （四）负责合同的动态管理。合同承办部门须建立合同管理台账，并定期向风险控制部报送管理报表； （五）负责从合同签订到合同文本移交期间内合同原始文本及相关资料的保管。 第八条合同执行部门的职责如下： （一）接收合同承办部门移交已签订合同；
合同授权审批制度 第1章总则 一、为明确企业合同审批权限，规范企业合同订立行为，加强对合同使用的监督，防范和降低因合同的签订给企业带来的风险，特制定本制度。 二、规范企业合同的拟定、审批及签章工作，以符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合同法》等法律法规及规范性文件有关规定，确保合同的顺利履行，维护企业的合法权益。 第2章适用范围 一、本制度所称合同指企业与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的合同或协议。 二、本制度适用于企业所有的书面合同审批，包括冠以合同、合约、协议、契约、意向书等名称的规范性文件的审批。 三、本制度中所称部门指代表企业洽谈、签订合同的各业务、职能部门。 四、本制度中所称业务经办人是合同谈判、签订及履行的第一责任人，并有责任保证合同最终文本与经各级审批后的合同文本在条款内容上的一致性。 第3章授权审批职责 一、合同分类 1．一般性合同：合同标的在xx元资金支出或xx元资金收入以下的合同。 2．重大合同：合同标的超出xx元资金支出或xx元资金收入的合同。二、企业对外签订合同均由总经理代表企业行使职权。
三、总经理职责。 1．审批企业所有格式合同和各部门的合同文本。 2．负责企业对外重大合同的签章，并审核超出各部门负责人审核权限的合同。 3．授权业务经办人员代表企业签订合同。 四、法律顾问职责 1．草拟企业主营业务格式合同或企业重大、特殊合同。 2．监督、指导各部门起草及修订合同文本。 第4章授权审批流程 一、原则上，在业务谈判、双方达成一致意见后，各部门应尽可能使用企业制定的格式合同或部门合同文本。 二、法律顾问草拟的格式合同应经法务部经理、总经理审核批准后形成正式书面，变更程序亦同。 三、各部门草拟的合同文本应经法律顾问审查、法务部经理审核、总经理审批，然后形成正式书面，变更程序亦同。 四、业务经办人员与合同对方拟定的一般性合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查后正式订立合同，变更程序亦同。 五、业务经办人员与合同对方拟定的重大合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查、总经理审批后方能订立正式合同，变更程序亦同。 第5章附则 一、本制度报总经理办公室审议批准后生效。
销售合同管理办法 一、目的 加强销售业务管理，规范销售行为，降低销售风险。 二、适用范围 适用于销售合同的起草、签订、评审等。 三、责任 1．销售部负责销售合同评审的组织与协调工作。 2．销售部业务员负责与客户进行沟通、协调，识别和记录客户要求，负责销售合同的拟定工作。 3．销售部部长负责销售合同的综合管理审核工作。 四、合同拟订程序 1．销售部业务员负责在与客户达成共识之后，根据协商结果签订订货单。 2．及时将销售订货单上报销售部部长，销售部部长对订货单的内容及条款进行审核，并提出修改意见。 五、合同评审要求与标准 通过合同评审工作，应确保合同草案达到如下四点要求。 1．条款完备可行，双方的权利与义务明确。 2．内容合法有效，用语规范严谨。 3．确保客户的合理需求得到完整体现。 4．我公司具备满足客户要求的能力。 六、合同评审的内容规范 在销售合同评审的过程中，评审人员应着重评审如下五个方面的内容。
