工程项目合同履约证据管理清单一、商务类清单1、标前资料2、总包招投标资料3、总保合同及相关总包履约过程工程联系函4、分包招投标文件、协议等5、计价依据及规范6、其他商务管理资料二、物资类清单7、物资管理类8、设备管理类9、集采管理类三、工程类清单10、施工管理类11、分包管理类四、技术/质量类清单12、技术管理类13、质量与试验、测量、检查类14、试验、测量、检查类15、验收管理类五、安全类清单16、安全管理类协议17、安全类工程联系函18、大型机械使用相关资料19、安全审批、验收类20、其他安全类清单六、财务类清单21、应收账款类22、应付账款类23、资金管理类24、台账管理类等七、综合类PPP项目清单25、PPP项目识别与准备阶段26、PPP项目采购阶段27、PPP项目执行阶段一、商务类清单1、标前资料建设用地规划许可证国有土地使用证建设工程规划许可证临时建设用地规划许可证项目可行性研究报告及批复文件2、总包招投标资料发包人资性调查报告联合体成员资信调查报告总包招标资格预审文件总包招标公告/投标邀请函总包招标文件总包招标图纸总包招标工程量清单总包招标控制价总包招标答疑技术标书商务标书联合投标协议书(对外联合投标)联合投标协议书（联合体成员内部）投标承诺书/函询标往来记录投标保证金缴纳凭证中标通知书3、总保合同及相关总包履约过程工程联系函总包合同谈判记录总包执行合同总包备案合同总包合同补充协议总包质量保修协议书总包合同备案表（合同信息报送表）合同交底记录表预付款保函履约保函支付保函质量维修保函双方担保协议书（银行/商业担保）发包人现场管理人员授权委托书（函）发包人现场管理人员变动情况确认函监理方现场管理人员授权委托书（函）监理方现场管理人员变动情况确认函监理合同复印件项目管理机构设立文件项目管理机构管理人员情况表项目经理资格证书复印件（建造师注册证书、安全B证）项目经理法人授权书、工程质量终身责任承诺书项目关键岗位人员岗位证书（复印件）催促支付预付款工程联系函催促支付工程进度款工程联系函催促支付安全文明施工费工程联系函申请增加付款节点工程联系函申请提高付款比例工程联系函申请人工费调整等工程联系函申请材料价格调差工程联系函（约定可调）申请材料价格调差工程联系函（未约定可调）申请机械设备价格调差工程联系函关于主张优先受偿权的催告函关于变更项目管理人员的工程联系函因政府原因申请工期顺延工程联系函因发包人原因申请工期顺延工程联系函因设计变更原因申请工期顺延工程联系函因甲指分包未按照总计划施工申请工期顺延工程联系函因甲方独立分包未按照总计划施工申请工期顺延工程联系函因征地拆迁等未解决申请工期顺延工程联系函因文物保护原因申请工期顺延工程联系函因不可抗力原因申请工期顺延工程联系函因工期计划原因申请变更工序工程联系函因设计原因申请变更工序工程联系函催促业主招标工程联系函催促暂估价招标工程联系函催促指定分包招标工程联系函催促机械设备招标工程联系函催促甲供材、甲指分包进场工程联系函催促完成作业面划分/移交工程联系函催促提供施工条件工程联系函财产提供施工图纸工程联系函4、分包招投标文件、协议等指定分包招标文件指定分包投标文件分包招标评标记录指定分包中标通知书指定分包合同、补充协议分包单位资格申报书分包合同备案表（合同信息报送表）总承包管理协议总承包配合费谈判文件自行分包招标文件自行分包投标文件自行分包中标通知书自行分包合同、补充协议分包标书发放与投标文件接收记录表分包开标/询标记录分包质量保修协议书农民工工资支付承诺函廉洁协议承诺函分供方合同台账分包商、分供商营业执照分包商资质证书分包商安全生产许可证分包/分供方现场管理人员授权委托书（函）分包/分供现场管理人员变动情况确认函5、计价依据及规范项目所在地定额、补充解释从投标期至施工期的当地造价信息当地造价部门发布的人工费调整信息当地造价部门发布的燃油费调整信息当地造价部门发布的机械费调整信息当地造价部门发布的材料价信息、结算资料汇编法律、行政法规、部门规章规范性政策文件地方政策法规6、其他商务管理资