第十讲设备合同签订前的管理一、内容提要：
本讲主要讲解了设备工程项目前期工作，设备工程的总体策划，及设备采购招标投标管理。
二、重点、难点：
掌握：设备工程合同发包方式及其特点；设备工程合同监督的含义和方法；设备工程合同协调的含义和方法；设备工程合同变更及其对变更的管理方法。
熟悉：设备工程合同关系分析、主线分析、界面分析、条款分析；设备工程合同总体策划的主要任务和
注意事项；设备工程合同的类型及其特点。
了解：合同总体策划的基本概念；设备工程合同竣工阶段管理的主要内容。
三、内容讲解：
第四章设备合同管理
设备合同管理是设备项目管理的核心。本章首先指出设备合同管理应从设备合同签订前的准备工作做起，包括项目前期工作和设备合同的总体策划；接着论述了设备合同签订过程中的合同谈判，特别论述了合同谈判的技巧和谈判时应该注意的事项；然后，从业主的角度，对合同履约过程中的合同管理问题及风险管理作了阐述；最后，对涉及的合同违约和索赔管理作了详细的论述。
第一节设备合同签订前的管理
设备合同签订前的管理，对业主或者其委托的设备监理工程师来说，主要是设备工程合同的前期准备工作。这一阶段的管理，构成对设备合同签订、设备合同履行阶段管理的基础，应当特别重视。设备合同签订前的工作，包括设备工程项目的前期工作和设备工程合同的总体策划。
一、设备工程项目前期工作
（一）设备项目前期管理工作的重要性
设备工程在项目前期阶段（有时称投资前阶段）的各项管理工作十分重要。项目前期阶段的工作内容一般
包括地区开发、行业发展规划、项目选定阶段的机会研究、预可行性研究以及可行性研究，最后通过项目
评估来确定项目，这些工作对于把握住投资机会，对项目进行科学的、实事求是的分析和评估，从而正确地立项十分重要。因为如果立项错误则会对项目实施过程中的合同管理特别是投产运行造成极大的困难和损失。
做好上述工作的关键有两点：一是选择一家高水平的咨询公司来从事这些投资前的各项工作，以便能得到一份符合客观实际的可
行性研究报告；二是业主应当客观地、实事求是地根据评估的结果和自己融资能力来决定项目是否立项。
（二）选择高水平的咨询公司
业主对一个设备工程项目的研究、决策与管理主要依靠咨询公司。咨询服务是以信息为基础，依靠专家的知识、经验和技能对客户委托的问题进行分析和研究，提出建议、方案和措施，并在需要时协助实施的一种高层次、智力密集型的服务。由于项目管理的重要性，特别是投资前阶段各项工作的重要性，业主在选择咨询公司时首先考虑的是咨询公司的能力、经验和信誉，而不是报价。国外有许多咨询公司专门为业主服务，其服务内容范围广泛，可提供单项咨询服务，也可作为业主代理人为项目开发和实施的全过程进行工作。下面介绍咨询公司在各阶段的服务范围。
1．前期阶段
设计招标文件与合同文件的编制；
确定项目设计目标、预算与进度要求；
项目计划的审阅和管理；
参加项目有关各方的会议。
2．设计阶段
设计管理与协调；
成本估算与预算；
更新预算方案；
进度计划安排；
运用价值工程提出改进设计的建议；
设计审查与监督；
设备工程项目可行性审核；
设备工程规划：建议承包方式；
设备工程招标文件编制。
3．采购阶段
监督申报批准手续；
设备工程采购：审阅设备工程招标文件、主持标前会议、评审承包商的投标、协助业主进行合同谈判等。
4．设备安装阶段
监理规划；
现场监理；
支付申请审查；
提出替代方案或审查承包商的实施替代方案；
质量控制；
施工图设计审查；
变更与索赔控制。
例题（多选）：咨询公司在设备工程项目前期阶段的服务范围包括（）。
A、监理规划
B、设计招标文件与合同文件的编制
C、确定项目设计目标、预算与进度要求
D 、监督批准手续
E、质量控制
答案：B、C。
（三）选定项目的实施方式
业主在确定项目立项时，也应请咨询公司提出方案，经分析比较后确定项目实施模式。项目立项后的实
施工作可由原来承担前期咨询工作的公司继续承担，这种方式的优点是咨询公司对项目的各项资料比较热悉，工作思路连贯，进度可以加快，总的报价可以稍低。如果咨询公司事先知道仅由其承担立项前的工作，则可能因这阶段工作费用较低而不愿意接受；第二种方式是将立项后的工作交另一家咨询公司承担，这种
方式的优点是可由第二家公司对立项前的咨询报告进行客观的评价，但缺点是进度可能
提出改进方案，收到集思广益的效果，
稍慢，费用可能稍高。在实践中采用哪种方式主要看业主一方对咨询公司的了解和信任程
度、咨询工作的质量以及咨询公司的信誉，而费用往往不是决定性的因素。
（四）办理批准手养在项目通过评估立项，已确定项目地点之后，应办理与设备工程建设项目有关的法律和地方法规规定的各项批准手续。
二、设备工程合同的总体策划
设备工程合同的总体策划是在设备工程项目实施前对整个设备工程项目合同管理方案预先作出科学的安排和设计，从合同管理组织、方法、制度、内容等方面预先作出计划和方案，以保证项目所有的合同圆满履行，减少合同争议和纠纷，从而保证整个项目目标的实现。
（一）前期采购计划的编制
设备采购是一项复杂的工作，要把采购工作做好，业主方首先要清楚地了解所需设备的各种类型、性能规格、质量、数量要求以及投入使用的时间，要了解国内外市场的价格、供求情况、设备来源、支付方式以及国内、国际贸易惯例等。因此，有必要建立一个完善的市场信息机制，并制定一个完善的设备采购清单和计划。业主在设备采购前，应该对国内外相关设备的市场进行广泛的调查和分析，掌握拟采购设备的最新国内、国际行情，了解采购设备的来源、价格、设备的性能参数和可靠性等，建立记录不同供货方所能提供设备的技术指标的设备来源档案，建立同一类设备的价格目录，并提出切实可行的设备采购清单和计划，为设备采购方式的选择提供可靠的依据。
一般来说，设备采购计划应考虑以下几方面的因素：
①采购设备的种类、数量，具体的技术规格、性能要求。要尽量根据项目的需要选择国内国际通用的标准和规格。
②所采购设备预计投入使用时间，要考虑贷款成本、集中采购和分批采购的利弊等因素。
③要根据市场结构、供货能力以及竞争性确定采购的批量安排和如何分标，分几个标，每个标包含的内容。原则是发挥设备供应商的专长，降低设备价格，保证供应时间和质量
④采购工作的协调。对于多批、多项、不同性质、不同品目的设备采购，是一项复杂的系统工程，要建立强有力的管理机构。例题（多选）：一般来说，设备采购计划应考虑（）方面的因素。
A 、在设备的标准规格上，要尽量根据项目的需要选择国内国际通用的标准和规格。
B、所采购设备预计投入使用时间，要考虑贷款成本、集中采购和分批采购的利弊等因素。
C、编制一个全面而完善的设备采购清单计划
D、要根据市场结构、供货能力以及竞争性确定采购的批量安排和如何分标，分几个标，每个标包含的内
容。