合同法的宗旨与目标

陈加满

【学科分类】法律经济学

【写作年份】2002年

【正文】

合同法的宗旨与目标

——一种经济学上的视野

深圳市司法局陈加满

北大法律网

/Article_Detail.asp?ArticleID=2109合同法的宗旨与目标是什么？它是保护意思自治吗？还是保证诺言的强制执行？抑或是弥补当事人意思缺陷？不同的学者有着不同的回答。有的从商品经济与合同一般关系作了说明；有的则从纯经济学角度或法学的角度作出回答。如有学者认为：“合同法的目标就是鼓励交易”①；也有学者认为：“契约法的基本功能（至少自霍布斯时代起就这么认为）是阻止人们对契约的另一方当事人采取机会主义行为，以促进经济活动的最佳时机选择（the optimal timing of ecnomic activity）,并使之不必要采取成本昂贵的自我保护措施。”②“它的另一个重要功能是：通过加入遗漏条款而使当事人的协议变得更为美满。”③还有的学者通俗地理解为：“合同法的目的在于达成交易，”“合同法的作用在于总结人们的交易习惯，规定统一的交易规范和术语，以免当事人每次签定合同都不得不就每个细节问题订立烦琐的合同条款，从而减少交易成本，便于当事人达成合意，促进交易。”④或者认为“合同法的基本目标是使人们能够实现其私人目的。”⑤我国《合同法》第一条规定的合同法宗旨是：“为了保护合同当事人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义现代化建设，制定本法。”

这里包含保证合同的实施，维护交易秩序和促进社会财富增长三个方面的内容。

本文拟从完备合同的假定入手，来探讨一下合同法的宗旨与目标。⑥

一、完备合同的假定

合同法总是在合同存在争议的情况下才凸显其重要，因为，此时合同法必须扮演一种角色，以便对争议作出裁定。假如存在一种合同，它根本就不会产生任何争议，那么，合同法是不是就是多余的呢？的确，如果存在这样一种合同，它不仅没有在合同当事人之间产生争议，也没有在任何第三人之间或社会上存有异议，此时，法律就没有干预的必要。这样的合同，我们称之为完备合同。具体来说，什么样的合同是完备的合同呢？所谓完备合同“是指缔约双方都能完全预见契约期内可能发生的重要事件，愿意遵守双方所签定的契约条款，当缔约方对契约条款产生争议时，第三方比如说法院能够强制其执行。”⑦或者“把完备合同定义为假如可强制履行，那就能理想地适应实现立约人和受约人目标的一种承诺。”

⑧以上对完备合同的看法，除了并没有实质意义上经济学的考虑以外，还存在合同只局限于签定合同的双方当事人，没有意识到合同以外的第三人；因为，有些合同，尽管从双方当事人角度来看是能够满足双方的目的及能够实现双方预期的目标，看来是可以强制执行的，但由于该类合同可能会侵犯社会或第三人的利益，仍然是无法强制执行的。所以完备合同应该是一种理想的合同，它不仅能完全实现双方当事人的意图，而且与社会、他人无不当影响，从而可以强制执行的合同。若从经济学的角度，完备合同理想签订的状态是在完全竞争的市场经济条件下，

理性的当事人自主地签订任何无外部负效应的合同。具体而言，可以从以下几个

方面考查：

（一）完全竞争的市场。完全竞争的市场是缔结完备合同最基本的前提条件；“当代福利经济学最基本的结论之一是，一个完全竞争市场会达到生产的和分配的效率。由此可以推论，在一个完全竞争市场缔结的合同在生产上和分配上都是有效率的。”⑨什么样的市场是完全竞争的市场呢？其条件是：（1）市场上有许多企业，每个企业都出售无差别的产品；（2）市场上有许多买者；（3）对任何企业进入或退出某一特定行业不存在任何限制，即存在进入或退出自由；（4）某一特定行业中原来的企业并不比新加入者有任何优势。（5）企业和买者对某一行业每个企业产品的价格具有完全的信息。⑩处在这样一个完全竞争的市场中，合同的签约人可以自由地，不承担任何风险地行动。

（二）完备的合同。上述业已说过，只有在完全竞争的市场签订的合同，才可能是完备的合同。但完全竞争的市场并不是完备合同的充分必要条件。作为一份完备的合同，除具有完全竞争市场的外部环境以外，还应满足下列几个条件：（1）完全的理性，它要求行为人以最大化和公认的伦理观念为出发点而形成合理的预期；（2）无外部负效应。亦即合同只在签约当事人双方产生效应，而没有不利的第三方；（3）零交易成本。无论是合同的谈判、签订，还是合同的监督与履行，是没有任何交易费用的；也就是说，无论事先的与事后的合同行为，都不会

产生额外的负担。

那么，一份完备的合同应满足以下两个条件：（1）主体因素：完全的理性；（2）环境因素：包括完全竞争市场、无外部负效应和零交易成本。换句话说，不能满足以上条件的合同，就是不完备的合同。也有学者与此看法不尽相同。如有学者认为，契约不完全的原因有以下五个方面的原因：第一、一个契约有时因为语句是模棱两可或不清晰而可能造成契约的模棱两可或不清晰；第二、由于契约方的疏忽未就有关事宜订立契约，而使一个契约是不完全的；第三、因为契约一方订立一条款以解决一特定的事宜的成本超出其收益造成一个契约是不完全的；第四、一个契约可能由于不对称信息而是不完全的；第五、只要至少市场的一方是异质的，且存在足够数量的偏好合作类型，则契约是不完全的。○11还有学者认为，“完备合同模式含有三个关于个人理性的假设条件——稳定的偏好，受约束的选择和最大化——以及四个关于合同环境的假设条件——没有不利的第三方效应，充分的信息，众多可选择的合同伙伴和零交易成本。”○12从逻辑角度，笔者倾向于本文所述的四个条件；而信息是影响理性的因素，可归结于人的非完全理性，众多可选择的合同伙伴实际上是市场竞争的问题。所以，当这四个条件具备的时候，合同法的强制力和保护力就显得并不重要，甚至是多余的了。因为完备的合同是有效率的，并符合正义的，应该按其条款严格履行。但我们后面分析将会发现，这样完备的合同在现实中是不可能存在的。由此，可以分析得出，合同法的产生及其目标与合同的完备性有着密切的关联。

二、不现实的假定

上面假定了完备的合同的几个条件，但稍微一分析，这几个假定却是不现实的。

下面依次分述之。

（一）关于完全竞争的市场。作为完全竞争市场所要求的条件一般来说是太苛刻了。市场上要求有众多可自由交易的伙伴，要求有充份公开的价格和无差异的产品，这样的要求并不总是能实现的。（1）资源禀赋的差异，并不能使每个企业都能生产出完全同质的产品；产品质量上的差异是必定存在的；（2）市场上