天津大学张水波博士讲稿 17
• 合同及附件
• 会议记录
0. 国际工程索赔背景知识
工程索赔的过程：
• 识别索赔事件 • 恰当发出通知 • 编写索赔报告
• 有理有利谈判
• 诉讼仲裁解决
天津大学张水波博士讲稿 18
0. 国际工程索赔背景知识
天津大学张水波博士讲稿
19
0. 国际工程索赔背景知识
索赔过程就是一个各方的博弈过程！
天津大学张水波博士讲稿 20
讲座目录
0. 国际工程索赔背景知识 案例一、非洲某工程索赔 案例二、美洲某工程索赔 案例三、涉外工程反索赔
天津大学张水波博士讲稿 21
案例一 非洲某工程索赔
本工程项目是由我国工程在非洲承包的管道工 程EPC总承包合同，工程概况：
天津大学张水波博士讲稿
22
案例一 非洲某工程索赔
天津大学张水波博士讲稿
26
案例一 非洲某工程索赔
3. 管沟开挖地质变化索赔：
地质的变化往往影响工程工期与费用，但由于业主在合同中常 常规定承包商承担地质风险，给承包商前期投标报价以及后期 的索赔造成很大困难。请看本案例承包商是怎样处理的：
天津大学张水波博士讲稿
27
案例一 非洲某工程索赔
4. 洪水冲毁海亚段管线索赔：
国际工程索赔与案例分析
张水波
教授
清华大学国际工程索赔高级论坛 2009-11-12
讲座者介绍
张水波
• 天津大学管理学院工程管理 教授 • 清华大学国际工程研究院特聘教授 • 香港大学工程项目管理博士(PhD) • 英国皇家建造师学会建造师（MCIOB） • 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员
曾在非洲、中东、中美洲从事国际工程项目管理，并为我国重大工程项目， 如西气东输、郑西高速铁路、西部管道、岭澳核电站，担任工程项目管理与 合同策划咨询顾问。
边设计、边审批、边施工。
天津大学张水波博士讲稿
24
案例一 非洲某工程索赔
有关设计的三项索赔：
• 设计进度拖延索赔：对方审批拖延时间 • 工作内容增加变更：增加定向钻穿越工作
• 设计变更删减索赔：管线长度设计优化
天津大学张水波博士讲稿
25
案例一 非洲某工程索赔
2. 简易机场工作范围索赔争议：
由于这个项目是EPC工程，业主和承包商前期工作都很粗， 这极容易造成双方对工作范围出现争议。 本案例就是围绕工作范围争议的一项索赔与反索赔的博弈。
47
案例三 涉外工程反索赔
请您思考：
工程实施过程中出现地质出现问题，从而影响
工期和费用。承包商有权索赔吗？
天津大学张水波博士讲稿
48
案例三 涉外工程反索赔
请您思考：
业主方/监理有权对承包商实施工程下指令吗？
有什么后果？
天津大学张水波博士讲稿
49
案例三 涉外工程反索赔
请您思考：
业主怎么评估承包商施工过程中遇到的
不满意 56天内
要求提交仲裁
满 意 争议结束
达成协议
友好协商 否 56天
仲裁
天津大学张水波博士讲稿
45
案例三 涉外工程反索赔
请您思考：
合同通常对立法变更是怎样规定的？为什么？
天津大学张水波博士讲稿
46
案例三 涉外工程反索赔
请您思考：
为什么工程合同文件总是出问题？难道不
能写清楚吗？
天津大学张水波博士讲稿
权利主张
就国际工程而言，通常指承包商依据合同或其他规定主
动向业主提出费用和工期补偿要求，有时也指业主向承 包商的赔偿请求．
天津大学张水波博士讲稿
11
0. 国际工程索赔背景知识
与索赔相关的基本概念：
• 合同意识
• 风险意识 • 成本概念 • 时效概念
唉，要是早把这 一步考虑进去就 好了！！！
天津大学张水波博士讲稿
本工程出现的主要索赔事件：
1. 设计审批与变更的索赔
2. 简易机场工作范围争议 3. 管沟开挖地质变化问题 4. 洪水冲毁海亚管线索赔
天津大学张水波博士讲稿
23
案例一 非洲某工程索赔
1. 设计审批与变更的索赔：
本项目前期的主要工作就是进行设计深化，由于工期紧，双 方确定设计前期在承包商总部设立业主和承包商设计联合办 公室，承包商边设计、业主方边审批。设计后期转移到现场，
请您思考： 国际工程为什么常出现索赔？
天津大学张水波博士讲稿
5
0. 国际工程索赔背景知识
国际承包商是怎样报出投标价格的？
天津大学张水波博士讲稿
6
0. 国际工程索赔背景知识
国际工程项目的特征是什么？
天津大学张水波博士讲稿
7
0. 国际工程索赔背景知识
面对这些特点，合同各方如何处理？
• 在合同中约定清楚各方责任？ • 合同能否将未来都规定清楚？