1．客户的各项要求是否合理、明确。 2．该合同是否符合有关法律、法规的要求。 3．我公司现有的生产和技术能力、供应产品及服务能力能否满足合同、标书的技术及质量特性的要求。 4．产品交付的时间、地点、方式和联系人等是否明确。 5．我公司是否具有履行合同中产品要求的能力，包括供货周期、产品质量和售后服务等。 七、合同评审时机 合同评审应在合同正式签订及修改之前进行。 八、合同评审权限 1．销售业务员应将订货单、资信调查资料上报部门销售部部长，销售部部长组织法律、财务等相关部门及人员对合同进行评审。 2．如果客户要求提供量产产品，由销售部门进行内部评审并请法律顾问审核合同条款，经销售部部长签字确认。 3．如客户提出个性化要求，由销售部门组织技术部、质检部、财务部、采购部及生产部分别对设计、设备、材料、利润、质量和生产能力等方面进行相关评审，完成评审后由法律顾问审核合同条款，经销售部部长、总经理签字确认。 4．如客户要求提供新产品，由销售部门组织技术部、质检部、研发部、财务部、采购部及生产部分别从技术、设计、研发、质量、利润、材料及生产能力等方面进行评审，完成评审后由法律顾问审核合同条款，经销售部部长、总经理签字确认。 九、合同审批程序 1．合同审批人根据经营目标，参考合同评审记录、法律意见书、合同草稿等，做出审批。2．如果合同审批不通过，则该项目终止；如果合同审批通过，则可与客户签订合同书。其他审批意见可根据具体情况进行处理。 十、合同审批注意事项 3．我公司现有的生产和技术能力、供应产品及服务能力能否满足合同、标书的技术及质量特性的要求。 4．产品交付的时间、地点、方式和联系人等是否明确。 5．我公司是否具有履行合同中产品要求的能力，包括供货周期、产品质量和售后服务等。十六、合同纠纷的处理原则 1．在处理合同纠纷时，必须坚持以事实为依据，以法律为准绳，保证我公司合法权益不受
合同管理的方法及措施 1、合同管理的环节 1、把好合同签订关 签订工程合同时，最重要的要根据各工程的特点，应选择恰当的发包方式和价款调整条件(指工程设计变更或工程签证导致工程增减的结算条件和结算方法)，因为不同的发包方式和价款调整条件，直接关系工程造价的控制效果。 合同文本应尽可能选用由国家颁发的通用性合同文本，并根据拟建工程的特点和招标文件以及发包人承包商双方谈判结果来起草。合同文本必须准确表达双方谈判确定的意思，做到条款不漏项；标的物表达清楚、标的额计算准确；质量有标准，检验有方法；包装物、提(交)货或移交工程成品、运输方式和结算方式明确；违约责任及违约金(或赔偿金)计算方法准确；文字表达严谨，不使用模棱两可、含糊不清词语。 在合同正式签订前应进行严格的审查把关。其要点是：施工合同是否合法，业主的审批手续是否完备健全，合同是否需要公证和批准；合同是否完整无误，包括合同文件的完备和合同条款的完备；合同是否采取了示范文本，与其对照有无差异；合同双方责任和权益是否失衡，确定如何制约；合同实施会带来什么后果，完不成的法律责任是什么以及如何补救；双方合同的理解是否一致，发现歧义及时沟通。 2、做好合同实施管理 工程合同一经签订，确定了合同价款和结算方式之后，影响工程造价
的主要因素便是工程设计变更或签证，以及工程实施过程中的不确定因素，所以，深入理解合同的每一个条款，切实加强日常管理，使管理行为正规化、规范化，作好处理合同纠纷的各种准备，特别是索赔与反索赔的研究在工程造价控制管理中是非常必要，也是非常重要的。索赔与反索赔是合同管理的一个重要内容，是合同双方攻与守的关系，是矛与盾的关系。工程发承包的实践经验证明，没有一个承包商不要求索赔，即要求调增合同价款，因此，要搞好工程造价控制，就必须进行索赔与反索赔的研究。 3、重视合同后评估 合同后评估工作主要是总结合同执行情况，对合同管理好的经验加以总结推广，对过时、不符合现行法律法规，以及不严谨、容易被对方索赔的条款要加以改正。影响工程造价的不确定因素可分为可预见和不可预见因素，可预见不确定因素应作为普遍性问题，不可预见不确定因素作为可追溯事件加以标识，通过合同后评估加以鉴别，并在以后工程合同中加以明示或制定相应的预防措施。 2、控制工程造价，加强合同管理的措施 1、合同管理精细化 2、管理人员专业化 项目管理机构中设置造价工程师，专司合同管理职责。 3、合同索赔研究程序化 索赔与反索赔是合同管理的一个重要内容，是合同双方攻与守的关系，是矛与盾的关系。工程发承包的实践经验证明，没有一个承包商不要求索赔，即要求调增合同价款，因此，要搞好工程造价控制，就必须进行索赔
