厦恒总〔2011〕12号
厦门恒兴集团有限公司
风险控制指引——合同协议部分（试行）
一、合同协议的审批与授权管理
（一）集团公司本部
1、集团投资项目
包括产业项目投资、股权投资、上市公司股票定向增发与认购、股指期货无风险套利及新股发行与认购等。
（1）承办部门：集团投资部（总监）
（2）会审部门：集团财务部（总监）；集团风控部（总监）；必要时外聘专业人士参与会审
（3）合同盖章部门：集团总裁办
2、集团有关贸易长短单业务合同
（1）承办部门：集团贸易部
（2）会审部门：集团财务部；集团风控部
（3）合同盖章部门：集团总裁办
3、集团及下属各产业项目有关贷融资合同及企业理财业务合同
（1）承办部门：集团财务部
（2）会审部门：集团财务总监；集团风控总监
（3）合同盖章部门：集团总裁办
4、集团对外担保业务合同（包括为各产业项目融资所提供的集团担保及各产业项目自身的对外担保）
（1）承办部门：集团财务部
（2）会审部门：集团财务总监；集团风控总监
（3）合同盖章部门：集团总裁办
5、集团行政类服务合同及采购类合同
（1）承办部门：集团人事行政部
（2）会审部门：集团财务部；集团风控部
（3）合同盖章部门：集团总裁办
6、集团突发性零星业务或集团临时交办事务所涉合同（除上述五类外）
（1）承办部门：集团临时指定承办部门
（2）会审部门：集团财务部；集团风控部
（3）合同盖章部门：集团总裁办
（二）各全资公司和控股公司
1、厦门恒兴置业有限公司及其下属地产项目所涉合同及协议
（1）承办部门：恒兴置业有关业务负责部门及各产业项目业务部门
（2）会审部门：涉及该业务的相关部门、分管高管、董事、集团相关部门以及必要时聘请的外部专业人士等（3）合同盖章部门：恒兴置业及其下属地产项目董事会授权的印章保管部门
——恒兴置业董事会根据上述权限，拟定有关恒兴置业总经理、各具体项目公司董事会与总经理之间的有关授权权限方案，并报集团总裁办备案。
——厦门恒兴置业及其下属各地产项目所涉合同及协议签约审批权限至集团总裁以上的，有关财务及风控会审应一并流转提交至集团财务总监、风控总监予以会审。
2、宝拓资源有限公司及其下属产业项目所涉合同及协议
（1）承办部门：宝拓资源有关业务负责部门及下属产业项目业务部门
（2）会审部门：涉及该业务的相关部门、分管高管、董事、集团相关部门以及必要时聘请的外部专业人士等（3）合同盖章部门：宝拓资源及其下属项目董事会授权的印章保管部门
注：超过8000万人民币的现货贸易及套保业务，宝拓资源董事会应向集团总裁、董事长报备，批复后由宝拓资源董事会授权董事长签字。
——宝拓资源董事会根据上述权限，拟定有关宝拓资源总经理及管理团队授权权限方案，并报集团总裁办备案。
——宝拓资源及其下属项目所涉合同及协议签约审批权限至集团总裁以上的，有关财务及风控会审应一并流转提交
至集团财务总监、风控总监予以会审。
3、新疆金川矿业有限公司所涉合同及协议
（1）承办部门：新疆金川矿业有关业务负责部门
（2）会审部门：涉及该业务的相关部门、分管高管、董事、集团相关部门以及必要时聘请的外部专业人士等（3）合同盖章部门：新疆金川矿业公司董事会授权的印章保管部门
——新疆金川董事会根据上述权限，拟定有关新疆金川总经理及管理团队授权权限方案，并报集团总裁办备案。
——新疆金川矿业所涉合同及协议签约审批权限至集团总裁以上的，应一并流转提交至集团财务总监予以会审。
4、栾川恒裕矿业有限公司所涉合同及协议
（1）承办部门：栾川恒裕矿业有关业务负责部门。
（2）会审部门：涉及该业务的相关部门、分管高管、董事、集团相关部门以及必要时聘请的外部专业人士等（3）合同盖章部门：栾川恒裕矿业公司董事会授权的印章保管部门。
——栾川恒裕董事会根据上述权限，拟定有关栾川恒裕总经理及管理团队授权权限方案，并报集团总裁办备案。
——栾川恒裕矿业所涉合同及协议签约审批权限至集团总裁以上的，应一并流转提交至集团财务总监予以会审。
5、烟台金海矿业、四川新天纬矿业及安溪闽东南矿业所涉合同及协议
（1）承办部门：有关业务负责部门
（2）会审部门：涉及该业务的相关部门、分管高管、董事、集团相关部门以及必要时聘请的外部专业人员等（3）合同盖章部门：各矿业公司董事会授权的印章保管部门
——各项目公司董事会根据上述权限，拟定有关项目总经理及管理团队授权权限方案，并报集团总裁办备案。
——各矿业项目公司所涉合同及协议签约审批权限至集团总裁以上的，应一并流转提交至集团财务总监予以会审。
6、安溪恒兴中学所涉合同及协议
由集团董事会授权校董会另行拟定。
7、福建恒兴能源有限公司所涉合同及协议
由集团董事会授权另行拟定。
二、合同协议归口及分级保管办法
（一）合同性质认定部门
集团风控总监或授权集团风控部有关人员。
（二）合同协议正本原件归口及分级保管责任人
1、集团本部所涉合同及协议（本指引另有规定外）：集团风控部。
2、集团行政服务类、采购类合同：集团人事行政部。
3、集团金融机构贷融资及有关理财合同：集团财务部。
4、厦门恒兴置业有限公司
——本部及厦门地区地产项目所涉合同及协议：恒兴置业人事行政部。
——长春恒兴置业所涉合同及协议：长春恒兴置业公司开发部。
——安溪清水岩项目所涉合同及协议：安溪清水岩温泉度假开发公司工程项目部。
——龙岩体育公园项目所涉合同及协议：龙岩体育公园项目公司行政综合部。
5、宝拓资源有限公司
——本部贸易业务、套保业务及宝拓大厦招商物管合同及协议：宝拓资源公司行政部。
——云南众韬及越南有关项目所涉合同及协议：云南众