继续教育学院毕业设计（论文）题目：工程项目施工索赔学生姓名：曾超班级：学号：专业：交通土建工程指导教师：2014 年 9 月 20 日摘要随着中国加入WTO，建筑市场逐步与国际接轨。

施工索赔在中国的缘起，是建筑业市场化的产物，是与国际接轨的产物。

然而目前市场化程度不够，施工索赔还不是建筑行业的通行做法。

在施工索赔过程中还存在着这样那样的问题，严重制约了我国建筑业发展。

如何完善我国施工索赔是建筑企业的重要课题。

本文通过分析我国工程索赔意识薄弱的主客观表现，探究造成我国索赔管理落后现状的主客观根源以及由此而造成的严重后果，进而提出提高我国索赔管理水平，改善我国索赔现状的具体措施:首先加强索赔意识;其次，加强管理;再次，提高经营管理队伍的素质，是解决我国索赔人才匾乏问题的关键。

同时考虑到索赔毕竟是事后补偿，为此，本文对索赔发生前的风险防范进行了简要的论述以期促进我国建筑业的发展提高国际竞争力.关键词：施工索赔；索赔现状；索赔预防目录摘要1.绪论 (1)1.1 选题背景及意义 (1)1.2 索赔在国内外发展概述 (1)1.2.1 索赔在国外的发展现状 (1)1.2.2国内索赔的发展现状 (1)1.3 本文的研究内容及工作 (2)2.索赔的基本理论 (2)2.1 索赔的含义及意义 (2)2.1.1索赔的含义 (2)2.1.2 索赔的意义 (2)2.2 索赔的特征 (2)2.3 索赔的分类 (3)2.4 索赔的工作程序 (3)2.5 索赔的证据 (4)2.5.1 索赔证据的基本要求 (4)2.5.2 索赔的主要证据 (5)2.6 索赔时效 (5)2.7 索赔计算 (6)2.7.1 工期索赔计算方法 (6)2.7.2 费用索赔计算方法 (6)3.我国索赔现状及对策 (7)3.1索赔的重要性 (7)3.2施工索赔在我国现状 (7)3.3加强索赔的措施 (8)3.4索赔成功的技巧 (9)4.索赔的防范 (10)4.1业主方面 (10)4.2承包商方面 (10)5.结论 (11)参考文献 (12)谢辞 (13)1.绪论1.1 选题背景及意义索赔是项目管理的一个重要内容，是我国建筑行业实行改革开放，与国际惯例接轨出现的新问题。

随着我国基本建设制度与国际接轨，，建设项目施工过程中，不可避免的工程索赔就变得尤为突出。

索赔在工程项目合同中是必不可少的，一些项目管理专家说：一项工程是否有效益，在很大程度上看承包商能否对索赔运用自如。

工程索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要的和有效的手段。

许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收人的改善达到工程造价的10％一20％，有些工程的索赔额甚至超过了工程合同额本身，但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，在国内还存在各方面问题。

本文通过分析我国工程索赔意识薄弱的现状，探究造成我国索赔管理落后现状原因，进而提出提高我国索赔管理水平，和改善我国索赔现状的具体措施。

1.2 索赔在国内外发展概述[1]1.2.1 索赔在国外的发展现状由于工程建设实践的需要，国外对工程索赔的经验总结和理论研究十分重视，这方面的工作也开展得比较早，国外对索赔的定性分析进行得更为充分些。

这方面的专著己有不少，如罗伯特所著的《Asce，Cost一Estimatingprinciples》，乔治和弗朗西斯所著的《Con’Iractors Construction一ClaimsAvoiding》高登和艾德活德所著的《Predic’Ting Contract’ Surety Bond Claims Using Contrecor Financial Data》，但这些著作一般都侧重于对索赔进行合同法律上的责任分析，有时还紧密结合具体的合同条件。

在国际工程的承包施工中，许多国家都参照国际上常用的一些标准合同条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南。

国际上比较常见的合同条件主要有:国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的《土木工程施工合同条件》;世界银行发布的《工程采购招标文件样本》;英国土木工程师协会编制的ICE合同条件和皇家建筑师协会编制的JCT合同条件;美国建筑师协会制定的AIA合同条件和承包商总会编制的AGC合同条件。

这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，如FIDIC合同条件，经过40多年修改再版，从 1957年发布第一版，1969年发布第二版，1977年发布第三版，1987年发布第四版，直到最新的99版。

很多工程和法律方面的专家也这方面做了有益的研究，积累了相当的经验。

1.2.2国内索赔的发展现状相对于国外的研究工作，国内对国际工程索赔的研究尚处于起步阶段。

己发表的论文和出版的著作大都是对索赔进行一般要领性的叙述，或是具体经验的总结，或是结合工程实例对索赔进行定性的分析和说明，而对索赔的系统理论分析和定量研究却很少。

