四川信托有限公司

员工参与上市公司相关业务保密协议

甲方：四川信托有限公司法定代表人：牟跃

地址：成都市人民南路二段18号川信大厦

乙方：

身份证号：住址：

联系电话：邮编：

鉴于：

甲乙双方已签订了《劳动合同》和《保密协议》，现为进一步明确有关员工参与上市公司相关业务的保密事宜，特签订本协议。乙方在此对下列事实予以承认：

1、乙方由于受聘于甲方，其可能充分接触甲方的保密信息（定义见下文）、并且熟悉甲方的经营、业务及与甲方的客户和其他与甲方有业务关系的人有广泛的往来；

2、乙方在其受聘于甲方期间或之后的任何对保密信息进行未经授权地披露、使用或处置或与甲方竞争将给甲方的业务带来不利的影响，并给甲方造成不可弥补的损失；

3、乙方愿意根据本协议规定的条款和条件对保密信息进行保密。

因此，双方经平等协商，达成本协议内容如下：

第一条保密信息

1.1 保密信息是指公司员工在工作过程中接触到公司管理信托计划/私募基金等的投资对象（含潜在投资对象）的股票、证券及其衍生品种的相关信息，包括但不限于尚未披露的招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告以及根据相关法律法规、证券监管机构和交易所规定应当认定为内幕信息的信息。

1.2 内幕信息定义：根据《证券法》第七十五条定义证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

下列信息皆属内幕信息：

（一）发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。包括不限于公司的经营方针和经营范围的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；公司发生重大亏损或者重大损失；公司生产经营的外部条件发生的重大变化；公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司

董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

（二）公司分配股利或者增资的计划；

（三）公司股权结构的重大变化；

（四）公司债务担保的重大变更；

（五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

（七）上市公司收购的有关方案；

（八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

第二条保密义务

2.1 乙方为保密义务人，是指基于职务、亲属关系等得以接触保密信息的公司员工，包括但不限于《证券法》证券交易内幕信息的知情人，公司送审上市公司相关业务过程的前、中、后台部门、评审委员会评委、公司高管等任何途径可能获取信息员工。

2.2、乙方承诺未经甲方事先书面同意，不得以泄露、公布、发布、出版、传授、转让或者其他任何方式使任何第三方（包括甲方的其他职员）知悉保密信息，也不得在履行职务之外使用这些保密信息。

2.3 乙方承诺对保密信息严格保密，在任职期间或不论因何

种原因离职的，乙方应在甲方要求的时间内向甲方移交所有自己掌握的保密信息，不得以任何形式留存、复制，也不得以任何方式再现、复制或传递给任何人。如果乙方收到甲方移交要求而在8小时内没有移交上述保密信息，甲方有权利采取必要措施检查乙方财物，确保甲方正当权益。

2.4 乙方承诺在任职期间，严格遵守甲方制定的《四川信托有限公司员工股票投资和交易及内幕信息管理细则》等规章制度中所规定的保密义务。如果乙方违反的，视为严重违反甲方规章制度的行为，甲方有权解除劳动合同，并要求乙方就损失承担赔偿责任。

第三条保密期限

甲乙双方之间订立的《劳动合同》的效力不影响本协议的效力。若双方订立的《劳动合同》无效的，乙方仍需对其知悉的保密信息承担保密义务，直到甲方宣布解密或前述保密信息成为公知性信息为止。

第四条损失赔偿

乙方严格按照公司相关规定及本协议履行保密义务，若因乙方违反本协议约定造成甲方损失的，由乙方全权承担相应经济或法律责任。

第五条其他

5.1 本协议壹式叁份，甲方执贰份、乙方执壹份，各份均具有同等法律效力。

5.2 本协议自甲方盖章、乙方签字之日起生效。

甲方（盖章）：乙方（签字并捺印）：法定代表人：

日期： __年__月__日日期： ___年__月__日