公司合同管理办法

第一章总则

第一条为了加强公司合同管理，建立和完善以事前防范为主、加强事中控制和事后补救为辅的企业经营风险管理体系，维护企业合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章，结合公司生产经营实际，制定本办法。

第二条本办法适用于本公司及其分支机构在经营管理活动中的经营性合同的管理。

第三条本办法所称合同是指本公司及各分支机构在与其他平等主体的法人、自然人、其他组织之间在生产经营活动中签订的设立、变更、终止民事权利义务关系的合同、协议。

劳务合同、集体劳动合同等有关身份关系的合同，不适用本办法。

第四条公司合同管理实行分级管理、统一授权、分工负责的管理体制，并遵循以下原则：（一）依法管理；

（二）过错追究；

（三）公司利益最大化；

（四）职权、授权与最终决定权相结合的职责管理制；

（五）部门、岗位各司其职与相互配合、效率优先相结合。

第五条公司各部门及各分支机构须重视合同管理工作，配备兼职合同管理人员，做好合同评审、签订、履行、纠纷处理等各环节管理工作，提高合同管理的水平和质量，保证合同的合法性、规范性、有效性和可操作性，规避公司经营风险，维护公司的合法权益。

第二章合同管理职责划分

（十二）其他应当由法务部履行的合同管理职责。

第九条公司的采购、工程、市场、财务、行政人事等部门应当根据本部门职责和公司法务部的要求，对合同条款进行审核联签，形成联查机制，对合同相关质量、参数、技术指标等问题提出意见和建议，对合同履行及履行后的结果进行监督和评价，并与法务部相互支持、配合，共同做好合同管理工作。

第十条公司从事生产经营活动的部门/分支机构，应当配备具有一定法律知识和经营管理知识的兼职合同管理员。

兼职合同管理员的基本职责是：

（一）负责本部门/分支机构合同的日常管理工作；

（二）参与本部门/分支机构合同的谈判和签订；

（三）负责审查本部门/分支机构签订的合同文本，防止出现内容不合法、表述不准确、条款不完备的合同；

（四）跟进合同履行情况，协助合同承办人员做好合同相关调查论证工作，参与合同的谈判、起草、签订，协助办理合同变更、解除等事项以及合同纠纷案件；

（五）督促合同经办人员保管好合同订立、履行、变更、解除等过程中产生的各种文件，并及时归档，做好本部门/分支机构合同管理台账，并将相关合同管理台账副本送交公司法务部留存。

（六）向本部门/分支机构负责人提出有关合同管理的意见和建议，汇总分析报送有关合

同管理情况及统计资料。

第十一条公司法定代表人根据本公司的具体情况决定委托代理人及其代理事项和代理权限，发给专项委托代理人《专项授权委托书》，发给长期委托代理人《法人授权委托书》。长期委托代理人的代理事项以委托代理人所在部门/单位职责界定，《法人授权委托书》中必须明确代理事项，专项委托代理人的代理事项根据具体情况决定。长期委托代理人一般委托期限为一个季度，专项委托代理人一般一事一委托。

第十二条《专项授权委托书》、《法人授权委托书》的被授权人员，必须具备下列条件：（一）德行操守良好。能自觉遵守国家的法律政策，遵守公司各项规章制度；

（二）业务素质良好。业务熟练，能够完成本职工作，并以公司利益为重，择优签约，严格履约；

（三）法律意识强。熟悉《公司法》、《合同法》等法律法规，掌握有关条款并能在工作中运用。

第十三条委托代理人职责：

（一）委托代理人在代理事项范围内负责谈判、签订合同，应竭尽所能维护公司利益，既不能违章越权，也不能消极推诿。

（二）对需报请上级领导批准的合同，办理相关手续，提出本人意见,并对本人意见负责。

（三）对所签订合同的全面履行具体负责，发现问题及时上报、并设法解决。

（四）负责整理本人所签合同的一切资料，合同签订完毕后应及时将资料上交本部门合同管理人员。

第十四条授权委托书应妥善保管，防止遗失。不得将其转借他人或作其用，否则予以收回，并追究相应的责任。

委托代理人工作变动时，应将授权委托书交回公司法务部。

《法人授权委托书》每个季度审核一次，由公司法务部负责经办。报公司主管领导、总经理批准后，由公司法定代表人根据情况分别做出：维持授权范围、变更授权范围、撤销授权及收回法人授权委托证书等决定。《法人授权委托书》存根留存于法务部。

第十五条经公司法定代表人书面同意，方可出具加盖合同专用章的空白合同、业务介绍信和空白授权（委托）书。

第三章合同的订立

第一节合同订立前的准备

第十六条在合同订立前应当进行充分的背景和风险分析，包括业务背景分析、合同对方当事人的资信情况分析、双方履行能力分析、政策/法律风险分析等，必要时进行尽职调查并形成报告。

对于首次合作的业务对象或新的业务模式（包括新开发的业务领域或新的业务形式），必须就前述分析结果形成可行性研究报告。

第十七条公司工程部、采购部、人事行政部、市场部、财务部等部门应当建立客户/供应商信用分析、评价和预警机制。

第十八条对于首次进行合作的业务对象，应当在合同签订前通过适当方式进行客户信用调查分析，包括：

（一）要求对方必须提供的证明材料。包括但不限于：

1．营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户证明的原件及复印件（复印件须加盖公章）；

2．贷款卡；

3．上一年度经审计的财务报表及当月/季的财务报表；

4．股东的构成及出资比例；

5．企业涉诉情况；

6．属于国家限制经营的业务，应当出具相关的许可证书；

7、企业法人身份证明。

上述材料中所涉及的证照应当有年检记录。

（二）对方提供的资料不清晰、不完整或认为有必要的，应当进行如下实地调查。包括但不限于：

1．在对方当事人注册的工商行政管理部门查阅其企业基本信息；

2．聘请律师事务所、会计师事务所、专业调查公司等中介机构进行专项调查，并出具调查报告。

第十九条拟签订的合同风险较大的，应当要求对方提供有效担保。

第二十条重大合同的谈判应当有法务部人员或者外聘法律顾问参加。

法务部人员或者外聘法律顾问不能现场参加谈判的，合同经办部门应当及时将谈判情况传递给法务部人员或者外聘法律顾问。法务部人员或者外聘法律顾问应当根据所了解的情况及时提出法律意见供合同经办部门参考。