第九讲 项目风险管理
Project Risk Management
董会忠
山东理工大学商学院
28.11.2020
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主要内容
全面讨论有关项目风险管理的内容，包括： 项目风险和管理的概述、项目风险识别、项目 风险度量、项目风险应对以及项目风险监控等
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导入案例：悉尼歌剧院的建设风险
悉尼歌剧院是澳大 利亚全国表演艺术 中心。又称海中歌 剧院。远眺，宛若 一簇白帆；近看， 又像一只只贝壳， 斜竖在海边。
衡量：风险发生的可能性（概率）和风险 发生后的后果。
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风险的一般定义
这个风险是一个什么样的事件？ 这个事件发生的概率（可能性）有多大？ 事件发生后可能产生的影响（后果）有多大？ 事件发生的原因是什么？
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通常的说法，风险是对特定系统危险事件的发 生概率（P）及其事件后果（C）的综合描述。
位，并进一步指出如果将座位加至300个的话将会对声音产生灾
难性的后果。Peter Jones在书中提到，舞台设计Martin
Carr曾评论道“形状，舞台的高度和宽度，为艺术家们提供的
物质设施，更衣室的位置，门和电梯的宽度，以及照明设施的位
置”
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完工以及花费
悉尼歌剧院于1973年正式完工，总花费为1亿零200万负
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项目风险
项目风险是指项目业主/客户/项目组织或项
目的某个当事者主观上不能准确预见或控制 的因素影响，使项目的最终结果与当事者的 期望产生背离，并存在给当事者带来损失的 可能性。
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项目的不确定性
在项目的整个实现过程中，确定性、风险性和完全不 确定性事件这三种情况都是存在的。
投资建设一个项目一般都要经过投资决策和建设实施两个发展时期， 两个发展时期又可分为若干个阶段，他们之间存在着严格的先后次序， 可以进行合理的交叉，但又不能任意的颠倒次序。但从案例中我们知 道“悉尼歌剧院”从1959年3月开始建造，而结构选型获得解决之 时已经是开工之后的第五个年头，更有甚者音乐厅和歌剧厅的实用功 能方案直到1966年伍重辞职时仍没有定案。这说明悉尼歌剧院是一 个典型的边勘察，边设计，边施工的工程。由于设计的不确定性，使 得工期一再延长，这无形中增加了项目资金的投入。
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教训之二：造价估算过于盲目
从案例中我们知道，伍重接受了澳政府委托主持建设班子。但是怎样把 这样一个富于想象力的方案变成为实实在在的建筑物，伍重心中着实无 数。建设之初，该项目估算的建设经费是350万英镑，也就是在建设 之初，工程的结构方案还没有确定，室内设计方案更没有进入议事日程。 简而言之，做工程估算的技术基础尚没有完全建立起来。
一般随着项目复杂性的提高和人们对于项目风险认识 的能力不同，三种事件的比例会不同。
项目的风险性事件（或叫不确定性事件）所占比重是 最大的，完全不确定性事件是极少的，而（完全）确 定性的事件也不多。
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项目风险产生的原因
1、人们的认识能力有限
人们对于项目的认识同样存在这种认识能力的限制问题， 人们尚不能确切地预见项目的未来发展变化，从而形成了项 目风险。
为了顺利完成建设项目，通常把每一个项目划分为若干个项目阶段，以
便进行更好的控制。每一个工程项目阶段都以一个或数个可交付的成果
作为其完成的标志。可交付成果及其对应的各阶段组成了一个逻辑序列，
28.1最1.2终020形成了建设项目成果。
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第一节 项目风险与项目风险管理
风险
《现代汉语词典》：可能发生的危险; 《朗文词典》：
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二、项目风险的分类及特征
按风险发生 概率分类
按照风险后 果严重程度
分类
静态风险和 动态风险
按风险关联 程度分类
项目合过程 中各种各样
的风险
按风险引发 原因分类
按风险发生 对象分类
按照风险造成 的结果分类
纯粹风险和 投机风险
项目风险分类方法及其关系
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项目风险的特征
（1）客观性 在项目实施过程中，存在种种的不确定性，这种
构成相当复杂，不但风险类型多样，而且各 种风险交互作用，影响关系也十分复杂。 没有人能够准确的预测出项目的所有风险， 只能相对预测项目的发展变化。
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项目风险的特征
（３）项目风险的渐进性 风险是来自着环境、条件和自身固有的规律逐渐变化的。 内外部条件和环境发生变化，项目风险的
（５）阶段性
风险发展是分阶段的，一般分三个阶段：
一是潜在风险阶段
二是风险的发生阶段
三是造成后果阶段。
