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地区公司
工程部
武汉恒大绿洲一期场平土石方工 程：武汉公司签证的场平范围严 土方签证 公司利益受损 重偏离事实，经复核，比实际场 平面积多出约3万平方米。
签证所示范围远远大于施 工单位实际施工的场平范 围
处理过程及处分情况：：武 汉公司监察室介入调查，集 团管理中心和预决算审计部 联合发文要求武汉公司自行 处理，但武汉公司至今未处 理 措施建议：工程部加强土方 学习 土方测量应严格按公 司制度执行
1、招标时应对比已签合 同，避免重复； 2、合同履行应实际跟踪到 位，工程现场发现承包范围 重复应及时向合同管理反 映，避免重复付款。
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地区公司
某地区公司《房屋装修合同（外 卖场后半部分）》（金额213545 元，乙方**市一品装饰工程有限 招标过程 公司），该合同预付款金额高达 招投标部、 、合同审 50%。又如某地区公司《电/扶梯 合同管理部 核 修理合同》（合同金额170000 元，对方单位天津奥的斯电梯有 限公司成都分公司）；预付款 80%。 如某地区公司《恒大名都土石 方工程合同》对方单位“县凤 招标过程 鸣建筑工程有限公司”无爆破资 招投标部、 、合同审 质，但工程内容包含岩石爆破工 合同管理部 核 程（因乙方与当地公安机关关系 良好，由其承揽有利于办理爆破 手续等）
1、对于直接减少工程范围 的工程，应注意维权取证， 1、减少施工单位工程承包 除了发函之外应及时与对方 范围无对方书面确认函或 1、工期紧、赶进度； 签订补充协议或取得对方的 签订补充协议，造成“我 2、原合作单位就减少其施 确认函。 方重复发包”的违约风险 工范围等不配合； 2、与施工单位进行协议并 增加； 3、我方不善于利用合同及 以书面形式确定各自单位具 2、现场施工可能存在冲 通用条款保护自身权益； 体施工范围或明确具体的确 突，增加现场协调难度； 5、合同签订前期缺乏预见 定施工范围的方法。 3、可能造成重复付款，增 性。 3、善于运用通用条款的约 加成本。 定，主动取证，力保争议发 生时我方掌握有效维权证据 。
部分可能是出于对制度理 解不够透彻、部分出于可 能是为了满足工期、计划 的需要，
对此建议相关地区公司招标 、采购、合同管理等相关部 门，应当定期举行招投标、 合同管理等相关制度的学习 、培训，并在实践中严格贯 彻执行，减少、避免以后出 现类似情况。
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地区公司
营销部、招 投标部
招投标
某地区公司《恒大华府一期GRC 构件制作安装工程合同》，**关 达装饰公司从第一轮始报价最 低，三轮之后给倾向性单位南京 欧雅多一轮报价机会并最终中 标，但其报价仍高于最低价单位 。 又如某地区公司《**恒大名都项 倾向性中标，严格违反公 未深入学习公司相关招投 目样板房、销售中心软装合同》 司制度 标管理制度 （合同金额130万元）；《**恒 大华府项目样板房、销售中心软 装合同》（合同金额：282万 元）。在定标过程中存在严重的 程序缺陷，单独给予三家投标单 位中报价最高的单位（欧镱）二 次报价并由其中标。
合同承包范围重复可能造 成我方工程款的重复支 付，造成我方额外损失。 而从内部管理的角度来 讲，工程承包范围的重复 也反映部分部门内部管控 不严，相关工作人员对现 场、对工程计划不熟悉。
1、缺乏责任心，现场管理 不到位； 2、招标策划不周全，未考 虑实际施工情况； 3、方案审核敷衍了事，未 尽质量成本控制职能； 4、合同审核不到位，未借 鉴已签订合同履约情况， 明确施工范围。
事前加强教育、防范，事中 事后严格监督，通过更规范 的制度规范相关部门的招标 流程 加强事前招标策划及计划 经监察室查明，当事人引进 单位时未请示领导，属于私 自引进投标单位，给予当事 人开除的处分。警示后人招 标必须按招标制度、流程的 效果。 土石方工程招标应提供详细 的勘察资料、做好原始地貌 的测量、土石方网格图等 在招标前做好策划，尽量争 取在开工前有临电使用 处理过程：已修正数据 措施建议：已吸取教训，并 在部门会上作为案例，避免 以后工作再出现同样错误 处分情况：部门负责人降一 级工资并通报批评
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集团总部
招投标中心
招标
