第六章犯罪和惩罚经济全面 分析
本章结构和框架
• 1.刑法的传统理论 • 2.犯罪与惩罚的经济分析 • 3.犯罪与惩罚的经济学专题
犯罪和惩罚经济全面分析
• “犯罪的真实尺度就是其对社会所造 成的危害。”
• --------凯撒·贝卡利亚，《关于犯罪与惩罚》 （1764年）
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例1：
完美吐赃：使侵权者在有吐赃的侵权和不侵 权间无差异的货币金额。
货币惩罚：使倾向于不侵权而不是侵权的货 币金额。
一般地，惩罚要强过吐赃
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• 一个例证： • 若小偷打碎一扇价值100美元的车窗，并
偷了一部价值75美元的收音机。 • 完美赔偿：175美元 • 完善吐赃：75美元 • 惩罚：超过75美元的货币金额 • 罪犯会被要求支付175美元作为赔偿给受
• 2.即便完美赔偿是可能的，法律也会尽力保 护潜在受害者的权利而不是利益。
• 例如，车祸受害者获得了完美赔偿，他们的 人身和财产利益虽受到保护，但其不受他人 干涉自由行事的权利却遭受践踏。
• 当物品通过自愿交易获得时，能保证物品流 到对其评价最高的人手里。但物品未经双主 同意的换手，如偷窃，并不能带来同样的保 证。
害者，同时向国家支付100美元的罚金。
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§2.关于犯罪和惩罚的经济理论
一、侵权法之不足，刑法之必要
民事诉讼法不能最小化犯罪成本
• 1.赔偿不完美。如失去一条腿时，完美赔偿是 不可能的。
• 惩罚的目的不是给犯罪定价，而是威慑犯罪。 如你要多少钱才同意某人用一把锤子袭击你？
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二、理性犯罪
$ 惩 罚
严 x1
厉 性
实际惩罚 完善吐赃
45º
x0
$犯罪的严重性
惩罚的严厉性程度是违法行为严重性的函数
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• 问题1：45º线表示何种涵义？ • 问题2：实际惩罚线的涵义？
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惩罚（若宣判）
$
惩 罚
2000
严 厉
1500
x1
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§1.刑法的传统理论
一、犯罪意图
小心
疏忽
鲁莽
故意 残忍
无可指责
过失
犯罪
~x
由过失到犯
罪的界线
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二、公共危害与公诉
刑法—危害的公众性“在这些粗野和凶残的侵害 （犯罪）中，私人错误被淹没有在公众中：我们 极少听到让个人满意；而社会满意则变成如此重 要”。——布莱克斯通 犯罪对公众造成危害的应用意义
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三、证据标准
• 对原告在举证中要求高标准，即必须提 出占有优势的证据论证其主张。
• 理由：错判一个无辜的人看上去比漏判 一个有罪的人更糟糕；控方能调动国家 的全部资源来赢得官司，给控方施加这 一证据上的负担有助于削弱这一优势。
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四、惩罚
刑法中的惩罚与民法中的赔偿
1.它提出了民事和刑事诉讼中原告的区别。
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2.暗示“没有受害的犯罪”—如赌博、卖淫和贩 毒。参加犯罪的当事人经常进互惠的自愿的 交易。但传统的刑法理论要求该交易中必须 要有受害者—社会，即和平和安全受到威胁。
3.传统公共危害理论证明对导致危害的企图进 行惩罚是正当的。当潜在的危害行为并没有导 致实际的伤害时，受害者遭受的侵害为零，故 他们没有理由提起民事诉讼。然而未成功的犯 罪企图在公众中造成了恐惧和其他危害。故传 统理论认为一个企图侵犯他人但未遂的人应受 到惩罚。
• 布罗格斯被认定袭击并打断了帕塔托斯 的鼻子。作为惩罚，法官需在高额罚金 和短期监禁之间作出选择。如果法官相 信每一种惩罚将同等程度地威慑将来的 犯罪，法官应使用哪一种惩罚？
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例2：
• 布罗格斯被判监禁，但监狱已满，并且 狱卒不能再合法地增加任何囚犯了。国 家能建造另一座监狱，或者释放某些现 有的囚犯以便为布罗格斯腾出地方。哪 一种方将将会更有效地威慑犯罪并最小 化犯罪的社会成本？
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例3：
• 一个小偷打碎了一扇价值为100美元的车 窗，并偷了一部价值为75美元的收音机。 犯罪的社会成本是175美元（受害者的损 失），还是100美元（受害者的损失减去 侵权者的收益），还是其他？
犯罪和惩罚经全性。她 可考虑如下三种选择：（1）在窗户上安装 栅栏；（2）安装一个声响防盗报警器； （3）买一支枪。每一种选择将对夜贼和附 近的房屋产生什么样的影响？例如，伊冯 窗户上的栅栏将减少附近的犯罪还是仅仅 将罪犯引向其他房屋？警报器是否将影响 邻居？夜贼是否知道她有一支枪？国家应 鼓励伊冯采取哪一种选择？
• 没有惩罚的民事赔偿使偷窃有利可图。
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• 在抓住小偷时要其返还所偷的东西，并不能 威慑犯罪。为此，法律必须施加足够的惩罚 使犯罪的预期净收益为负。如威慑小偷要求 在归还电视机时至少支付1000的罚金。
• 当威慑是目标时，行为人并不能自由地支付 价格并做其想做的事。相反，惩罚被用来威 慑那些不管价格做事件的人。
性 1000
预期惩罚 完善吐赃
45º x 0 1000
$犯罪的严重性
惩罚的不确定效应
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• 例证： • 若贪污1000将被罚款2000，且违法者
被抓住并判有罪的概率是0.75，则预期 惩罚是0.75×2000=1500。
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$ 惩
实际惩罚
罚 严
完善吐赃
• 赔偿：侵权恢复受害者的福利状态；刑 法中的惩罚不直接使受害者受益，而是 使侵权者的福利变差。
• 当刑事诉讼紧跟侵权赔偿时，在赔偿之 外还有惩罚；惩罚可作为赔偿的替代手 段，如袭击他人的乞丐会被关进监狱， 受害者不会提起侵权诉讼。
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完美赔偿：使受害者在有赔偿的侵权和不受 侵权无差异的货币金额。
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• 3.用惩罚替代损害赔偿：为了威慑，惩罚通 常是必要的。 如一小偷考虑是否偷窃一台价值1000美元 的电视机。假设他被逮住并被判罪的概率为 0.5；他受财产法约束，但不受刑法惩罚。其 犯罪的预期成本等于预期赔偿： 0.5×1000=500。预期收益：1000。故他 的净收益为：500。