项目风险的阶段性为人们开展风险管理提供
了可能。
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项目风险的特征
（6）项目风险的突变性
无预警信息的风险多数表现为项目风险的 突变性。
项目风险的突变性使得项目风险管理变得 十分困难。
1963年1月26日（澳大利亚日）。
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就造价而言我们从悉尼歌剧院 事例中吸取那些教训
悉尼歌剧院建设事例为工程造价的确定与控 制提供了一个鲜活的反面教材
教训之一：违反工程建设的客观规律
教学之二：造价估算过于盲目
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教训之一：违反工程建设的客观规律
经过长期的实践，人们逐渐认识并总结了工程建设的客观规律，这就 是工程建设需要遵循一定的建设程序，从策划、选择、评估、决策、 设计。施工到竣工验收、投入生产到交付使用的整个建设过程中，各 项工作必须遵守有先有后的工作次序。
责主管建造计划的H.R. ‘Sam’ Hoare提供了截至1973的总
花费：
阶段一：矮墙：大约为5千5百万。
阶段二：屋顶大约为1千2百50万
阶段三：内部的设计和装潢5千6百50万
其他的合同：舞台设施，舞台照明和风琴9百万
其他的花费和费用1千6百50万
1957年初步计划的成本为7百万。最初预计完工日期为
2、信息本身的滞后性特性
信息的滞后性是信息不完备性的根本原因，也是项目风 险的根本原因。
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项目风险产生的原因
3、项目环境条件的发展变化
项目环境的不确定性导致了项目本身的不确定性和风险性
4、信息资源和沟通管理的问题
数据收集问题、数据加工问题和信息资源的合理使用问题
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悉尼歌剧院的建造历史
1. （1959年 –1963年）包括建造矮墙 2. （1963年–1967年）建造外部的“壳” 结
构 3. （1967年–1973年）内部的设计和装潢
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白色的帆状屋顶是由10块大“海贝”组成，最高的那一块高达67米
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三阶段，设计上将会有很大的支出。约恩·伍重辞职的时候，第
二阶段的工程正接近完工。Peter Hall在他辞职后取代了他的
位置，Peter Hall对内部的设计和装潢负最大的责任。一些其
他的人也在同年接受任命，取代约恩·伍重的位置。
在Utzon辞职之后，声学顾问Lothar Cremer，向
SOHEC证实Utzon最初的设计仅允许在大厅中安防2000个座
Risk——A possibility that something harmful or undesirable may happen.
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风险的一般定义
风险是指人们不能达到某一个特定目标的 可能性以及相应的后果。
风险肯定是与不确定性联系在一起的。 对任何一个风险，都可以从两个方面进行
m
R Pi.Ci i1
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风险的要素
概率
原因
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事件
后果
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交通事故说明风险的属性
交通事故每天都可能发生，无法避免。（风险的客观性）
具体的一件交通事故在什么时间、什么地点发生、将会造 成多大的损失却是无法预测的。（风险的随机性）
通过大量的统计数据，人们可以对某个地区或城市每年发 生交通事故的概率、造成损失的平均强度作出比较准确的 预测和评估。（风险的可测性）
大小和性质会随之发生变化。
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项目风险的特征
（４）随机性 项目实施是处在一个动态的环境中，风险的
发生具有随机性的特点，都遵循一定的统计 规律，体现为风险产生的不确定性、风险活 动的开始时间和风险的持续时间是随机的以 及风险的损失也是不确定的。
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项目风险的特征
们找不到一个建造这些“壳”的方法。使用原地浇筑的混凝土来建造
的计划由于造价高昂而遭到了否决，因为屋顶的结构不同，这样就要
求有不同的模具，最终导致造价高昂。
从1957年到1963年，在最后找到一个经济上可以接受的解决办
法之前，设计队伍反复尝试了12种不同的建造“壳”的方法。在“壳”
的设计工作是最早利用电脑进行构造分析来完成构造分析的工作之一。
使工程尽快开展的行为最终导致后来产生了一些显而易见的问题
和这样一个事实：矮墙的强度并不能够支撑它的屋顶结构，因此
必须要重建。
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阶段二：
在最初的歌剧院设计竞赛中，这些壳并没有几何学上的定义，但
在设计过程的开始阶段，这些“壳” 被定义为由一系列的混凝土构件
组成的排骨支撑起来的抛物线。然而，奥雅纳工程顾问公司的工程师