FIDIC的彩虹系列
• 红皮书（土木建筑工程) • • • • 黄皮书（机电设备供货） 白皮书（设计咨询合同） 橙皮书（D + B） 银皮书（EPC）
1987年版
1999年版
• 绿皮书（简短格式）
五、FIDIC合同条件的强制性 和严肃性
• 强制性，第63款 vs 第69款/99版第15款 vs 第 16款。 • 严肃性，十分注重evidence, substantiation, verification。因此，a lot of paper work。 • 参见《FIDIC合同条件应用实务》一书 pp1~40，中国建筑工业出版社。 • 要证明事实与条款相符（Fait Accompli）
FIDIC合同条件应用实务
(讲义提纲)
中信国际合作公司 田威
一、国际工程承包的原则 (价责对筹)
The Contractor gets paid for the work he performs and the Employer gets the work he is paying for.
• “承包商工作得到支付，业主付款获得工程”。 • 承包商与咨询工程师并无直接的合同关系，但普通法 认定双方存在着一种“特殊关系”，因为承包商履约 的前提是必须相信咨询工程师所提供的信息并按其指 令行事，所以得到了侵权行为法（The Law of Tort）的保护。 • 参见《FIDIC合同条件实用技巧》一书p2，中国建筑 工业出版社。 • 参见《FIDIC合同条件应用实务》一书pp24~40，中 国建筑工业出版社。
十三、汇兑风险
• • • • 第71款和第72款/99版第14.15款。 例如，Guilder (荷兰盾) vs US Dollar。 Professional Advice 的重要性。 参见《建筑》杂志2000年第1期，建设部 建设杂志社。 • 参见《FIDIC合同条件应用实务》一书 pp233~237，中国建筑工业出版社。
十五、税收
• 世界银行、亚洲开发银行和非洲开发银 行等国际金融组织融资的项目均为免 税，但不免除公司和个人所得税。 • 清关（Customs Clearance）。 • 清税（Tax Clearance）。 • 参见《国际经济合作》杂志2001年第10 期、第11期，对外贸易经济合作部国际 经济合作杂志社。
十一、英国点工与VO
• 参见《合约工程中临时发生的点工计费标准》 一书，中国建筑工业出版社。 • 第52.4款（Daywork）和第58款（PS，备用金） /99版第13.5（PS）和13.6款（Daywork） 的实 用性。 • 参见《FIDIC合同条件实用技巧》一书 pp211~213，中国建筑工业出版社。 • 参见《FIDIC合同条件应用实务》一书 pp129~133，中国建筑工业出版社。
九、波纹理论（The Ripple Theory） 及索赔案例
• 在FIDIC合同条件77/88版中，当发生Force Majeure(但条款 里的表述用词是force of nature, Clause 20.4, any operation of the forces of nature against which an experienced contractor could not reasonably have been expected to take precautions ) 后，与一般的贸易合同处理原则不同，不是各自分担，而 是划到了业主违约的范畴里面（Clause 20, Clause 65, Clause 69）。 • 99版第19款 里正式使用了Force Majeure的说法。 • 参见《国际经济合作》杂志2001年第3期，对外贸易经济 合作部国际经济合作杂志社。
十二、EOT
• 第14.1款(Programme to be Submitted) vs 第44.1款(Extension of Time for Completion)/99版第8.3款 vs 第8.4 款。 • 参见《FIDIC合同条件实用技巧》一 书pp88~99，中国建筑工业出版社。 • 参见《FIDIC合同条件应用实务》一 书pp223~229 ，中国建筑工业出版 社。
二、业主、咨询工程师和承包商间的三角关系
• 咨询工程师（第2款/99版第3款) 。“借你的表，然后 再告诉你几点种的人”。 • 常称为“三位一体”，英文叫 The trinity of the Employer，the Consulting Engineer and the Contractor，但这个三角关系并非是等边三角形。 • 咨询工程师与承包商的关系：过滤层，有些类似婚姻 关系。 • 咨询工程师 vs 监理工程师，中外理解上的差异。 • 最大的风险：Professional Indemnity Insurance这种保 险。 • 参见《FIDIC合同条件实用技巧》一书pp1~13，中国 建筑工业出版社。 • 参见《FIDIC合同条件应用实务》一书pp41~66，中 国建筑工业出版社。
十、承包商创收的三大支柱
• 要特别注意可操作性。 • 1) V.O（第51款和第52款/99版第13款）; 2)调价公式（第70款/99版第13.8款）； 3)索赔（77版第52.5款/88版第53款/99版 第20.1款）。 • 参见《FIDIC合同条件实用技巧》一书 pp79~87, 100~130，中国建筑工业出版 社。 • 参见《FIDIC合同条件应用实务》一书 pp117~157，中国建筑工业出版社。
四、FIDIC合同条件是国际通用文件
• FIDIC是法文Fédération Internationale des IngénieursConseils的缩写，中文常译为“菲迪克”。 • 源于英国的ICE合同，英文是工作语言，第 5.1款/99 版第1.4款。例如，在第60款/99版第14款中， Interim Statement, Interim Certificate, Interim Payment 与中文 “验工计价”的不同。 • 99年版做了明显修改，变为20个条款。 • FIDIC的彩虹系列(见附表)。 • 优先次序(第5.2款/99版第1.5款)。在一个项目的合约 中，FIDIC合同一般条件最简单的表现形式可以只是 一张纸。 • 逆编者释义原则(Contra Proferentum Rule)。