小浪底主要索赔类型： 1. 立法变更 2. 合同缺陷 3. 外部障碍
4. 业主指令
5. 其他原因
天津大学张水波博士讲稿 42
案例三 涉外工程反索赔
索赔事件发生
事件发生后28天内向监理工程师提交索赔意向通 知，并将副本送交业主
事件发生期间，承包商要保持同期记录
事件是否持续发生一段时间 是 按28天的时间间隔向监理工程师提 交中间索赔详情 索赔事件影响结束后28天向监理工程师提交最终索 赔报告，并将副本提交业主 否
12
0. 国际工程索赔背景知识
你对工程合同的知识知多少？
天津大学张水波博士讲稿
13
0. 国际工程索赔背景知识
工程索赔的基本逻辑：
• 工程自身“不确定性”
• 实施环境的不确定性 • 各方行为的不确定性 • 工程涉及风险的分担
天津大学张水波博士讲稿
14
0. 国际工程索赔背景知识
工程索赔的根本前提： • 合同一方没有义务为对方的行为和负 责的原因承担责任
因外界力量引起的，尤其是由不可抗力引起的物资财产的损坏， 一直是项目的一个的潜在风险。这方面造成的索赔也是国际工 程中屡见不鲜。请看本案例。
天津大学张水波博士讲稿
28
案例一 非洲某工程索赔
本工程案例的启示：
• • • • EPC合同设计常常出问题，解决方法：通过索赔来改善 审批 EPC合同工作范围容易出争执，对策投标时-技术标、 商务标一致性审查，做好投标澄清 地质变化问题常出现，即使合同规定不能索赔，有时 候也能争取成功：合同、法律、管理 要重视并熟悉工程保险
社会问题？
天津大学张水波博士讲稿
50
案例三 涉外工程反索赔
小浪底大型索赔案件，以二标洞挖塌方索赔为
主要案件的索赔，在得到DAB建议后，双方都
没有完全接受DAB的建议，由转向长期的谈判？ 该过程是怎样的的？最终结果如何？
天津大学张水波博士讲稿
51
案例三 涉外工程反索赔
• 主体工程提前完工。I标提前11.5个月，II标提 前3.5个月，III标提前7个月。 • 投资有所节余。工程动态概算人民币347.24亿元， 工程决算可节余投资人民币38亿元（其中外资 1.02亿美元）。
本工程项目是我国世界银行贷款项目，为一大 型水电站，采用国际招标，工程概况：
天津大学张水波博士讲稿
40
案例三 涉外工程反索赔
小浪底工程可以看作是一个典型的大型复杂国际工程， 当然会涉及到很多索赔，我们还是从业主监理的一封关
于承包商索赔的答复信函开始吧！
天津大学张水波博士讲稿
41
案例三 涉外工程反索赔
一般承包商开始考虑索赔，都是因为碰到项目进展不顺 利的情况，本项目也不例外：
唉，日子不好过呀！
天津大学张水波博士讲稿
32
案例二 美洲某工程索赔
承包商若想提出索赔，必须由索赔事件引发，本案例的
索赔事件是什么呢？
天津大学张水波博士讲稿
33
案例二 美洲某工程索赔
承包商当然不会放弃努力，但其下一步怎么做呢？业主
索赔程序：53 争端解决：67
43
监理工程师审查
天津大学张水波博士讲稿
案例三 涉外工程反索赔
监理工程师同承包商和业主协商，达 成一致？
否 监理工程师发布评估意见，确定评估结果， 并通知承包商和业主 是
业主或承包商接受
是 否 签认支付
进入争议处理程序
天津大学张水波博士讲稿
44
案例三 涉外工程反索赔
任一方要求工程师争议决定 42天 不满意 工程师决定通知双方 工程 师未 做决 定 满意
42天 任一方提交DRB 听证会前56天之前 原告方提交DRB立场报告 报告拷贝送对方 抄送工程师 并 听证会前14天之前 另一方提交DRB回应报告 12个月未被听证
84天
DRB现场听证会 28天
DRB听证日程
DRB建议通知对方
天津大学张水波博士讲稿
59
讲座结束
祝大家工作愉快！
张水波
教授
zhangshuibo@
2
天津大学张水波博士讲稿
讲座目录
0. 国际工程索赔准备知识 案例一、非洲某工程索赔 案例二、美洲某工程索赔 案例三、涉外工程反索赔
天津大学张水波博士讲稿 3
0. 国际工程索赔背景知识
请您思考：
• 国际工程管理的目标是什么？
• 如何成功地实现这些目标？
天津大学张水波博士讲稿
4
0. 国际工程索赔背景知识
天津大学张水波博士讲稿
37
案例二 美洲某工程索赔
案例启示：
1. 敢于索赔 2. 做好报告 3. 选好时机 4. 利用外势
天津大学张水波博士讲稿 38
讲座目录
0. 国际工程索赔背景知识 案例一、非洲某工程索赔 案例二、美洲某工程索赔 案例三、涉外工程反索赔