古代冰岛共和国的制度 874年被挪威国王驱逐的部落首领英格 尔夫·阿尔纳逊率领家族和奴隶来冰岛 定居，此后来自挪威间或有爱尔兰的移 民不断增加； 政治系统维持秩序和保护产权：12个 （全岛4个行政区，每个行政区3个）首 领控制的法庭审判系统和立法机构； 首领和臣民的关系是双向式的权利和义 务关系：每个独立农民都必须是每一个 首领的臣民，但可以随时改变忠诚对象， 首领职位可以继承、转让；
国家的起源——诺斯
诺斯认为国家是暴力方面具有比较优势的组织。 国家的起源过程也可以认为是专业暴力组织和以 其为基础的专业的公共权力机构的形成过程，走出 了“人人皆兵”的原始状态。 国家的起源是一个经典而活跃的研究领域，哲学、 人类学、考古学、社会学都对这一问题进行过反复 的分析和争论。 国家起源领域的经典理论：契约论和掠夺论。
§1 国家和国家的起源
小结 从无国家社会到有国家社会的两种形式：
共和国冰岛通过契约寻求政府的保护；
夏威夷通过暴力形成多家，又通过契约寻求 更强政府的保护。
国家是什么
？
什么是国家起源？ 为什么会出现国家这样 的专业组织?
§1 国家和国家的起源
国家的概念
国家，是一个分歧较多、难以精确定义的概 念。从地理和人口方面讲，国家可以被理解为一 定的领土区域或具有公民身份的人口的总和。一 般来讲，国家经常被理解为议会、法院、政府、 军队等组织机构；或者被理解为这些专业机构产 生后的人类社会或社会状态。
§1 国家和国家的起源
国家的起源
是指国家从无到有的过程 。由
于国家在人类社会中，尤其是在社 会的制度安排中发挥着巨大的作用， 国家的起源也必然是人类社会的演 化过程。当然也有更加复杂的定义： 国家起源是制度安排从非正式到正 式、从低级到高级演进发展的结果， 是制度发展到一定阶段的产物。
§1 国家和国家的起源
§1 国家和国家的起源
实证一：古代冰岛共和国的解体(930-1262)
古代冰岛共和国的解体 人口扩张造成对于土地的压力，出现一个新的 雇农和贫民阶层，巩固了首领职位； 首领的合并：1097年什一税引入，一半归教 堂和牧师，但一般都进入了首领腰包。这引起 了对主教和首领职位的争夺和长期的流血冲突； 1262年冰岛与挪威国王签约，通过契约寻求 政府的保护。规定：冰岛人成为国王的臣民， 并保证每年向他纳税，但如果君主违反了协议， 不能履行其职责，臣民有免除纳税义务的权利， 冰岛人的主要要求是保证和平和自己的法律。
社会契约论者处理方式是，根据理论分析的需 要，直接假设一个国家尚未出现时的人类社会 的“自然状态”，再把这种状态与国家存在的 社会状态进行比较，从而分析国家的起源所带 来的社会进步和利益增进。
代表学者：宾诺莎、霍布斯、卢梭、洛克等； “霍布斯丛林”与霍布斯的社会契约
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
§1 国家和国家的起源
实证二：夏威夷制度的演变
1778年英国库克船队到来引起的变化 贸易及利润增加了一个酋长征服其他酋长 的预期利润 先进武器的引入使得统治酋长可以凭借少 数忠诚部队战胜人数众多而手无寸铁的平 民，这降低了维护一个统一王国的费用 战争开始，1795年一个统一的中央集权 国家出现，1819得传统宗教被废除
第八章 新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源 §2 国家在制度变迁中的作用 §3 诺斯的国家模型 §4 诺斯悖论 §5 国家理论的新进展 §6 国家理论的应用
§1 国家和国家的起源
实证分析 国家 国家的起源 国家起源的理论
§1 国家和国家的起源
实证一：古代冰岛共和国的解体(930-1262)
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
契约论 掠夺伦 暴利潜能分配论
唐斯、布坎南、图洛克和尼斯坎南 等学者为代表
扩展了解：匪帮论、公共选择理论
奥尔森，1993年，《独裁、民 主与发展》
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
契约论
契约论者认为国家是公民达成契约的结果，国 家应该为公民服务，国家就是被公众创造出来 以保护公众利益、调解社会纠纷的机构。
§1 国家和国家的起源
实证二：夏威夷制度的演变
1880年代以前的夏威夷 人口25-40万，居住在8个岛屿上 三个等级：酋长(阿利伊)、平民(马卡艾 纳纳)和僧侣(卡胡纳) 统治酋长拥有全部土地和物资，他将土地 暂时授予家臣，家臣再将土地授予地主， 地主则转租给平民 平民是人口的大多数，但可以自由移居到 各岛屿，而酋长难以对平民争取较好机会 的迁移进行限制，且因武器水平低，大量 平民可以制服人数不多的酋长 维持社会秩序的制度是一种叫卡普的宗教 法律制度：它由酋长出资设立，但对酋长 和平民都加以约束
成为美国的一个州 1920年代后期，西方疾病传入，人口下 降，大量土地荒废，政府被迫出售土地 (相对要素价格的变化)
§1 国家和国家的起源
实证二：夏威夷制度的演变
成为美国的一个州 1920年代后期，西方疾病传入， 人口下降，大量土地荒废，政府被 迫出售土地(相对要素价格的变化) 贸易条件变化：新市场不再需要传 统的芋头和白薯，而是糖，对大量 资金和有效技术的追求，只能租给 外国农业生产者 1898年美国吞并了夏威夷，1959 年成指以暴力统治为基础的， 公众基本认可并服从的，具有强 制性公共权力并提供相应公共服 务的，各类专业的组织机构所构 成的有机整体。
§1 国家和国家的起源
国家
是表示这个社会陷入了不可解决的自我矛 盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这 些对立面。而为了使这些对立面，这些经济利 益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自 己和社会消灭，就需要有一种表面上驾于社会 之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突 保持在‘秩序’的范围以内；这种从社会中产 生但又居于社会之上并且日益同社会脱离的力 量，就是国家。
契约论——“霍布斯丛林”与霍布斯社会契约
国家产生之前的状态是“一切人反对一切 人” 的自然状态；
人们所遵循的规则与自然界为了生存压力 而相互猎食的生存规则没有什么不同；