PPP项目投融资建设合作协议

(征求意见稿)

甲方：

乙方：

丙方：

为了实现XXX市城市建设投资体系的多元化，调动社会资本积极参与政府PPP项目建设，加快城市发展进程；甲方组织开展XX市政府PPP项目的投融资建设工作；经甲、乙、丙三方共同协商，就项目投融资建设等相关事宜，达成一致意见并订立本合作协议，以资共同恪守。

第一条合作项目范围

合作项目为列入XX市政府批准的政府投资年度计划和政府采购目录的政府PPP项目，即：

1.1一江两岸综合整治建设项目

1.2文体广场建设项目

第二条合作方式

甲方（含项目公司）作为项目业主单位组织开展相关工作，丙方作为乙方的战略合作方负责本项目的融资服务，乙方通过合法方式参与建设项目。

第三条投融资方式

3.1 丙方负责组织设立XX市政府PPP项目投资合作基金，并具体负责该基金的募集、发行和管理工作，为甲方（含项目公司）PPP项目提供建设资金（具体基金募集、发行和管理合同另行签订）。

3.2 丙方协助甲方（含项目公司）发起设立政府PPP项目投资合作基金，基金规模暂定X亿元（具体按项目投资确定额度）。

3.XX市财政或甲方出资认购不低于25%的基金份额，作为劣后级LP；丙方引进其他金融机构认购不超过75%的基金份额，作为优先级LP，并作为本基金的基金管理人（GP）。

3.4 基金期限届满时，甲方（含项目公司）无条件溢价（含基金本金和收益）回购优先级所持有的基金份额，XX市政府平台公司（主信评级AA）对甲方（含项目公司）无条件溢价（含基金本金和收益）回购优先级所持有的基金份额提供担保，XX市财政局出具对优先级基金份额的退出承担差额补足责任的财政函，XX 市人大对XX市财政的差额补足责任的财政函出具决议。

3.5 基金暂设定期限为10年（即：5+5，其中存续期为5年，退本期为5年）；基金的综合年化收益率不高于6.5%。

第四条合作项目模式

4.1 合作项目可以采取融资+工程施工总承包，或者EPC+F的模式。

4.2 合作项目工程总承包采取合法途径和程序，在同等条件下，甲方（含项目公司）优先选择乙方作为项目工程总承包施工合作单位。

4.3 合作项目工程采用工程量清单计价的单价方式发包（组价执行现行计价定额及相关配套文件），建设期内执行最新的政策性调整文件，材料价格参照与施工时间同期对应的本地《建设工程造价信息》价格计取；工程进度款按工程量的80%按月支付。

4.4 甲方（含项目公司）按照相关法律法规和法定程序，所融资金逐步到位时组织开展项目工程施工的招、投标工作。

第五条其他约定

5.1 甲方负责建设项目的规划、国土、环评、可研、征地拆迁、施工许可等手续的办理，乙方给予协助。

5.2 合作项目涉及的有关税费根据有关法律法规、政策的规定，各自承担。

第六条甲、乙、丙三方若发生纠纷，应友好协商解决，协商不成，需提起诉讼的，各方均可向各自住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条本协议一式六份，经三方法定代表人或授权代表签字、加盖公司印章后生效。三方各执二份。

第八条本协议未尽事宜，各方友好协商后另行签署其他相关文件；其他相关文件对三方均具有法律约束力。

甲方：

法定代表人或授权代表：

乙方：法定代表人或授权代表：

丙方：法定代表人或授权代表：

签订地点：

签订时间：年月日