料重要气象记录（天气、温度及自然灾害记录）重大事件（相关新闻报道、影像资料）政府行为（政府部门下发的相关通知）停/窝工事件（相关影像资料）现场影像资料现场公证资料项目物资需用总计划（节点计划）施工图预算评审表工程计量审批表工程计量台账签证申请表工程量、费用或工期计算说明书签证索赔台账签证索赔会签单签证索赔文件签收记录签证索赔文件邮寄送达记录监理、建设单位批单及批复资料项目期中结算台账竣工结算书总包结算会审会签记录表总包结算定案会签表往来信函、传真、电子邮件等工作联系单收发文登记表用印登记表总包结算监控跟踪表分包经济签证单分包经济签证月清确认单分包签证管理台账分包报量审核报告分包月度报量管理台账月度物资采购结算单月度安全生产物资采购结算单月度物资/安全生产物资采购结算汇总表项目分包结算控制计划表安全生产物资采购结算书周转工具租赁费结算书项目总分包结算结清通知单奖励及违约扣款记录分包结算条件会签单二、物资类清单7、物资管理类物资采购策划表项目物资需用总计划项目钢筋需用总计划项目混凝土需用总计划周转工具需用总计划物资需用计划（甲供材）物资需用计划表物资采购计划表物资采购询价表物资招标采购申请表不能实行招标采购申请表物资招标文件评审表标书发放接收记录表投标文件接收记录表物资采购开标/询标记录定标结果通知表物资采购比价会审表物资招标采购管理台账物资进场验收记录工程联系函（确定物资型号规格类）代购材料转扣单物资进场记录物资合同台账验收单过磅记录物资进出场影像资料质量合格证明材料试验证明资料不合格材料退货单（退货证明）收料单物资验收单物资标识牌、料卡不合格物资处理记录表领料单调拨单出门证周转料具租赁计划周转料具保管台账废旧物资处理申请表废旧物资处理招标评审表废旧物资处理记录废旧物资（钢筋）处理情况统计台账发包人供料对账结算单月度物资采购结算单周转工具月度租赁费结算单分包商领用物资月度明细表物资采购结算书材料盘点明细表物资管理人员统计表物资管理情况统计表主要材料采购/租赁情况统计表废旧物资处理情况统计表8、设备管理类机械设备合格供方名录机械设备不合格供方名录机械设备供方满意度调查表机械设备供方满意度调查表汇总报告机械设备优秀供方推荐表/评选名单机械设备租赁申请表租赁招标文件评审表标书发放与投标文书接收记录表机械设备租赁开标/询标记录机械设备租赁比价会审表机械设备租赁管理台账机械设备租赁管理人员统计表机械设备清查明细表项目机械设备管理考核评分表机械设备检查评分表机械设备技术验收单设备清箱记录（随机工具部分）设备清箱记录（零、配件部分）设备技术资料清点表机械设备技术交底表机械设备走合期记录机械设备交接清单设备报废技术鉴定报告机械设备租赁中标通知书机械设备使用台班台账9、集采管理类集采需用计划（物资/分包）集中采购计划集中采购策划采购任务审批表（物资/分包）供应商推荐表拟选供应商名单审批表（物资/分包）招标文件交底记录表招标文件审批表（物资/分包）标书发放记录表投标文件接收记录表合格供应商台账开标记录表采购比价会审表评标报告审批表（物资/分包）定标报告审批单（物资/分包）框架协议谈判记录表（物资/分包）框架协议征询意见表框架协议征询意见审批表采购合同管理台账采购效益分析表不合格产品处理记录表采购结算单（物资/分包）付款计划表付款审批单履约情况分析表采购情况反馈表履约情况汇总反馈表履约情况反馈明细表三、工程类清单10、施工管理类建设工程施工许可证施工图纸三通一平完成证明文件材料水准点与坐标控制点材料工程地质和地下管网线路资料场地移交资料进场场地移交单工作面界面划分平面布置图开工令开工典礼资料项目部管理岗位人员配置工程进度四级计划（总/年/月/周计划）项目概况及要点项目分包管理实施计划竣工收尾销项计划施工日志月工料机确认表分包每日情况报告作业面每日情况报告项目每日情况报告项目每周情况报告项目经理月度报告会议纪要顾客投诉汇总台账顾客投诉处理记录顾客投诉处理满意度调查客户满意调查表工程回访记录表工程质量维修记录表回访保修费用管理台账工程保修期满通知书工程回访