合同管理办法 1范围 本办法规定了***********（下称：公司）合同管理的管理职责、管理内容与方法、报告和记录。 2引用标准 本办法引用了《中华人民共和国合同法》及相关法律法规和司法解释。 3定义 合同指公司与其他自然人、法人和其他组织之间签订的经济合同、技术合同和其他合同或协议，以及投资、合作意向书、框架协议等具有合同性质的文件。 承办部门负责人，按职责分工，承办合同的部门、子公司负责人统称为承办部门负责人。4管理职责分工 4.1公司各部门、子公司职责 经营计划部是公司合同归口管理部门；公司各部门、子公司按照专业分工，为各类合同的承办部门，在公司合同模版（若有）基础上，负责合同起草、审查、洽谈、签订、履行。 合同履行部门，根据合同的分类和性质，合同承办部门（子公司）为合同履行主要部门，合同实施过程中涉及的其他部门（子公司），称为合同履行配合部门。 4.1.1公司经营计划部职责 4.1.1.1公司经营计划部负责拟定合同管理制度，根据实际需要不定期对合同管理制度进行修订和完善，报公司领导批准后实施，并负责对合同管理制度进行解释； 4.1.1.2公司经营计划部负责规范、指导、监督和检查本公司合同管理工作； 4.1.1.3公司经营计划部负责统筹管理公司合同模板，根据公司业务需求制定、修订和完善并发布相应的合同模板，督导、检查合同模板的适用情况； 4.1.1.4公司经营计划部负责各部门上报合同的审核； 4.1.2公司各部门按专业分工，负责起草、审核各自上报的各类合同，按照职能范围接受合同的备案，并对合同履行情况，接受经营计划部的监督与指导。
公司签订的各类合同承办部门： 4.1.2.1财务部 ——资产或权益抵押、转让、出售、收购、租赁合同 ——担保、融资类合同 4.1.2.2经营计划部 ——企业合并、兼并、合资合同 —— EPC等总包类合同（总承包事业部为合同履行配合部门） ——工程建设、监理合同（总承包事业部为合同履行配合部门） ——投资协议 ——土地使用权租赁合同 4.1.2.3采购部 ——设备、采购合同 4.1.2.4设计研究院 ——技术咨询合同 4.1.2.5运维事业部 ——购售电合同 4.1.2.6总裁工作部 ——办公场所租赁、物业、办公用品采购、车辆相关合同 4.1.3合同承办部门负责统筹管理公司合同争议处理，公司法务人员配合；对于已进入合同纠纷、诉讼、仲裁环节的，由公司法务人员统筹负责，合同承办部门配合开展相关工作。 5管理内容与要求 5.1合同管理主要内容 5.1.1建立健全本部门合同管理制度。 5.1.2负责保管和归档本部门签订的合同及其附件，包括对方出具的经对方盖章的营业执照复印件或传真件（经与正本核对确认）、保函、承诺书、《法定代表人身份证明书》、《授权委托书》等，并定期归档。 5.1.3监督本部门依法、依流程对外签订合同。 5.1.4建立合同档案，对合同进行登录、统计、保管、归档及例行报表。 5.1.5监督检查合同的履行，保管合同履行过程中的各种证据，对可能出现纠纷的合同及时汇
第七章合同管理得措施与方法 7、1合同管理得主要内容: 在工程实施过程中都会遇到很多不可预见因素，从而出现工程变更、工程延期、费用索赔，甚至引起合同纠纷。因此合同管理得监控实际上就是一个动态过程,必须实行合同跟踪管理，主要合同纠纷监控措施有以下几个方面: 1、建立合同跟踪管理得工作程序及工作制度。通过建立工地例会与工程变更、费用索赔、计量支付等合同管理程序，保证合同顺利执行，降低合同纠纷得发生机率。 2、对合同实施情况进行跟踪检查.项目监理部通过日常巡视与工地例会，将实际情况与合同资料进行对比分析,找出其中得偏离及其原因,并采取相应措施,使合同管理始终处于受控状态。针对合同执行过程中出现得重大事件,及时报告业主，并进行协调,通过监理月报，定期将当月合同执行情况及风险分析与预控措施上报业主. 3、工程变更得管理 (1）项目监理机构应按下列程序处理工程变更: ①设计单位对原设计存在得缺陷提出得工程变更,应编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出得工程变更，应提交总监理工程师,由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。 ②项目监理机构应了解实际情况与收集与工程变更有关得资料. ③总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件与其她有关资料,按照施工合同得有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更得费用与工期作出评估: Ａ、定工程变更项目与原工程项目之间得类似程度与难易程度; B、定工程变更项目得工程量; C、定工程变更得单价或总价。 ④总监理工程师应就工程变更费用及工期得评估情况与承包单位与建设单位进行协调。 ⑤总监理工程师签发工程变更单。
合同管理制度 1 目的 为加强经济合同管理，减少失误，提高经济效益，根据《合同法》及其他有关法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 2 范围 本标准规定了公司经济合同的订制、批准权限、履行、变更解除及纠纷处理相关内容。 本标准适用于公司各部门对外签订的各类经济合同一律适用本制度，经济合同包括买卖（销售和采购）合同、租赁合同、承揽（加工、定作、建、工程）合同、运输合同、技术合同、保管合同、仓储合同等与企业经营业务有关的一切合同。 3 规范性引用文件 1下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其 随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本均适用于本标准。 《合同法》 4 职责 4.1 各职能部门经办本部门职责范畴内的合同签约作业。 4.2 监察审计部负责合同评审。 4.3 公司法律顾问负责对合同条款进行审查。 4.3 董事会、总经理或由总经理授权委托人负责合同审批。 4.4 各职能部门负责本部门合同执行管理。经济合同管理是企业管理的一项重要内容，搞好经济合同管理，对于公司经济活动的开展和经济利益的取得，都有积极的意义。各级领导及有关人员，都必须严格遵守、切实执行本制度。各相关部门必须互相配合，共同努力，搞好公司以“重合同、守信誉”为核心的经济合同管理工作。 5 合同管理 5.1经济合同的签订 5.1.1 签订经济合同，必须遵守国家的法律、政策及有关规定。 5.1.2 对外签订经济合同，除法定代表人或总经理外，其余必须是经总经理授权者，被授权者必须对本企业负责，对本职工作负责，在授权范围内行使签约权。 5.1.3 签约人在签订经济合同之前，必须认真了解对方当事人的情况。包括：对方单位是否具有法人资格、有否经营权及经营范围、有否履约能力及其资信情况，对方签约人是否法定代表人或法人委托人及其代理权限。做到既要考虑本方的经济效益，又要考虑对方的条件和
合同管理办法 1．总则 1.1为了加强合同管理，预防纠纷，避免损失，维护长庆事业部的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、国家有关法律法规和中国石油集团测井有限公司有关规定，结合长庆事业部实际，制定本办法。 1.2本办法适用于长庆事业部（以下简称事业部）与平等主体的自然人、法人、其他组织（以下统称对方）之间设立、变更、终止民事权利义务关系的合同。主要有以下合同：测井技术服务合同，买卖合同，供用电、水、气、热力合同，租赁合同，承揽合同，建设工程合同，运输合同，技术合同，委托合同。 1.3订立、履行合同，应当遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，不得损害社会公共利益，不得损害事业部的合法权益。 2．合同管理部门及其职责 2.1市场部为合同管理部门，统一负责事业部合同管理工作。 