国内已出版的著作中，以《国际工程承包经营管理策略》，《建筑工程索赔》等对工程索赔的论证详细，但内容多为基础知识的介绍和理论性的叙述，几乎没有具体方法的研究。

1.3 本文的研究内容及工作本文采用了规范化研究方法，拟先研究问题提出的背景，通过问题的提出，经过对现实情况的分析提出对问题的解决方案。

首先，由国内外索赔发展现状，提出我国现在工程项目索赔过程中存在的问题;然后，结合我国具体实际，提出解决问题方案和措施，并简述了项目风险的规避和防范;最后，对发展前景进行展望。

针对我国现在工程项目施工索赔中存在的不懂索赔，不会索赔，不敢索赔等问题，提出了以下改进措施:(l)为改善我国索赔现状，提高索赔意识、提高经营管理队伍的索质，是解决我国索赔人才匾乏问题的关键。

(2)要想成功索赔，要在索赔过程中讲究必要的策略和技巧。

(3)索赔应以预防为主。

在索赔发生前进行有效的风险识别和分析，对项目进行全过程的风险监控是预防索赔发生的有效措施。

2.索赔的基本理论2.1 索赔的含义及意义2.1.1索赔的含义索赔（Claim）一词具有较为广泛的含义[2]，其一般含义是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。

工程索赔通常是指在施工合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。

索赔是一种正当的权利要求，它是业主方、监利工程师和承包方之间的一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为。

2.1.2 索赔的意义[3]索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要手段。

索赔能够维护承包公司的合同利益;能够保证合同的履行;能够提高承包企业的管理水平;索赔是挽回成本损失的重要手段;索赔有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨,“中标靠低价,盈利靠索赔”是许多国际承包商的经验总结。

通过成功的索赔能使工程收入的改善达到工程造价的10%-20%。

2.2 索赔的特征从索赔的定义可以看出索赔具有如下一些基本特征：(1)索赔是要求给予补偿的一种权利、主张；(2)索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；(3)索赔是非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；(4)与合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损失;(5)索赔必须有切实有效的证据;(6)索赔是单方行为，双方没有达成协议。

2.3 索赔的分类[4]索赔贯穿于工程项目实施的全过程，可能发生的范围相当广泛，它的分类也随标准、方法的不同而不同，主要有以下几种分类方法[4]:(1)按索赔发生的原因分类如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等原因引起的索赔,这种分类能明确指出每一项索赔的根源所在,使业主和工程师便于审核分析。

(2)按索赔的目的分类可分为工期索赔和费用索赔。

工期索赔就是要求业主延长施工时间,使原规定的工程竣工日期顺延,从而避免了违约罚金的发生;费用索赔就是要求业主或承包商双方补偿费用损失,进而调整合同价款。

(3)按索赔的依据分类可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔。

合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中能够找到依据,业主或承包商可以据此提出索赔要求,这种索赔不太容易发生争议;非合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中没有专门的文字叙述,但可以根据该合同某些条款的含义,推论出一定的索赔权。

(4)按索赔的有关当事人分类可分为承包商同业主之间的索赔;总承包商同分承包商之间的索赔;承包商同供应商之间的索赔;承包商向保险公司、运输公司的索赔等。

(5)按索赔的业务性质分类可分为工程索赔和商务索赔。

工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔,一般发生频率高,索赔费用大;商务索赔是指实施工程项目过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。

(6)按索赔的处理方式分类可分为单项索赔和总索赔。

单项索赔就是采取一事一索赔的方式,即按每一件索赔事项发生后,报送索赔通知书,编报索赔报告,要求单项解决支付,不与其他的索赔事项混在一起;总索赔,即对整个工程(或某项工程) 中所发生的数起索赔事项,综合在一起进行索赔2.4 索赔的工作程序索赔工作程序是指从索赔事件产生到最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤。

具体工程的索赔工作程序应根据双方签订的施工合同产生。

在工程实践中，比较详细的索赔程序一般分为如下步骤：1、提出索赔意向(1)通过对事件的分析与比较，及时发现并准确把握索赔机会，提出索赔意向。

(2)当发现索赔事件后，在合同规定的时限内及时向监理工程师提出索赔意向通知，明确表示对事件的索赔意愿和要求。

2、索赔资料的准备(1)通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，进行详细调查，了解事件经过、前因后果，掌握事件真实情况。

(2)针对事件损害的原因和范围进行分析，判断索赔事件是否具备法律依据。

(3)进行索赔事件影响分析，研究事件影响损失程度和结果，确定索赔价值。

(4)应在索赔事件持续期间一直保持有完整的索赔理由、索赔事件的影响、索赔价值的计算等详细资料和记录。

(5)起草索赔报告，表达索赔要求并附有支持这个要求的详细依据资料。

3、索赔文件的提交承包商必须在合同规定的索赔时限内向业主或工程师提交正式的索赔文件。

FIDIC合同条件和我国建设施工合同条件同时都规定，承包商必须在发出索赔意向通知后的28天内或经工程师同意的其他合理时间内，向工程师提交一份详细的索赔文件如果干扰时间对工程的影响持续时间长，承包商则应按工程师要求的合理间隔，提交中间索赔报告，并在干扰时间影响结束后的28天内提交一份最中索赔报告。