八、 报价技巧
Gaps and Loopholes。 Front Loading。 要注意掌握适度。 • Tendermanship • Riders/Qualifications（中国人在汉译英时常翻为 Conditions, 欠妥）vs Responsive/Conforming Tender。 • 参见《FIDIC合同条件应用实务》一书pp93~99， 中国建筑工业出版社。
七、FIDIC合同条件是单价合同
• 特点是“单价合同，量价分离，验工计价，据实付 款”，英文叫Re-measurement Contract。 • B.Q单的结构和用途（第55款/99版第12款）。 • 2003年7月1日，GB50500-2003工程量清单（量价 单）的推行与价格市场化，突破了传统的定额计价方 式。经验是可比定额低15~20%不等（主要取决于个 体工效）。 • 文字（words）管着数字（figures）。 • Measurement Standard. • Q.S工作的重要性。 • 参见《国际工程与劳务》杂志2000年第9期、第10 期，中国对外承包商会。
实例
• 牵头费(Leader Fee)。某铁路项目，5410万美元, 牵头费 2%(比大比小: 0.8% vs 5%)，不算低。赢利的10%还要 先分给牵头公司，再按比例分成。甲、乙、丙三方股 份比例为45%:30%:25%，总盈利711万美元(13%)，分 别赢利360万(另加牵头费108万,已列项目成本):191 万:160万美元（仅投入54万:36万:30万美元，半年）。 • 沉默合作伙伴: “不战而胜”。某机场设施项目，2546万 美元，乙方睡觉费64万美元(2.5%)，甲方实施赢利不 详。 • 失败的例子：某房建项目，3170万美元。乙方开始想 不开，不同意睡觉，坚持要自己参与，而甲方愿给睡 觉费31.7万美元(1%)，甲方预测实施可盈利115万美元 (3.6%）。履约中乙方的管理和流动资金等出现问题， 又向甲方请求撤出，想要睡觉。结局是乙方亏损15万 美元，甲方亏损38万美元（原合作比例三七开）。 • 成功的例子：某填海项目，4708万美元，乙方睡觉费 47万美元(1%)，甲方实施盈利211万美元(4.5%)。
三、合作的重要性
• • • • • • • • 合作就是联姻，Βιβλιοθήκη Baidu家人。 Partnership — the philosophy of alliance. We are on the same boat. Win-Win or No Deal. Be Unconditional Constructive. Extend Cooperation. Communicate, Communicate, Communicate! Good communication builds trust in the relationship.
十七、联营体 vs 合包集团
• 通常由Local Preference 7.5%的招标条件引出。 • 许多业主为防范风险，在大项目上要求由JV投标。 • Joint Venture （联营体）— a kind of merger， 99版第 1.14款(unincorporated grouping of two or more persons)。连带责任（joint and several liabilities） • Consortium（合包集团）— 仅按股份比例就自己实施 的工程范围分别对业主承担相应的责任与义务，而并 不承担合包集团其他伙伴对业主的连带责任。 • 思维方式的转变：算好自己的，不要老算别人的。 • CC606项目实例：2% Leader Fee (比大比小，5% vs 0.8%），然后 10%先分给牵头公司，再按比例分成。 • 沉默合作者(Sleeping Partner)。 • 注意回报与风险的匹配关系。
十八、分包
• FIDIC合同第4款和第59款（指定分包商）/99 版第4.4 ~4.6款和第5款(指定分包商)。 • 特点：不得100%转包，事先知会业主。 • Coordination – Site Coordinator， 99版第4.6款 （Co-operation）。 • 对分包商的制约，back to back subcontracting。 • 分包时的几个原则。 • 参见《FIDIC合同条件应用实务》一书 pp207~212，中国建筑工业出版社。
六、文字交往为准
• 口头指令转变为书面指令，77版是第1.2(3)款 与第51.2款两条合用解释order，88年版第2.5 款是用instruction，最长都是7天+7天=14天， 对承包商自我保护的现实意义。 • 99年版第3.3款用instruction ： 更缩短为2天+2 天=4天。 • 英文within在中文翻译与理解上的误差, 以上 对应最短的为8天和3天。 • 法律上对一天的定义。
十四、国际仲裁
• 第67款/99版第20款（仲裁与重大索赔的关 系）。 • 仲裁规则，ICC、UNCITRAL和AAA等。 • 仲裁员 vs 律师。 • 仲裁可能出现的多种结局。 • 参见《FIDIC合同条件实用技巧》一书 pp199~210，中国建筑工业出版社。 • 参见《FIDIC合同条件应用实务》一书 pp254~262，中国建筑工业出版社。
十六、保函、保险
• 保函的种类 。 • Authentication vs Endorsement / Counterguarantee。 • 保险的实用性。 • 保险公司通常要求保单在经过律师的确 认之后才会做保险。 • 第 21~25款/99版第18款。 • 参见《FIDIC合同条件应用实务》一 书pp184~189，中国建筑工业出版社。