2008年昆明金碧天下主体发电工 发电台班签证混乱，造成 工程前期没有精心策划 程 公司重大损失 土地成本价未区分墅区用 地和洋房区用地，只简单 地将地价与总建筑面积相 除的结果作为统一的楼面 地价
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集团总部
预决算审计 成都某地块拿地前的成本测算报 成本测算 成本分析数据不准确 部 告中楼面地价的分配不合理
天津蓟县园林黄蜡石采购价格虚 造成公司工程成本增加， 招标经办人与投标单位勾 高 同时影响公司声誉 结 部分地区公司在提交招标资料 事前没有做好招标策划， 造成招标文件反复修改， 时，招标文件、招标清单质量不 造成招标时间匆忙，工作 招标周期延长，影响工期 高，极个别存在虚于应付的想象 完成质量不高
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地区公司
相关部门
合同签订 南京恒大金碧天下土方工程合同 公司利益受损 及结算 内容及支付工程款重复
责任心不强，合同内容重 复但相关部门没有发现
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地区公司
预决算部
结算
金海海岸24-31号楼冲孔桩结 审核结算时责任心不强， 算，结算资料显示桩机型号为冲 对资料的审核不细致，对 结算金额多算458314.80元 击成孔机但却按吊锤打桩机计算 同时段同地点同型号的桩 中，审核意见拖廷一年多 停滞台班费费，单价本应是 机不同的施工单位定价不 才得到落实。 140.97元/台班却按507.96元/台 统一，对审核意见的落实 班计算 不力
爆破等涉及重大人身安全的 工程应当重视我方的风险分 析，确因现场需要与无资质 单位签订合同的，应当对其 爆破技术方案及现场施工严 格要求。
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地区公司
现场管理 工程部、招 、招标策 投标部、合 划、合同 同管理部 审核
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地区公司
招标文件 招投标部、 编制、合 合同管理部 同审核
案例一：如某地区公司《恒大 金碧天下一期东北岸庭院围墙未 施工部分及市政道路未施工部分 工程施工合同》，合同金额 8000000元，直接减少工程范围 未与原单位签订补充协议或由原 单位出具确认函。 案例二：《建设工程施工合同 [（恒大金碧天下首期项目B标段 主体工程）补充协议二 ]》对方 单位“中国建筑第七工程局有限 公司”，合同金额 10,607,421.00元，该合同将原 属于其他单位施工的工程，另行 委托中建七局施工，相关施工范 围变更手续不全。本补充协议涉 及工程内容原属于园建单位（陕 西红叶和四川易园）的承包范 围，现减少原园建单位的施工范 围（虽合同没有明确具体施工范 围，而是由开工令确定，但合同 计算暂定总价时确定大致工程 量，工程量差距太大并增加了施 工单位，容易被认为减少园建单 案例一：如《首期项目一标段 土方回填工程合同》，合同金额 10614731元。该合同承包方式为 固定总价包干，其包干范围约定 为“签订合同时最终设计图纸或 方案是确定合同包干总价和合同 附件报价表的各单项工程工程量 及综合单价的依据”，但合同并 未将最终设计图纸或方案作为合 同附件。 案例二：如某地区公司《恒大 金碧天下二期低层、小高层、高 层住宅设计合同》，合同金额 8805491.96元，综合单价包干。 招标文件及对方报价表中均写明 “所有单价为含税单价”，但合 同未约定包干单价的范围，如是 否包含税收等。
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地区公司
预决算部
违反2009年7月24日下发的 措施建议：对集团的审核意 世纪花园五期27-31号楼主体工 《关于严禁企业内部敏感 见要消化吸收、积极主动地 程（水电部分）结算，预决算审 信息外泄的通知》（恒地 去开展与施工单位的沟通、 计部出具了审核意见，但广东公 将公司置于不利的谈判地 司管函字[2009]第068号） 谈判工作，有不同意见的务 结算审核 司预决算部相关人员却直接将有 位，同时增加了解决问题 。预算部没有结合项目的 必提出 预决算审计部署名的审核意见交 的难度 具体情况，充分理解集团 处分情况：集团领导已口头 给施工单位，然后施工单位直接 职能部门的意图、对有关 提醒广东公司董事长和分管 在审核意见上签署意见 意见进行消化吸收 副总 处理过程：集团监察室介入 调查 措施建议：相关部门要加强 工作责任心，要充分了解每 份已签合同的情况，避免合 同内容重复 处分情况：公司已发文处理 （恒地司管字[2008]第059 号） 处理过程：监察室介入调查 核实该机械为冲击成孔机， 且查明同一时期另一个工程 的同型号打桩机预算部才定 价99元/台班 措施建议：已作为案例在经 理人培训班上讲解讨论，防 止再犯 处分情况:预决算经办人已 通报批评且通报当月奖金系 数为0