保修顾客投诉记录表垂直运输使用申请表工序、工艺、场地移交资料临水临电管理绿色施工策划绿色施工方案绿色施工总结报告监理通知单工程暂停令工程复工令工程开复工报复表11、分包管理类分包管理制度分包商登记表分包商考察记录表分包商综合评价记录表分包商综合考评定级表合格分包商名录不合格分包商名录分包商满意度调查表分包商满意度调查报告优秀分包商推荐表/评选名单分包需用总计划劳务选择及进场计划分包商进场申请表项目劳务人员进（退）场登记表分包退出记录表分包每日情况报告现场劳动力统计表分包商考核表分包商满意度调查表分包单位管理人员名册现场作业人员实名制名册作业工人劳动合同作业工人社保缴费证明作业工人身份证复印件特种作业人员岗位证书人工费支付台账作业工人工资支付台账分包物资进场材料验收工程联系函分包物资现场摆放不符合要求工程联系函自有分包材料浪费工程联系函分包商领用物资月度明细表违约扣款通知单分包商退场审批表分包商退场价款核定表四、技术/质量类清单12、技术管理类图纸收发记录图纸预审记录涉及交底或图纸会审记录图纸会审记录发放记录竣工图工程变更单/技术核定单工程变更台账设计变更单收发记录设计变更往来函件处理工程洽商技术申请表工程洽商技术联系单收发文记录施工组织设计（专项）施工方案施工组织设计或（专项）施工方案报审表技术交底会议签到表技术交底会议记录表技术交底发文记录表工程质量计划13、质量与试验、测量、检查类项目质量目标表项目质量风险识别及对策表工程检验批划分及验收计划表关键部位控制及监测计划表工程材料、构配件或设备报审表材料进场验收记录施工试验通知单试验台账建筑材料复验检验情况月报温湿度测量记录表计量设备发放、管理台帐计量设备周期检定计划表特殊过程能力预先鉴定记录设备和人员资格鉴定记录特殊过程监控记录特殊过程连续监控记录施工控制测量成果报验表项目监视和测量设备需求计划表工艺试验及现场检（试）验计划表物资（设备）进场质量验收计划表物资进场验收记录抽样委托单混凝土测温记录混凝土浇筑申请混凝土浇筑记录混凝土开盘鉴定14、试验、测量、检查类混凝土拆模申请地基承载力验收报告复试报告基准点交接记录工程定位放线记录平面放线记录标高抄测记录基坑变形观测记录建筑物沉降观测记录班组自检记录预检记录工序交接检查记录（屋）地面淋水、蓄水实验检查记录。

15、验收管理类检验批工程报验表分项工程报验表分部工程报验表（子）单位工程竣工预验收报验表（子）单位工程质量竣工验收记录（子）单位工程质量控制资料核查记录（子）单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录（子）单位工程观感质量检查记录工程质量保修书竣工验收申请报告单位工程竣工验收报告竣工验收申请报告竣工资料移交书分项工程质量验收记录（子）分部工程质量验收记录建筑节能分部工程质量验收记录规划验收资料环保验收资料节能验收资料消防验收资料职业卫生验收资料人防验收资料防雷验收资料建筑结构工程隐蔽验收资料桩基工程隐蔽验收资料钢结构工程隐蔽验收资料建筑装饰工程隐蔽验收资料屋面工程隐蔽验收资料五、安全类清单16、安全管理类协议建设工程分包安全管理协议施工现场临时用电安全管理协议书施工现场消防安全管理协议书17、安全类工程联系函业主安全整改通知单整改回复单（业主）监理安全整改通知单整改回复单（监理）指定分包存在安全隐患拒不整改上报业主的工程联系函恶劣天气影响施工安全上报业主的工程联系函函件收发记录台帐分包整改通知单分包违约扣款通知单政府主管部门安全整改通知单政府主管部门安全整改回复单政府主管部门安全停工通知单政府主管部门安全罚款通知单18、大型机械使用相关资料大型机械租赁单位资质文件、合格证、说明书大型机械安装单位资质文件（营业执照、安全生产许可证、资质等级证书）特种设备备案证起重机械安装改造重大维修监督检验证书安装改造监督检验报告大型机械供应商提交的对应设备保险单机械进退场业主、监理确认单机械进退分包确认单建筑起重机械安装告知资料建筑起重机械使用登记资料机械台帐审核确认分包安