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我国施工合同文本与FIDIC合同、NEC合同和AIA合同

关于工程价款支付与结算的比较分析

建设部和国家工商行政管理局重新修订并于1999年12月颁布了新的《建设工程施工合同(示范文本)》 (简称新文本) 。在国际上,各种行业组织颁布有不同的施工合同标准。文件,有代表性的包括国际咨询工程师联合会FIDIC制订的《土木工程施工合同条件》( 简

称FIDIC合同,以1987 年第4 版为例) 、英国土木工程师学会ICE 制订的《新工程合同条件》 (简称NEC合同、1995年版) 和美国建筑师学会AIA 制订的《工程承包合同通用

条款》(A201,1997年版)等。这些施工合同标准文件对工程价款的支付( 主要包括工程预

付款、工程进度款、保留金及竣工结算) 做出了不同的规定。以下我们列出表格(表一~表四),针对其中有关条款进行具体的对比分析,从而更简洁、直观、清晰地看出其中之异同。

表 一:

关于工程预付款的对比分析

注 :

1、由于 AIA 《工程承包合同通用条款》中对于预付款未作规定, 因此未在表中对比。

2、“一”表示合同条款中没有具体规定, 后续表格同样如此。

3、NEC合同条款中的项目经理(project Manager)是指接受业主委托从事项目管理的高级

专业人士, 不要与我国施工单位的项目经理造成混淆。

4、鉴于我国工程建设领域中对FIDIC合同(1987年第4版)较为熟悉,所以在对比中仍

采用了该版,特此说明。

表二:

关于工程进度款的对比分析

注 :

在不同的合同条件中,接受业主委托负责工程建设项目管理的专业人士可能是工程师(如FIDIC, 也可能是 建筑师(如AIA), 还可能是项目经理(如NEC) 。尽管他们的工作方式各

具特色, 但他们的工作性质却大同小异, 可也们都是作为业主的委托人和代表, 进行合同

管理、质量控制、造价控制和进度控制。

表三:

关于竣工结算款的对比分析

注 : 由于 NEC 合同中对于竣工结算款支付的规定非常简单 , 故在表中省略。

表四:

关于保留金的对比分析

NEC合同条件

是由英国土木工程师协会 (ICE,即The Institution of Civil En-gineers)编制的工程合同体系。1985年9月推出了NEC合同条件,对土木工程设计和施工的合同策略进行了基本

回顾。1993年3月推出了新版NEC的第1版,1995年出版了第2版,采纳了符合现代合同

原则的建议。由于IEC合同和FIDIC合同均隶属于传统的合同管理模式,故在运作中无法

适应现代项目管理,产生了比较大的矛盾。如合同双方当事人出于各自的商业利益,在合同

实施过程中.

NEC合同简介和研究NEC合同的意义为了满足业主多样化的要求,便于对工程进行良好的管理,和各方共同协作并能有效地解决工程频繁的争议和造成的不利影响,1985年9月,英国

土木工程师学会委员会(NEC)批准并开始编制新工程合同(NEC),工作小组由土木工程师学

会成员、承包商、咨询工程师和雇主代表组成。新工程合同的征求意见版于1991年出版。随后通过征求广泛的意见和多次讨论,并在一些国家的不同类型的工程中进行试用,第一版

于1993年3月正式出版。1995年通过对第一版进行大量的细微修改后出版了第二版。NEC 合同在英国及英联邦国家得到了广泛使用,且其影响范围仍在不断扩大。因此,了解并研究NEC合同具有重要意义:其一,随着我国国际承包商的国际竞争力不断增强,必将广泛地接触到NEC合同;其二,我国已加入WTO,建筑市场将对外开放,NEC合同及其管理模式作为一种

国际惯例,将会随着投资商和国际承包商越来越多的进入中国的建筑市场;再次,了解和研

究NEC合同及其管理模式对提高和完善我国的合同体制建设将有很大的帮助,并且可以指

导从业人员的实际工作,而我国目前对NEC合同的研究尚少,许多建筑行业的人员对

NEC3合同条件主要特点

NEC(New Engineering Contract,新工程合同)发源于英国,是目前英国工程界运用最为

广泛的合同范本之一,已被英国政府部门大量运用于机场、水务、环保、公路、铁路、电

力等领域的土木工程以及医院、学校和居住保障等公共建设项目。尤其值得一提的是,2012年伦敦奥运会采购所用的合同范本就是NEC3(NEC第三版)。除了英国,NEC合同条