2.2合同管理职责是： 2.2.1统一管理事业部合同，指导、检查、监督和考核事业部下属各单位合同管理工作； 2.2.2制定和修改事业部合同管理办法及有关制度，并负责监督实施； 2.2.3审查对方的资信情况、履约能力和合同的合法性； 2.2.4指导事业部承办人员办理合同审批手续，审查合同签订，监督合同履行，审查合同结算； 2.2.5指导事业部承办人员办理合同鉴证、公证，处理合同纠纷； 2.2.6主持重大合同的洽谈、起草和签订工作； 2.2.7主持事业部招标工作和负责事业部投标事宜； 2.2.8对事业部代理人进行资格许可管理，组织业务培训，颁发《签订合同资格证书》；统一管理和正确使用“中国石油集团测井有限公司合同专用章（长庆1）（长庆2）”、“中国石油集团测井有限公司长庆事业部合同审查章”、《签订合同委托代理证书》、《合同审查审批表》、《合同评审会签记录》（CQCJ/JL7.2-03）、《合同结算通知单》和合同示范文本； 整理合同文本和合同管理基础资料，按规定归档保存。 3．职能部门业务审查范围 3.1市场部审查范围及适用合同： 3.1.1审查合同项目是否有计划、是否有资金预算。 3.1.2审查合同项目是否规避了招投标要求。 3.1.3对对方主体资格进行审查，主要查验对方《营业执照》、《资质证书》、《许可证》、《法定代表人身份证明书》、《签订合同委托代理证书》等证明资料。
1.目的：为预防和减少合同纠纷，保障公司合法权益，公司将陆续出台相关合同管理制度加强合同监督管理。 2.适用范围：山西***集团各部门和各分、子公司，依照《中华人民共和国合同法》及有关法律法规的规定，对外签订明确双方权利义务的书面合同，适用本制度。本次制订制度适用范围包括签订生产经营采购合同、项目建设合同、临时增补业务合同及合同档案管理工作。 3.总则：山西***集团各部门和各分、子公司应建立健全合同管理制度，认真落实合同管理工作。任何单位和个人不得利用合同从事违法活动，扰乱公司经营管理秩序，损害公司利益、国家利益或社会公众利益。公司合同的管理、主办、审核、履行和档案管理人员等，对合同负有保密义务，严禁泄露公司商业秘密。 4.细则： 4.1合同管理机构设置：公司的合同管理，实行集团管理部监督，各分、子公司具体实施管理的原则。合同管理由主办部门管理与专业职能部门审核相结合的原则。 4.1.1集团管理部是合同管理、监督部门。其主要职责是： （一）拟订、完善合同管理制度并负责组织实施。 （二）对合同管理工作进行业务指导、监督和检查。 （三）参与重大合同、重要合同的可行性研究、招标、谈判和文本起草工作。（四）审核公司对外业务签订的合同。 （五）对超出分、子公司合同签订额度权限的合同进行审批。 （六）其他应当由合同部门承担的职责。 4.1.2合同主办部门是指经公司相关规定流程后，负责发起合同签订的部门。其主要职责是：
（一）牵头组织合同的拟定。 （二）依公司相关规定具体负责合同的订立、变更和解除。 （三）负责在合同签订后及时将合同原件移交档案部门存档。 （四）在法律专业人员指导下起草合同文本及处理合同纠纷。 （五）建立本部门的合同档案，指定专人负责合同管理。 （六）严格按照合同约定履行合同，防止合同纠纷的发生。 （七）负责合同的变更或解除。 （八）其他应由主办部门承担的职责。 4.1.3技术支撑部门合同管理职责： （一）是指合同项目所在部门或实际负责合同履行的部门以及需要提供业务支撑的部门。 （二）负责合同技术内容审核。 （三）负责确认合同标的配置符合公司市场前景的需求，未来可能会给公司带来良好的收益，与相关行业规定不相矛盾。 4.1.4集团专职法律人员合同管理职责： （一）参与合同管理制度的制订，提出专业建议和意见。 （二）负责合同内容条款审核。 （三）会同合同主办部门参与合同纠纷、案件等处理。 （四）对合同管理的相关人员进行法律知识培训。 4.2合同签订流程：合同主办部门拟定合同草案后，经专业职能部门及人员审核后，根据合同审核流程限额，提交集团管理部审批后，总经理签字并盖章，完成合同签订。（附件1：合同审核流程） 4.2.1合同草案拟订： （一）基本条款：合同订立前，合同主办部门应从以下方面对合同相对方的主体资格、资信状况及合同内容进行调查和确认： 1)合同必须以书面形式订立，合同的格式应符合有关法律法规和规章的规定。以传真、电子邮件或其他网络数据传输方式订立的合同，应在合同成立后书面确认或在合同中注明传真有效等字样。 2)合同相对方的主体资格应合法，具有相应的履约能力和信用，必要时应要求