全责任考核表分包单位安全确认单维修保养记录月检记录报停记录机械拆除申请19、安全审批、验收类受限空间作业审批表防护设施拆除作业审批表动火作业审批表动火作业安全交底书起重吊装作业审批表建、构筑物拆除作业审批表基坑支护验收表模板工程验收表落地式（悬挑）脚手架搭设验收表临时设施验收表临时用电验收表安全防护设施验收表消防设施验收表施工机具验收表设备设施验收一览表20、其他安全类清单交通安全提示信号项目安全入场须知危险源识别评价表危险源清单危大工程辨识目录清单事故处置和应急救援预案项目安全生产费用计提表项目安全生产费用投入计划表项目安全投入台账安全技术交底汇总表特种作业人员登记表项目安全生产周例会记录预防措施记录劳保用品配备登记台帐应急准备物资清单应急演练及评价记录职工伤亡事故快报表安全达标示范工程过程考核评价表安全达标示范工程验收考核评价表安全创优统计表领导现场带班检查记录表安全教育记录表进场工人花名册早班会活动记录职业病危害因素辨识表项目安全生产监督周报公司安全生产监督月报六、财务类清单21、应收账款类工程计量审批表工程预算书取费表采购接收单据工程款支付申请书总包发票项目计税方式及业主税务信息税金预缴及发票开具预付款申请单进度款/竣工结算款收取申请表工程款催付证明资料工程催款函财务对账确认单土建安装装饰内部资金分配审批表22、应付账款类劳务（专业）分包报量审核报告工程预算书施工图预（结）算计价汇总表分包采购接收单据月度物资采购结算单物资验收单分供采购接收单据机械租赁报量审核报告机械租赁报量计算书项目资金计划汇总表单笔资金计划审批表分供商付款申请表分供商发票及清单23、资金管理类项目资金收支计划测算项目资金平衡线应收账款预警表各月度项目现金流量管理报表融资计划项目融资申请表代付款证明材料委托代付证明委托收款账户证明付款凭证代扣款证明材料扣款凭证代发劳务工资证明材料农民工工资账户证明收款凭证分包商履约保函或担保书保证金、押金收支台帐保函收取、开具台帐保修金催付证明资料维修费用扣款确认单维修通知单收到证明现在维修证明材料违约扣款评审审批表建筑工程一切险或安装工程一切险保单意外伤害保险保单24、台账管理类等项目合同台账应收账款台账应付账款台账项目实际成本台账劳务工人工资表保证金押金台账工程保函统计台账以物抵债资产台账废旧物资处理台账项目资产台账增值税发票台账预缴税款台账税务筹划表七、综合类PPP项目清单25、PPP项目识别与准备阶段财政部/发改委PPP综合信息平台项目库证明资料地方人大关于纳入政府中长期财政预算安排的决议财政部门出具的以预算内财政收入履行支付责任的承诺函政府会议纪要实施机构授权文件政府出资代表授权文件（如果有）咨询机构服务委托合同项目实施方案、评审报告及批复项目物有所值评价报告及批复财政承受能力评估报告及批复PPP项目价格审批项目建议书及批复如果是新建项目，需提交可行性研究报告及批复、项目产出说明；如果是存量项目，需要提交项目公共资产历史资料、项目产出说明项目实施的尽职调查报告（咨询机构接受委托提供）水土保持方案环境影响评价报告土地使用预审选址申请及选址意见书规划及用地许可拆迁安置意见、协议、方案节能审查意见文保、地震、交通流量、航道通行等其他审批意见工程地质勘查报告水文地质勘查报告、自然条件、地震调查地形测量和拨地测量成果报告申报的规划设计条件和规划设计条件通知书审定设计方案通知书及审查意见26、PPP项目采购阶段资格预审文件（项目实施机构提供）资格预审申请文件（社会资本提供）：资格预审申请函，法定代表人身份证与授权委托书，联合体协议书（如有），近年财务状况表，近年类似项目情况表，投融资初步方案及能力说明，今年发生的诉讼及仲裁情况，评分资料对照表和其他材料等资格预审评审报告（评审小组提供）资格预审结果公告（项目实施机构提供）采购公告，根据项目实际，可能是竞争性谈判公告、竞争性磋商公告、单一来源采购公告等（实施机构提供）采购文件（勘察、设计、施工、工程监理）（实施机构提供）：采购邀请，投标人须知，PPP 