件在南非、新西兰、澳大利亚、中东等其他国家和地区也被广泛运用于各类项目中,其作

为合同范本在各国的影响力正在不断扩大,我国香港特区于2009年的一系列项目中开始

尝试采用NEC合同条件。然而,和其他传统的合同范本相比,很多中国承包商可能对NEC3合同条件的具体内容仍不是很熟悉,由此本文将就其主要特点和不足加以概括性介绍。

实际上,NEC系指ICE(The Institution of Civil Engineers,英国土木工程师学会)于1993年编制第一版、于1995年发行第二版的工程合同范本。最新版本为2005年第三版。

与其(来自: 在点网)他传统合同相比,NEC的关键改革在于主张工程合同各方从“对立”转向“合作”以实现合同目标,其引入的早期警告(Early Warning)机制、并强调进度管理等旨在避免争议发生的创新举措在国际上有很大影响。此外,NEC合同条

件适用范围极广。其以独特的组装式合同结构比较便于使用,并开创了以简洁语言撰写标

准工程合同的先例。

首先,NEC合同对传统合同最为关键的挑战在于,其贯穿始终的指导思想是主张工程合同

各方从传统的“对立”转向“合作”以实现合同目标。传统观点认为,工程合同各方利益

必然是对立的。尤其在中国,工程合同条款及其履行历来以追求公平为目的,在实践中经

常出现因为过分强调“公平”规则激化了矛盾冲突。然而,如今越来越多的业内人士深刻

意识到,工程合同双方本质上存在共同利益,完全可以建立合作伙伴关系,协同工作、互

信互惠,以达到共同目标。特别是2009年爆发的全球性经济危机使得工程各方不得不携

手共渡难关,国际建筑工程领域内呈现出合同关系向“合作”发展的变化趋势。而NEC合

同正因将工作原则建立在雇主、承包商、项目经理和监理工程师相互信任、相互合作基础

之上,从而有利于工程的顺利进行,保证工程按期、保质并在合同价内完成。

NEC3引入“早期警告条款”即为强调“合作”的具体表现之一。根据该条款,承建商和工程管理人员在意识到任何事件可能导致合约总价格的增加,或完工时间的延续,或重要日

期的延迟,或修复工作的产生,那么他们应出具一个早期报告,并且应要求参加早期警告

会议。该早期警告会议的目的在于,为参加会议的各方提供一个合作的平台,以探讨如何

避免或减少问题的发生。

除了“早期警告”机制,NEC3为了实现避免或减少争议的目的,对进度和报价进行修改以及赔偿事件的准备要求也较为严格,但是这在实践中将大大增加项目管理方面的工作量。

此外,NEC3合同条件中亦明确规定,双方有义务进行合作。但是,该条款引起了很多律师和专家,包括FIDIC作者的反对,因为争议解决实践中针对“不合作”可能存在举证方面

的障碍,需进一步补充细化构成“不合作”的具体表现。

其次,就适用范围而言,NEC合同文本尽管是为英国的工程与施工而设计制作的,但它的

内容非常容易适应其他国家的不同情况,包括总包、分包、设计与建造合同的各类情况。NEC3合同系列包含了土木、机械、电气、化学工程的建造和流水线工厂的建造的所有要求,可根据各自适用范围分为:工程项目采购、服务采购、货物采购以及其他四大类。最主要

的NEC合同范本包括:(1)工程施工合同(ECC),可作为发包人和总承包商之间的主合同,也被用于总包管理的一揽子合同;(2)工程施工分包合同(ECS),用于总承包商与分包商

之间的合同;(3)专业服务合同(PSC),用于发包人与项目管理人、监理人、设计人、

测量师、律师、社区关系咨询师等之间的合同;(4)裁判者合同(AC),用于指定裁判

者解决任何

NEC合同项下争议的合同。然而,我们仍然意识到,如果某些机械和电子工程项目对设备

功能的要求较高,涉及专业术语和复杂条款较多,这种情况下可能采用例如FIDIC等其他

标准合同更为适合。

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