xx贸易（大连）有限公司
与
xx证券股份有限公司
关于首次公开发行股票并上市之合作框架协议
甲方：xx贸易（大连）有限公司
注册地址：xx
法定代表人：xx
乙方：xx证券股份有限公司
注册地址：xx
法定代表人：xx
鉴于：
1、甲方为有限责任公司，拟通过中国境内首次公开发行人民币普通股股票实现上市之目的。
2、乙方为一家依法成立的并具备证券主承销和保荐资格的证券经营机构。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规的规定，甲、乙双方经过友好协商，就合作事项签订如下协议：
第一条委托事宜
1.1 甲方委托乙方担任甲方首次公开发行股票并上市项目的财务顾问、辅导机构、主承销商及保荐机构。乙方接受委托，愿意担任甲方首次公开发行股票并上市项目的财务顾问、辅导机构、主承销商及保荐机构。
第二条甲方向乙方声明并承诺
2.1 甲方为依法成立并合法存在的企业法人，对其一切财产享有合法的所有权或经营权；
2.2 甲方依本协议承担的义务是合法的、有效的，履行本协议中各项义务没有且不会与甲方承担的其他合同义务相冲突，也没有且不会违反任何中国现行法律、法规及相关行政规章的规定。
2.3 若在乙方和其他中介机构尽职调查后认为甲方不适宜作为上市主体，拟以甲方实际控制人控制的其他企业作为本次上市主体的，则甲方本框架合作协议项下的权利、义务由新的上市主体承担，并由新的上市主体与乙方按本框架合作协议下的达成的条款重新签署协议。
第三条乙方向甲方声明并承诺
3.1 乙方为依法成立的证券经营机构，具有从事证券中介业务的资格；
3.2 乙方依本协议承担的义务是合法的、有效的，履行本协议中各项义务没有且不会与乙方承担的其他合同义务相冲突，也没有且不会违反任何中国现行法律、法规及相关行政规章的规定；
3.3 乙方将依其职业准则尽诚信勤勉之义务，严格按有关法律、法规及相关行政规章的规定，做好相关工作。
3.4乙方将为甲方首次公开发行股票并上市组建项目团队，乙方本项目人员为焦劲军、李小波、丁玎、魏峰、邵文宗等，乙方保持项目团队成员的稳定，如因团队成员不适合或离职等因素必须更换项目
团队成员的，须取得甲方认可。
第四条甲方的权利和义务
4.1 甲方及其董事、监事、经理和其他高级管理人员、（以下简称“高管人员”）、控股股东及实际控制人，应本着诚实信用的原则，依照法律、行政法规和中国证监会的规定，承担相应的责任，在尽职推荐期间和持续督导期间配合乙方工作，并接受中国证监会依法实施的监督管理。
4.2 乙方在工作时，甲方应及时提供乙方需要的一切资料，并保证所提供的资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；如甲方向乙方所提供的任何书面材料、文件或口头言证资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，由此产生的相关损失、索赔、费用和开支，均全部由甲方承担。
4.3 甲方应协助乙方协调其他中介机构开展工作；
4.4 甲方应为乙方工作人员提供必要的工作和生活条件，并承担差旅、食宿等相应费用。
第五条乙方的权利和义务
5.1 参与有关政策法规，市场及行业状况的调查研究，为甲方提供有关资本市场的专业咨询意见；
5.2 协助甲方选择其他中介机构，包括会计师、评估师及律师等；