项目合同（草案），项目采购需求，评审方法，投标文件格式根据答疑，提供书面澄清说明、答疑文件和变更通知（实施机构提供）项目响应文件的商务部分（社会资本提供）：投标函，开标一览表，法定代表人身份证明，授权委托书，联合体协议书（如有），投标保证金，项目总投资，偏离表，项目公司设立方案，投标人基本情况表，近年财务状况表，近年完成的类似项目（PPP项目）情况表，近年发生的诉讼及仲裁情况等，金融机构出具的贷款意向函/融资承诺函项目响应文件的技术部分（社会资本提供）：社会资本拟定的项目实施方案响应文件评审报告（评审小组提供）对项目情况的尽职调查报告（社会资本方考虑委托咨询机构进行尽职调查，主要是针对存量资产项目情况较为复杂的情形，保护自身利益出发）采购结果确认谈判的相关文件（实施机构与参与谈判社会资本提供）谈判结果报告（谈判工作组）确认谈判备忘录（项目实施机构与中选社会资本提供）采购结果公告（实施机构）股份公司/局关于项目立项有关事宜的批复中标、成交通知书（实施机构提供）PPP项目合同（实施机构与中选社会资本提供）所包括的内容：定义及解释，项目的范围和期限，前提条件，项目的融资，项目用地，项目的建设，项目的运营，特许经营权授予，项目的维护，股权变更限制，付费机制，履约担保，政府承诺，保险，守法义务及法律变更，不可抗力，政府方的监督和介入，违约、提起终止和终止后处理机制，项目的移交，适用法律及争议解决，合同附件，其他，项目合同补充合同等27、PPP项目执行阶段项目公司设立类清单（由中选社会资本提供）：联合体资金账户共管协议，共管账户银行三方监管协议，咨询类协议等其他类合同，股份公司关于项目公司设立的批复，股份公司下发的关于项目实施有关事宜的批复，股东协议，股东会决议，合资协议，公司章程，内控制度体系文件，工商核准资料（名称预先核准证书、企业法人营业执照等）；设立项目公司的，还需要重新签署PPP项目合同或者签署关于继承PPP项目合同的补充协议（实施机构与项目公司提供）执行过程中的合同与文件：融资策划方案（咨询机构接受委托提供），融资合同（社会资本提供），工程承揽合同（社会资本提供），建设履约保函（施工企业提供），运营合同（社会资本提供），运营维护保函（运营企业提供），保险合同（社会资本提供），设计文件的适配性与经济性评价（咨询机构接受委托协助提供），项目概算编制文件（咨询机构接受委托协助提供），项目建设的全过程造价咨询文件（咨询机构接受委托协助提供），项目建设的全过程项目监管文件（行政监管文件、咨询机构接受委托提供的监管文件以及社会的监督反馈文件），项目竣工决算编制与审计文件（咨询机构接受委托协助提供），项目执行过程中法律问题咨询与解决的相关文件（律所接受委托提供）绩效监测与支付合同与文件：与项目建设相关的合同、审批文件等（中选社会资本或项目公司提供），项目产出绩效季、年报（实施机构提供），项目产出说明（实施机构提供），与项目运营维护有关的合同、维护方案等文件（中选社会资本或项目公司提供），绩效监测的数据、文件（社会资本或项目公司与实施机构提供），外部数据校验（社会资本或项目公司与实施机构提供），定期或者不定期抽查（抽验）结果（社会资本或项目公司与实施机构提供），绩效监测评审报告（咨询机构接受委托协助提供），支付申请（社会资本或项目公司提供），支付申请评审及建议（咨询机构接受委托协助提供），政府支付的相关批复、文件；如果需要根据实际情况调整项目，则需要修订项目合同文件、变更合同甚至是终止合同（实施机构提供以及社会资本方、咨询机构协助）中期评估报告（咨询机构协助实施机构提供）：项目概况，项目财务投资情况，项目管理情况，项目产出与效果，存在的问题以及原因分析，相关建议PPP项目再谈判文件：项目公司根据实际情况申请调价的文件，政府或其指定机构组织相关政府部门对调价的审核批准文件，项目合同的修订、补充及变更文件（实施机构与社会资本或项目公司提供），项目再谈判咨询服务委托合同（实施机构、社会资本或项目公司以及咨询机构提供）项目移交方案（咨询机构接受委托协助项目移交工作组提供）。