工程合同管理中变更索赔的风险分析与应对

发表时间：2018-11-08T10:50:02.370Z 来源：《防护工程》2018年第17期作者：刘帅军朱强[导读] 变更索赔工作是法治社会制度下，合同条款中保护劳动者、发展生产力落实科学发展观的科学体现。浙江科路核工程有限公司江苏连云港 222000

摘要：变更索赔工作是法治社会制度下，合同条款中保护劳动者、发展生产力落实科学发展观的科学体现。就企业而言，变更和索赔是维系企业外在形象，体现企业专业技术、内在实力以及保障企业权利和利益不被侵害的重要手段。本文主要对工程合同管理中变更索赔的风险分析与应对措施进行分析探讨，以更好的解决项目合同管理中的变更索赔工作，维护企业效益，促进企业发展。

关键词：合同管理；变更索赔；风险

一、变更索赔风险分析

在建筑工程中，合同管理按照工作流程可以划分为工程准备→招标评标→合同签订→合同履行→竣工结算这几个阶段。在不同阶段中所面临的变更索赔风险有所不同，具体可以分析如下: 1.1 准备阶段所面临的变更索赔风险识别

本环节是工程合同管理的前提与基础，若所编制的招标文件在内容上不够精确与深入，工程合同拟定内容不够细致与全面，此时可以说合同管理存在“先天性”缺陷，导致合同具体实施中潜在大量的变更索赔风险。

1.2招评标阶段所面临的变更索赔风险识别

本环节作为决定工程合同管理整体水平的重要影响因素之一，关键在于面向工程项目潜在投标方的资质水平进行全面预审导致不符合工程施工要求的投标方进入招投标环节甚至中标，则将会对水利水电工程施工后期的进度、质量、乃至投资控制产生重要作用。

1.3合同签订阶段所面临的变更索赔风险识别

在工程合同的签订阶段中，合同双方责任主体需要根据工程项目的建设要求，约定在工程建设中需要履行的相关事项，并以此作为合同管理工作开展的前提与依据。以招标文件实质性内容不变为基础，利用合同谈判这一契机，将评审环节中所发现的问题与不足用书面且规范的方式作出详细解释。

1.4合同履行阶段所面临的变更索赔风险识别

在本阶段中，以前环节中潜藏的风险多凸显出来，若管理协调不佳，则还有可能加重风险程度。

1.5验收决算阶段所面临的变更索赔风险识别

验收决算阶段主要评估内容是了解工程项目建设合同在经济效益上是否达到预期目标。工作人员应当依据合同所约定条款，逐项核对工程量、工程费用等指标，重点关注对变更索赔事项的核实，确保决算的准确与真实。

二、变更产生的原因分析

2.1施工设计前的勘察不到位导致的变更

分为两种形式：一种是根本没有进行现场实地考察，直接找设计人员对项目进行设计，等到项目实施过程中遇到问题再做变更处理；一种是在设计完成后，没有针对设计本身做实地考察，施工过程发现设计与实际不符，再对设计图纸进行变更。

2.2对项目设计的不合理而发生的变更

由于赶工期等原因，设计单位在未获得施工设计所需的足够资料的情况下对项目进行设计，导致一些隐患在施工的过程中才被发现，项目被迫进行变更处理。

2.3由建设单位主动提出的工程变更

在项目的施工过程中，甲方对于工程质量提出新的标准，要求施工方做出相应变更，从而相应地引起工程在成本与进度方面的变更，进而发生索赔。

2.4造价人员对于工程量及物料的需求量计算出现误差而引起的变更在项目的招投标过程中，甲方对于工程的清单项没有进行逐项核对，在施工过程中发现存在丢项、漏项的问题，从而引起工程量的变更，工程的造价也做出相应改变。

2.5工程现场及周边的条件引起的变更

在项目施工前，未充分考虑项目可能会给周围的居民、动物及环境带来的影响，没有提前把由此带来的工期与费用的增加计入项目成本中，最终引起工程变更。

三、索赔产生的原因

3.1合同签订人没有按照合同规定履行义务引起的索赔甲方的违约行为通常表现为未能按合同规定提供相应的现场及周边条件，未能按时提供必要的指令、图纸等；乙方的违约通常表现为未能按合同要求在规定工期内保质保量完成项目内容。

3.2甲方要求赶工期时，施工方有权要求费用补偿当甲方由于某些原因，要求施工方比合同规定的日期提前完工，施工方就需临时增加人员、物料以及机械设备，这时就需要向甲方索要相应的补偿。

3.3合同变更引起工程量的变更，从而产生索赔

甲方要求改变施工工艺，局部增加工程量，施工方要做出相应改变。在收到甲方变更指令时有权提出索赔。

3.4外部客观原因引起的索赔

在项目施工过程中发生甲乙双方都无法预料到的不可抗力影响到工程的顺利进展，施工方可以提出索赔。如发生地震、台风等自然灾害，社会大的动荡等社会事件。

四、工程合同管理中变更索赔的风险应对措施分析

4.1首先，应成立合同变更索赔管理的专门组织机构，机构中须含有合同管理、工程技术、售后服务、施工生产等与合同管理直接相关的人员。机构内实行责任划分，按项目、环节或专业分别由专人负责；并每月及时召开变更索赔工作专题会，认真梳理合同管理的执行情况，就变更、索赔点的发现、资料整理及索赔报告编制申报等工作进行研究，查找不足，提出改进建议。

4.2仔细研究合同及施工的进度情况，对可能出现的新情况新变化要加强沟通，认真分析，谋划对策，明确是否存在变更索赔要点。一旦索赔点发现后，首先要分析索赔点带来的实质影响，确定索赔目标，然后就意向提交、证据收集、申报、沟通等事项明确责任人和进度要求。其中重大项目，要组织召开变更索赔领导小组会议，明确上述事项，必要时要及时向上级单位反映，请求帮助。可能存在价格调差的项目，应根据市场主材价格的波动趋势，结合合同规定的调差条款，提前做好应对方案和采购策划方案，实施过程中还应结合实际的市场情况与方案之间的偏差作出相应的调整；

4.3根据变更索赔项目的不同条件和类型制订符合合同规定、业主要求和行业规定的变更索赔报价原则和方法，规范报价的基础价格、取费标准、定额选用、计价方法的使用等；一些实际投入较按定额计价高的项目，也可以实际成本法申报。同时应及时与业主、监理就确定的计量方式和报价原则进行沟通，重要项目应考虑多种报价方案。

4.4应明确责任人进行跟踪，及时掌握业主、监理的审核意见；变更索赔谈判前应进行策划，明确内部职责分工，了解对方参与谈判人员的基本情况、工作习惯和对策，并要把握好谈判时机。

4.5要重视合同规定的变更索赔时效性，严格在合同规定的时间内申报，争取通过单项变更索赔方式解决，避免完工后一揽子申报解决的作法。

4.6建立变更索赔台帐，确定立项后应及时跟踪和更新台帐。对变更索赔工作的进展进度情况进行监督和督促。