预付款是我方义务先行的 一种合同履行方式，过高 的预付款比例使我方在合 同关系处于较为被动的一 面，合同风险过高。
1、工期紧、抢进度； 2、对方单位要求高预付 款； 3、为配合工期过分迁就对 方单位
1、预付款应以不超过20%为 原则； 2、预付款过高的合同应当 特别落实合同履行、跟进。
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地区公司
对于爆破等危险性较大工 程，国家实行严格的管 制，实行特许经营制度， 应与有资质的公司签订合 同，否则，一旦发生危 缺乏基本法律风险意识 险，我司在明知其没有相 关资质的情况下仍与其签 订合同，将承担极大的风 险。
1、严格控制单位征召过 程，确无多家合格单位的， 应向集团领导呈批议标报 告； 2、进行招投标流程的，应 当明确公司制度要求，尽量 减少公司成本，确因技术原 因等需由高价单位承揽工程 的，应有正式有效的书面材 料； 3、增强法律意识，学习招 投标法。
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地区公司
某地区公司个别合同承包范围存 在重复。如庭院灯照明系统工程 工程现场 工程部、招 范围在总包合同和园建合同中重 管理、招 投标部 合；中心湖区背景音乐系统范围 投标策划 在园建合同和智能化合同中重复 。
1、总价包干合同无明确的 施工范围，易造成我方造 价成本虚高，或后期施工 单位要求加价；且因无价 格清单，后期涉及涉及变 更等因素时无法按照合同 进行造价确认。 2、包干单价需明确价格包 含范围，并与后附价格清 单一一对应，避免在税负 等方面与对方产生争议。
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地区公司
招投标部
招标
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地区公司
招投标部
招标
2008年广东恒大清新金碧天下首 影响集团招标制度、流程 未理解集团的招标制度、 期燃气工程招标过程中,未按招 的严谨性，造成管理混乱 流程，不按规程办事的习 标流程私自引进投标单位的案例 。 惯
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集团总部
招投标中心
招标
2008年南京金碧天下土石方工程
土石方工程签证混乱，造 前期工作没有做好，造成 成公司重大损失 较多签证
各部门提交近年来典型案例表
所属业务系统：招投标、合同、 所属业务系统：招投标、合同、预决算及法务系统 单位 序 集团总部/ （集团总部/地 部门 工作环节 近年来发生的典型案例 号 下属公司） 区/下属公司）
1 地区公司 招投标部 招标
事件造成的不良后果
分析原因
处理过程、 处理过程、措施与效果 备注 以及处分情况
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地区公司
营销部
某地区公司《恒大华府A区示范 区围墙广告制作安装合同》（金 额34500元，乙方**乾军广告传 播有限公司），立项定标程序应 报地区公司董事长，但仅经主管 领导批示。《恒大绿洲一期发售 前机械土石方工程施工合同》 合同立项 （金额200000元，乙方**经济技 严重违反公司制度 术开发区三角湖工程劳务队（个 体户）），立项定标未按制度规 定执行。《恒大城楼宇液晶广告 发布合同》（金额198000元，乙 方上海分众德峰广告传播有限公 司），应报集团领导定标立项， 但仅经地区公司董事长批示。
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地区公司
工程部
如某地“文昌公司”在无我司委 托也未签合同的情况下，施工“ 新农村还建房市政配套工程项目 合同立项 ”，产值已近数百万，造成事实 施工及我方被动局面，只能后补 手续。
该案性质较为严重，合同 签订严重滞后于现场施 工，涉及标的巨大，工程 管理、成本控制存在较大 漏洞，。
1、工期紧、抢进度； 2、现场管理失序，无及时 跟进； 后补合同，但我方比较被动 3、法律风险防范、成本意 识不高。